在德國(guó)民法和我國(guó)臺(tái)灣地區(qū)民法上,債權(quán)讓與系準(zhǔn)物權(quán)行為,屬于處分行為,而處分行為以處分人具有處分權(quán)為生效條件,無(wú)處分權(quán)人從事債權(quán)讓與,則為無(wú)效。而在我國(guó)民法上,債權(quán)讓與系事實(shí)行為,為債權(quán)讓與合同生效的結(jié)果,它是債權(quán)讓與合同的效力表現(xiàn)。因此,讓與人需要擁有有效的債權(quán),具有處分該債權(quán)的權(quán)限,如將之說(shuō)成是債權(quán)讓與合同的有效條件就比較準(zhǔn)確。
1、須存在有效的債權(quán)
根據(jù)《合同法》第79條之規(guī)定及其解釋,有效債權(quán)的存在,是債權(quán)讓與合同的根本前提。以不存在或無(wú)效的債權(quán)讓與給他人,或者以消滅的債權(quán)讓與給他人,都將因標(biāo)的不存在或者標(biāo)的不能而導(dǎo)致債權(quán)讓與合同無(wú)效,讓與人對(duì)受讓人因此而產(chǎn)生的損失負(fù)賠償之責(zé)。
有效的債權(quán),應(yīng)該從寬解釋,只要是該債權(quán)真實(shí)存在且并未消滅,都應(yīng)認(rèn)定為有效。至于其能否實(shí)現(xiàn),債權(quán)人不負(fù)有物的瑕疵的擔(dān)保之責(zé),因?yàn)閭鶛?quán)人并不享有處分債務(wù)人之物的權(quán)利,他只負(fù)權(quán)利瑕疵的擔(dān)保之責(zé),只要債權(quán)是真實(shí)的,就應(yīng)允許其轉(zhuǎn)讓。
2、被轉(zhuǎn)讓的債權(quán)須具有可轉(zhuǎn)讓性
由于債權(quán)轉(zhuǎn)讓本質(zhì)上是一種交易行為,從鼓勵(lì)交易,減少乃至消除財(cái)產(chǎn)流轉(zhuǎn)的障礙,增加社會(huì)財(cái)富的角度出發(fā),應(yīng)當(dāng)允許絕大多數(shù)合同債權(quán)能夠被轉(zhuǎn)讓。
但問(wèn)題總是有另外一面的,因?yàn)閭鶛?quán)畢竟是特定主體之間發(fā)生的法律關(guān)系,具有一定的人身信賴色彩,為了尊重這樣的社會(huì)關(guān)系,《合同法》第79條明文規(guī)定了三種債權(quán)不得轉(zhuǎn)讓:根據(jù)合同性質(zhì)不得轉(zhuǎn)讓的債權(quán),按照當(dāng)事人約定不得轉(zhuǎn)讓的債權(quán),依照法律規(guī)定不得轉(zhuǎn)讓的債權(quán)。
根據(jù)合同性質(zhì)不得轉(zhuǎn)讓和依照法律規(guī)定不得轉(zhuǎn)讓的債權(quán)一般有一定的規(guī)律性,本文不在此贅述。按照當(dāng)事人約定不得轉(zhuǎn)讓屬于意思自治的范疇,應(yīng)作符合當(dāng)事人合意的解釋,但是我國(guó)合同法對(duì)于禁止讓與的約定具有何種法效未作明文規(guī)定。
