證券公司股東資格又稱股東資格，是指各民事主體作為公司股東的地位和地位。具有股東資格，意味著股東擁有包括自身利益權(quán)和共同利益權(quán)在內(nèi)的各種權(quán)利，同時也意味著股東需要承擔(dān)相應(yīng)的義務(wù)，主要是指在出資范圍內(nèi)對公司債務(wù)承擔(dān)的責(zé)任。持有證券公司5%以上股份的股東、實際控制人入股后，不僅應(yīng)當(dāng)符合上述審慎監(jiān)管要求，同時也符合《證券法》和《證券公司監(jiān)督管理條例》的資格要求。具體來說，它包括：

1。財務(wù)狀況符合法定條件，股東凈資產(chǎn)、凈資產(chǎn)與實收資本的比率、或有負債與凈資產(chǎn)的比率等財務(wù)數(shù)據(jù)和指標(biāo)符合法定標(biāo)準，不存在未清償?shù)狡趥鶆?wù)的情形。

2。盈利能力符合法定條件

股東應(yīng)具有持續(xù)盈利能力。將扣除非經(jīng)常性損益后的凈利潤與扣除非經(jīng)常性損益前的凈利潤進行比較。以較低者為計算基礎(chǔ)，股東在最近2個會計年度連續(xù)盈利。

3。誠信狀況符合法定條件

股東應(yīng)具有良好的信譽，近三年在我會、銀行、工商、稅務(wù)、監(jiān)管部門、主管部門等單位無不良誠信記錄；近三年無重大違法違規(guī)記錄，無重大違法違規(guī)處罰記錄；無處罰，且處罰執(zhí)行時間超過三年。控股股東和實際控制人有明確的自我約束機制和制度安排。一是對完善證券公司治理結(jié)構(gòu)有切實可行的規(guī)劃和安排。二是有明確的自我約束機制和安排，維護公司經(jīng)營管理的獨立性，防止不當(dāng)利益輸送；三是有明確的持股期限，承諾自持股之日起60個月內(nèi)不轉(zhuǎn)讓證券公司股份。我們提醒您，設(shè)立證券公司必須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)審查批準。未經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準，任何單位和個人不得從事證券業(yè)務(wù)。以上是為您總結(jié)的相關(guān)資料，希望能對您有所幫助。本網(wǎng)站致力于打造一個優(yōu)秀的法律咨詢平臺。如果您有任何疑問，請進入律師咨詢。你知道嗎