發(fā)證機(jī)關(guān)：中國證監(jiān)會證監(jiān)發(fā)[2007]20號文各省、自治區(qū)、直轄市、計劃單列市證監(jiān)局，滬深證券交易所：為進(jìn)一步落實轄區(qū)內(nèi)上市公司監(jiān)管責(zé)任制和《上市公司收購管理辦法》，我們制定了《上市公司收購及相關(guān)股權(quán)變動監(jiān)管規(guī)定》，現(xiàn)予公布，請遵照執(zhí)行。上市公司收購及相關(guān)股權(quán)變動的監(jiān)管，按照《上市公司收購及相關(guān)股權(quán)變動監(jiān)管規(guī)定》執(zhí)行。2004年《上市公司并購重組監(jiān)管條例》涉及的其他事項，仍按原規(guī)定執(zhí)行。2007年2月5日，根據(jù)《上市公司收購管理辦法》（證監(jiān)會令第35號）的規(guī)定，制定本工作程序，以及《派出機(jī)構(gòu)監(jiān)管責(zé)任》（證監(jiān)發(fā)[2003]86號）和《轄區(qū)內(nèi)上市公司監(jiān)管責(zé)任制》（證監(jiān)證監(jiān)字[2005]42號）的要求。1、 監(jiān)管職責(zé)（一）中國證監(jiān)會上市公司監(jiān)管部中國證監(jiān)會上市公司監(jiān)管部（以下簡稱上市部）負(fù)責(zé)制定與上市公司收購有關(guān)的法律、政策公司及相關(guān)股權(quán)變更，并對30%以上公司的控制權(quán)變更和要約收購進(jìn)行審計，對上市公司收購中的違法行為及相關(guān)權(quán)益變更行為采取監(jiān)管措施，并要求有關(guān)部門依法追究違法者的法律責(zé)任；指導(dǎo)證券交易所制定配套業(yè)務(wù)實施細(xì)則，組織證券交易所完善上市公司股東信息披露制度建設(shè)；組織建設(shè)上市公司收購人、控股股東、實際控制人、財務(wù)顧問等專業(yè)機(jī)構(gòu)的誠信檔案共享體系，制定相關(guān)實施細(xì)則；監(jiān)督檢查中國證監(jiān)會和證券交易所履行監(jiān)管職責(zé)的情況；組織、指導(dǎo)和協(xié)調(diào)中國證監(jiān)會和證券交易所對上市公司收購的監(jiān)管工作。制定并購重組中從事財務(wù)顧問業(yè)務(wù)的規(guī)則，對財務(wù)顧問及其從業(yè)人員提出具體的監(jiān)管要求，（二）證券交易所負(fù)責(zé)監(jiān)管，為上市公司收購及相關(guān)股權(quán)變動的信息披露提供市場組織和相關(guān)技術(shù)服務(wù)。依法制定并公布配套業(yè)務(wù)規(guī)則，制定內(nèi)部工作指引，對相關(guān)上市公司的證券交易活動進(jìn)行實時監(jiān)控，對監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)的問題，采取監(jiān)管措施并上報上市部門。上市公司收購人、控股股東、實際控制人、財務(wù)顧問等專業(yè)機(jī)構(gòu)的監(jiān)管情況應(yīng)當(dāng)記入誠信檔案，并與上市部誠信檔案系統(tǒng)相銜接，做好上市公司收購及相關(guān)股權(quán)變動的基礎(chǔ)數(shù)據(jù)收集整理工作（三）作為上市公司收購及相關(guān)股權(quán)變動的第一線監(jiān)督員，證監(jiān)會重點對控制權(quán)變動未達(dá)30%的公司和所有控制權(quán)變動的公司進(jìn)行持續(xù)監(jiān)管。收購?fù)瓿汕埃瑧?yīng)當(dāng)按照審慎監(jiān)管原則或者上市部門的要求，對收購人進(jìn)行現(xiàn)場核查；收購?fù)瓿珊螅?fù)責(zé)檢查財務(wù)顧問持續(xù)監(jiān)督責(zé)任的落實情況，跟蹤監(jiān)督收購人和上市公司后續(xù)計劃的執(zhí)行情況、相關(guān)承諾的履行情況和收購效果。結(jié)合監(jiān)管特別是持續(xù)監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)的問題，將上市公司收購人、控股股東、實際控制人、財務(wù)顧問等專業(yè)機(jī)構(gòu)的監(jiān)管情況記入誠信檔案，并與上市部門誠信檔案系統(tǒng)相銜接；對與收購及相關(guān)股權(quán)變更活動有關(guān)的投訴和涉嫌違法違規(guī)行為進(jìn)行調(diào)查，提出處理意見并向上市部門報告。2、 職位要求（1）證券交易所1。日常監(jiān)管（一）關(guān)注媒體關(guān)于上市公司收購及相關(guān)股權(quán)變動的報道、市場傳言和投訴，以及由此引發(fā)的二級市場異常交易，督促上市公司及時披露信息或發(fā)布澄清公告；涉及間接收購的，應(yīng)當(dāng)督促上市公司立即向控股股東、實際控制人進(jìn)行詢問，并及時披露詢問情況