德國(guó)民法認(rèn)定為有效,但在1994年德國(guó)商法典中增加了一項(xiàng)規(guī)定,即如果當(dāng)事人是在商業(yè)交易中達(dá)成的協(xié)議,則在合同中的禁止讓與條款無(wú)效;日本民法承認(rèn)其效力,但不得對(duì)抗善意第三人;我國(guó)臺(tái)灣地區(qū)民法與日本民法持同樣態(tài)度。根據(jù)日本和臺(tái)灣地區(qū)民法的原則,債權(quán)人違反禁止讓與的約定而讓與債權(quán),如果債權(quán)讓與合同符合有效條件,受讓人只要是善意的,不管有無(wú)過(guò)失都取得該債權(quán),債務(wù)人無(wú)權(quán)對(duì)抗善意的受讓人,待債務(wù)履行期限屆至?xí)r,受讓人有權(quán)要求債務(wù)人清償。不過(guò),債權(quán)人擅自讓與禁止讓與的債權(quán),違反了合同中的約定條款,理應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任。對(duì)于受讓人為惡意的債權(quán)讓與效力,存在不同的觀點(diǎn)。其中,債權(quán)效果說(shuō)認(rèn)為,讓與行為仍屬有效,但是債務(wù)人可以依據(jù)惡意提出抗辯,主張債權(quán)讓與行為無(wú)效;物權(quán)效果說(shuō)認(rèn)為債權(quán)人負(fù)有不得轉(zhuǎn)讓的義務(wù),違反約定之轉(zhuǎn)讓即為無(wú)效,在這里可以主張無(wú)效的不局限于債務(wù)人,第三人也可以主張債權(quán)讓與行為無(wú)效,并且這種無(wú)效不僅是指?jìng)鶛?quán)讓與對(duì)于債務(wù)人無(wú)效,而且在讓與人與受讓人之間也歸于無(wú)效,原因在于受讓人明知該轉(zhuǎn)讓行為屬于禁止之列而為之,那么當(dāng)事人之間的合意不具備合法之因素,故而準(zhǔn)物權(quán)行為無(wú)效,不過(guò),債務(wù)人事后承認(rèn)該轉(zhuǎn)讓行為時(shí),則可使之有效。
按照崔建遠(yuǎn)教授的觀點(diǎn),認(rèn)為“禁止債權(quán)讓與的約定有效,但不得對(duì)抗善意第三人”,因?yàn)檫@區(qū)分了法律禁止債權(quán)讓與和當(dāng)事人約定禁止債權(quán)讓與的不同范圍,兼顧和平衡了財(cái)產(chǎn)權(quán)的流通性、意思自治、交易安全幾項(xiàng)價(jià)值,區(qū)分了當(dāng)事人的不同主觀心理狀態(tài),值得我國(guó)借鑒??偨Y(jié)德國(guó)民法理論,并且對(duì)其作適宜的改進(jìn),筆者以為可以形成以下規(guī)則:其一,在受讓人為善意時(shí),債權(quán)讓與合同有效,即債權(quán)人與債務(wù)人之間關(guān)于禁止轉(zhuǎn)讓的約定不得對(duì)抗善意受讓人,待債務(wù)履行期限屆至?xí)r,受讓人可以請(qǐng)求債務(wù)人清償,不過(guò)債務(wù)人可以向債權(quán)人追究違約責(zé)任。其二,在受讓人為惡意的場(chǎng)合,如果債務(wù)人不提出抗辯,債權(quán)人與受讓人之間的轉(zhuǎn)讓合同有效;如果債務(wù)人提出了受讓人為惡意的抗辯,主張債權(quán)讓與合同無(wú)效,應(yīng)當(dāng)維護(hù)債務(wù)人的利益,對(duì)其主張予以支持。
(三)并存的債務(wù)承擔(dān)之探討
按照債務(wù)人是否免責(zé)為標(biāo)準(zhǔn),可以將債務(wù)承擔(dān)分為免責(zé)的債務(wù)承擔(dān)和并存的債務(wù)承擔(dān)兩類。前者即為債務(wù)人全部移轉(zhuǎn)債務(wù)的情況,債務(wù)人退出合同關(guān)系,不再承擔(dān)合同債務(wù);后者即為債務(wù)人部分移轉(zhuǎn)債務(wù)的情形,由第三人加入債權(quán)債務(wù)關(guān)系,和原債務(wù)人共同成為債務(wù)人,承擔(dān)合同義務(wù)之履行。通常情況所指之債務(wù)承擔(dān)即為免責(zé)的債務(wù)承擔(dān),在此不再贅述,我們主要探討一下債務(wù)并存。
