上市后,企業(yè)可以通過(guò)私募、股權(quán)質(zhì)押貸款或中小企業(yè)私募債等方式籌集資金,有利于解決資金問(wèn)題。新三板上市流程如何?有哪些預(yù)防措施?下面法吧網(wǎng)小編為您整理關(guān)于新三板上市流程的知識(shí),歡迎閱讀
什么是新三板的上市流程?新三板企業(yè)的上市過(guò)程大致可以分為以下幾個(gè)階段:(1)盡職調(diào)查階段,對(duì)初步盡職調(diào)查后的重大財(cái)務(wù)、會(huì)計(jì)等問(wèn)題進(jìn)行討論和確定,并對(duì)法律問(wèn)題提出解決方案、股份公司設(shè)立前的重組方案和股份公司設(shè)立方案,保薦證券公司和律師事務(wù)所應(yīng)當(dāng)建立盡職調(diào)查工作底稿制度,對(duì)擬上市企業(yè)的財(cái)務(wù)狀況、持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力、公司治理結(jié)構(gòu)和法律合規(guī)性等進(jìn)行詳細(xì)盡職調(diào)查,盡職調(diào)查結(jié)束后出具盡職調(diào)查報(bào)告,對(duì)公司控股股東、公司治理結(jié)構(gòu)及法律合規(guī)性、實(shí)際控制人及持股數(shù)量等事項(xiàng)發(fā)表獨(dú)立意見(jiàn);公司的獨(dú)立性;公司治理;公司規(guī)范經(jīng)營(yíng);公司的法律風(fēng)險(xiǎn);公司財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn);公司持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力;公司是否符合上市條件
(2)在改制重組階段,企業(yè)的改制重組是上市的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。改制重組是否規(guī)范,直接決定著企業(yè)能否順利在新三板上市。企業(yè)改制涉及管理、財(cái)務(wù)、法律等諸多問(wèn)題,需要主辦證券公司、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所等中介機(jī)構(gòu)共同參與,公司應(yīng)遵循以下五項(xiàng)基本原則:形成明確的業(yè)務(wù)發(fā)展戰(zhàn)略目標(biāo),合理配置股票資源;突出主業(yè),形成核心競(jìng)爭(zhēng)力和可持續(xù)發(fā)展能力;避免同業(yè)競(jìng)爭(zhēng),規(guī)范關(guān)聯(lián)交易;產(chǎn)權(quán)關(guān)系清晰,無(wú)法律障礙;建立公司治理基礎(chǔ),規(guī)范股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)和經(jīng)理層的運(yùn)作(3)在保薦上市階段,各中介機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)出具股權(quán)轉(zhuǎn)讓說(shuō)明書(shū)、審計(jì)報(bào)告、法律意見(jiàn)書(shū)等備案材料,擬上市企業(yè)應(yīng)當(dāng)取得有關(guān)主管部門(mén)的試點(diǎn)資格確認(rèn)書(shū),保薦證券公司核心機(jī)構(gòu)召開(kāi)核心會(huì)議,對(duì)備案文件進(jìn)行審核,形成核心意見(jiàn)。保薦證券公司根據(jù)核心意見(jiàn)決定是否向證券業(yè)協(xié)會(huì)推薦上市。決定保薦的,出具保薦報(bào)告并向證券業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送備案文件(4)在股票正式上市前,公司應(yīng)當(dāng)與證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)(中國(guó)**登記結(jié)算有限責(zé)任公司)簽訂證券登記服務(wù)協(xié)議。,辦理所有股份的集中登記。投資者持有的非上市公司股份,應(yīng)當(dāng)委托委托委托證券公司。初始登記的股份應(yīng)當(dāng)由推薦的證券商托管。保薦證券商應(yīng)將非上市公司之股份存放于證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu),上市公司應(yīng)于上市報(bào)價(jià)過(guò)戶(hù)前,揭露股份報(bào)價(jià)過(guò)戶(hù)指示書(shū)及其附件(包括公司章程、審計(jì)報(bào)告、,法律意見(jiàn)書(shū)和飛行員資格確認(rèn)書(shū)),保薦證券公司應(yīng)當(dāng)在上市公司披露股票報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓說(shuō)明的同時(shí)披露保薦報(bào)告。(5)股票上市上述內(nèi)容是由律霸.com編輯組織的關(guān)于新三板上市過(guò)程的知識(shí)。如果您有更多問(wèn)題,可以咨詢(xún)律師網(wǎng)的專(zhuān)業(yè)律師,也可以直接委托律師網(wǎng)找律師幫您走出法律困境該內(nèi)容對(duì)我有幫助 贊一個(gè)
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陸映青律師系浙江漢寧律師事務(wù)所主任,華東政法大學(xué)法律碩士,1994年通過(guò)全國(guó)統(tǒng)考獲得律師資格證書(shū),1997年開(kāi)始執(zhí)業(yè),至今已逾二十年,曾擔(dān)任企事業(yè)單位法律顧問(wèn)數(shù)十家,成功辦理各類(lèi)案件上千件,法學(xué)理論功底深厚,實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)豐富,擅長(zhǎng)辦理房地產(chǎn)、建筑工程、合同、婚姻、繼承、損害賠償?shù)劝讣?,愿竭誠(chéng)為廣大客戶(hù)提供優(yōu)質(zhì)法律服務(wù)。
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