發(fā)布部門：國家工商行政管理總局發(fā)布文號：國家工商行政管理總局令第86號第一條為明確期貨經(jīng)紀(jì)公司的法律地位，規(guī)范期貨經(jīng)紀(jì)公司的組織和行為，為促進(jìn)期貨市場健康發(fā)展，根據(jù)《中華人民共和國企業(yè)法人登記管理條例》及其實施細(xì)則，制定本辦法。第二條本辦法所稱期貨經(jīng)紀(jì)公司，是指依照國家法律、法規(guī)和本辦法的規(guī)定，為接受客戶委托，以自己的名義進(jìn)行期貨交易，獲取傭金而設(shè)立的公司。除已取得期貨交易所會員資格的公司可以依照本辦法規(guī)定申請兼營期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)外，其他公司不得兼營期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)。第三條期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)具備下列基本條件：（一）有符合條件的公司名稱；（二）有規(guī)范的公司章程；（三）有固定的場所和合格的通訊設(shè)施；（四）注冊資本在1000萬元以上；（五）有從業(yè)人員適合商業(yè)運(yùn)營，其中專職期貨經(jīng)紀(jì)商不少于20名（六）法定代表人和其他高級管理人員符合《企業(yè)法人法定代表人審批條件和登記管理暫行規(guī)定》第九條規(guī)定（七）具有完善的資質(zhì)（八）法律、法規(guī)規(guī)定的其他條件。相關(guān)法律法規(guī)：第四條期貨經(jīng)紀(jì)公司的登記機(jī)關(guān)為國家工商行政管理總局。根據(jù)《中華人民共和國企業(yè)法人登記管理條例》第五條規(guī)定，國家工商行政管理總局管轄的期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)直接向國家工商行政管理總局申請登記。其他期貨經(jīng)紀(jì)公司經(jīng)所在地省、自治區(qū)、直轄市工商行政管理局初審后，報國家工商行政管理局批準(zhǔn)登記。期貨經(jīng)紀(jì)公司設(shè)立分支機(jī)構(gòu)，仍按上述程序辦理。相關(guān)法律法規(guī)：第五條國家工商行政管理總局受理工商登記申請后，應(yīng)當(dāng)自受理之日起30日內(nèi)作出準(zhǔn)予登記或者不予登記的決定。第六條期貨經(jīng)紀(jì)公司的商業(yè)登記申請，由申請人提出，附下列文件、證件：（一）《中華人民共和國企業(yè)法人登記管理條例》第十五條規(guī)定的文件、證件；（二）人事管理部門或者其他有關(guān)部門出具的證明文件根據(jù)本辦法第三條第（六）項規(guī)定（三）期貨經(jīng)紀(jì)人員名單和簡歷（四）通信設(shè)施、專用設(shè)備的所有權(quán)證書或者租賃證書（五）從事期貨業(yè)務(wù)涉及國家特殊規(guī)定的，從事國際期貨業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)提交國家有關(guān)行政主管部門的批準(zhǔn)文件，聘用外籍人員擔(dān)任國際期貨交易所高級管理人員的，應(yīng)當(dāng)提交與相應(yīng)會員公司簽訂的期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)協(xié)議意向書（七），實行股份制的，應(yīng)當(dāng)提交所在國（地區(qū)）公證機(jī)構(gòu)按照本辦法第三條第（六）項規(guī)定出具的就業(yè)證明和證明，有關(guān)文件應(yīng)當(dāng)按照《股份有限公司規(guī)范化意見》的規(guī)定提交。相關(guān)法律法規(guī)：第七條期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)依法從事經(jīng)營活動，遵循公開、公平、誠實信用的原則，遵守下列規(guī)定：（一）提供客觀、準(zhǔn)確的信息，及時高效的服務(wù)（2）在登記機(jī)關(guān)指定的金融機(jī)構(gòu)開立客戶保證金專戶，并與自有資金分離（3）如實記錄并及時執(zhí)行客戶指令（4）做好日常交易記錄，會計憑證和其他重要信息5年以上（5）為客戶保守商業(yè)秘密（6）編制公開報表和風(fēng)險報表供客戶在營業(yè)場所閱讀