并存的債務(wù)承擔(dān)是在以原已有效存在的債務(wù)為前提的,這時(shí)的債務(wù)僅限于原來(lái)的范圍,債務(wù)參加人和債務(wù)人不會(huì)因債務(wù)承擔(dān)而增加或減少原先應(yīng)負(fù)之債務(wù)范圍,其實(shí)此時(shí)的債務(wù)參加人和原債務(wù)人可以視為新債務(wù)人這一個(gè)主體來(lái)考慮,那就相當(dāng)于沒(méi)有發(fā)生債務(wù)承擔(dān),而只是在參加人和原債務(wù)人之間來(lái)重新劃分債務(wù)。對(duì)于按份承擔(dān)債務(wù)的情況,應(yīng)當(dāng)經(jīng)債權(quán)人同意,因?yàn)楹苡锌赡軅鶆?wù)參加人不具備償債的能力,債權(quán)人會(huì)因此而承擔(dān)不必要之風(fēng)險(xiǎn),根據(jù)民法之等價(jià)原理,債權(quán)人不可能同意不具備資質(zhì)之第三人來(lái)履約;對(duì)于連帶債務(wù)的情況下,《合同法》84條規(guī)定“應(yīng)當(dāng)經(jīng)債權(quán)人同意”,筆者認(rèn)為不應(yīng)適用。因?yàn)榈谌俗鳛檫B帶債務(wù)人加入合同關(guān)系,對(duì)于債權(quán)人來(lái)說(shuō),對(duì)他的權(quán)利保護(hù)就多了一層保障,有益無(wú)害,他可以向參加人主張,也可以向債務(wù)人主張履約,債務(wù)人并未退出債權(quán)債務(wù)關(guān)系,此為其一;如果參加人是債權(quán)人的債權(quán)人,那么在兩個(gè)債務(wù)的履行期限屆至之際,可以主張抵銷,這樣做可以方便交易、降低成本,滿足當(dāng)事人各方最大利益的追求,促進(jìn)債權(quán)的快速流轉(zhuǎn),加速資本周轉(zhuǎn),此為其二(這也是合同法調(diào)整平等主體之間財(cái)產(chǎn)關(guān)系的立法初衷);如果由“應(yīng)當(dāng)經(jīng)債權(quán)人同意”改為“須通知債權(quán)人”,那么既可以使債權(quán)人債權(quán)得到實(shí)現(xiàn),也可以減少因?yàn)榈谌思尤雮鶛?quán)債務(wù)關(guān)系而帶來(lái)的糾紛,此為其三。不過(guò)有學(xué)者認(rèn)為,如若第三人加入債務(wù)關(guān)系成為債務(wù)人,未經(jīng)債權(quán)人同意,那么第三人只能作為債務(wù)人的履行輔助人而不能作為債務(wù)人存在。筆者對(duì)此不敢茍同,畢竟債務(wù)并存和第三人代為履行存在著明顯的區(qū)別,對(duì)于前者,債權(quán)人可以主動(dòng)要求第三人履行合同義務(wù),如果第三人加以拒絕,那么債權(quán)人有權(quán)采取法律救濟(jì)措施;而在于后者,第三人作為債務(wù)人的履行輔助人則是第三人主動(dòng)參加的,債權(quán)人沒(méi)有理由請(qǐng)求第三人為履行行為,若第三人加以拒絕,債權(quán)人也無(wú)權(quán)強(qiáng)制其履行。前者,第三人受合同約束,第三人是以明確的意思表示方式作出的;在于后者,第三人則不受任何法律關(guān)系約束,第三人并未事先允諾要替?zhèn)鶆?wù)人履約。
按照《合同法》85條之規(guī)定,新債務(wù)人可以主張?jiān)瓊鶆?wù)人對(duì)債權(quán)人的抗辯。這一點(diǎn)對(duì)于免責(zé)的債務(wù)承擔(dān),還是并存的債務(wù)承擔(dān)都應(yīng)適用。產(chǎn)生債務(wù)的合同存在無(wú)效原因,第三人作為新債務(wù)人,可以向債權(quán)人主張移轉(zhuǎn)債務(wù)的不存在;債務(wù)履行期限尚未屆滿的,新債務(wù)人對(duì)于債權(quán)人的履行請(qǐng)求也可以抗辯;此外,在雙務(wù)合同中,也可以主張同時(shí)履行抗辯權(quán)。
(四)權(quán)利義務(wù)概括移轉(zhuǎn)的效果
合同權(quán)利義務(wù)的概括移轉(zhuǎn),又稱為合同債權(quán)債務(wù)的概括轉(zhuǎn)讓,是指合同當(dāng)事人一方將合同權(quán)利義務(wù)一并移轉(zhuǎn)給第三人,由第三人概括地繼受這些權(quán)利義務(wù)的法律現(xiàn)象。合同權(quán)利義務(wù)的概括移轉(zhuǎn),既可以是由協(xié)議為之,此時(shí)合同當(dāng)事人一方須經(jīng)對(duì)方同意,目的在于保護(hù)相對(duì)方的利益不受損;也可以由法律加以規(guī)定,這主要體現(xiàn)在企業(yè)的合并和分立中。
依據(jù)我國(guó)《合同法》第88條規(guī)定:“當(dāng)事人一方經(jīng)對(duì)方同意,可以將在合同中的權(quán)利和義務(wù)一并轉(zhuǎn)讓給第三人?!痹谶@里,當(dāng)事人雙方的合意是構(gòu)成合同轉(zhuǎn)讓的必要條件,學(xué)術(shù)界對(duì)合同相對(duì)人的同意存在著兩種觀點(diǎn):一種觀點(diǎn)認(rèn)為債務(wù)人同意是合同權(quán)利轉(zhuǎn)讓的成立要件,因?yàn)楦爬ㄒ妻D(zhuǎn)在性質(zhì)上為多方法律行為,自然合同的另一方當(dāng)事人也是概括移轉(zhuǎn)的當(dāng)事人之一,合同既然是自由意志的體現(xiàn),如果未經(jīng)相對(duì)方同意,就不能體現(xiàn)出契約之本質(zhì)。另一種觀點(diǎn)認(rèn)為,相對(duì)人同意并不是概括轉(zhuǎn)讓合同成立的要件,而是概括轉(zhuǎn)讓對(duì)債務(wù)人生效的條件,概括轉(zhuǎn)讓涉及兩種不同的法律關(guān)系,即轉(zhuǎn)讓合同關(guān)系和債權(quán)人與債務(wù)人之間的原合同關(guān)系,但是就轉(zhuǎn)讓合同關(guān)系而言,僅在轉(zhuǎn)讓人和第三人之間發(fā)生效力,相對(duì)人并非合同當(dāng)事人,因此轉(zhuǎn)讓也不是多方法律行為,相對(duì)人是否同意并不成為合同成立的構(gòu)成要件;再則,從合同性質(zhì)上來(lái)講,相對(duì)人同意是法律為了保護(hù)相對(duì)人利益而設(shè)立的規(guī)則,因?yàn)樵诟爬ㄞD(zhuǎn)讓中,他同樣也是債權(quán)人,如果讓與人轉(zhuǎn)讓合同權(quán)利義務(wù)未經(jīng)得他的同意,則這樣的轉(zhuǎn)讓對(duì)他不產(chǎn)生效力,相對(duì)人可以依照原合同向讓與人或主張權(quán)利,或作出履行,讓與人不得拒絕,而作為受讓人的第三人并未加入合同關(guān)系,如果向其主張權(quán)利,請(qǐng)求履行其債務(wù),相對(duì)人則有權(quán)予以拒絕??梢?jiàn),要想取得概括轉(zhuǎn)讓預(yù)計(jì)之效果,相對(duì)人的同意是不可或缺的(這不包括法定情形)。
[編輯本段]合同轉(zhuǎn)讓的制度解構(gòu)
(一)債權(quán)讓與制度的法律解構(gòu)
債權(quán)讓與,債權(quán)讓與合同(基礎(chǔ)行為)和產(chǎn)生債權(quán)的行為之間的關(guān)系重要而復(fù)雜,為便于了解,我們不妨先舉一個(gè)例子。甲公司(某房地產(chǎn)投資企業(yè))與開(kāi)發(fā)商(乙)在2003年7月15日簽訂合同,約定由乙于2003年10月2日將某地一棟花園式商品房交付給甲,甲支付價(jià)款約為1600萬(wàn)元。甲公司于2003年8月7日又與丙(另一房地產(chǎn)投資企業(yè))簽訂轉(zhuǎn)讓商品房請(qǐng)求權(quán)的合同,并于當(dāng)日把書(shū)面通知送達(dá)給乙。在本案中,甲和丙之間的轉(zhuǎn)讓商品房請(qǐng)求權(quán)的合同,實(shí)際上是甲將商品房的請(qǐng)求權(quán)出賣給了丙,丙將向甲支付1600萬(wàn)元。其中,甲公司和開(kāi)發(fā)商之間的買賣合同是產(chǎn)生債權(quán)的行為;甲和丙之間的商品房請(qǐng)求權(quán)轉(zhuǎn)讓合同是基礎(chǔ)行為,也稱為債權(quán)讓與合同;商品房請(qǐng)求權(quán)于2003年8月7日讓與給了丙,是債權(quán)讓與。在這里,買賣商品房的合同提供轉(zhuǎn)讓商品房請(qǐng)求權(quán)的標(biāo)的物,轉(zhuǎn)讓商品房請(qǐng)求權(quán)的合同是商品房請(qǐng)求權(quán)讓與的原因行為,請(qǐng)求權(quán)讓與系轉(zhuǎn)讓合同生效的結(jié)果(相當(dāng)于有體物買賣合同履行的結(jié)果)。
(二)債務(wù)承擔(dān)制度的法律解構(gòu)
債務(wù)承擔(dān),又稱為合同權(quán)利義務(wù)的移轉(zhuǎn),即在維持債的內(nèi)容的同一性的前提下,債權(quán)人或者債務(wù)人通過(guò)與第三人簽訂協(xié)議的方式,將債務(wù)全部或部分移轉(zhuǎn)給第三人的法律現(xiàn)象。當(dāng)合同義務(wù)部分移轉(zhuǎn)時(shí),債務(wù)人與承擔(dān)人共同承擔(dān)合同義務(wù)履行責(zé)任;而當(dāng)合同義務(wù)全部轉(zhuǎn)讓時(shí),由承擔(dān)人負(fù)擔(dān)合同義務(wù)之履行,債務(wù)人退出合同關(guān)系,但此時(shí)原本由債務(wù)人享有之權(quán)利并不因此消滅。
債務(wù)承擔(dān),債務(wù)承擔(dān)合同,產(chǎn)生債務(wù)的合同關(guān)系比較復(fù)雜,為了便于了解,我們也不妨舉例加以說(shuō)明。甲與乙簽訂一個(gè)買賣電腦的合同,約定由乙交付一臺(tái)賽揚(yáng)處理器的dell牌電腦,標(biāo)的為5000元,之后乙又與丙簽訂債務(wù)承擔(dān)合同,由丙承受交付一臺(tái)符合條件電腦的債務(wù)。在本案中,丙取得債務(wù)叫做債務(wù)承擔(dān);乙與丙簽訂的移轉(zhuǎn)合同債務(wù)的合同是債務(wù)承擔(dān)合同;甲乙之間簽訂的買賣合同關(guān)系,是產(chǎn)生債務(wù)的合同。
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