融資性擔保公司董事、監(jiān)事、高級管理人員任職資格管理暫行辦法融資性擔保公司董事、監(jiān)事、高級管理人員任職資格管理暫行辦法，為加強董事資格管理，經(jīng)2010年7月23日融資性擔保業(yè)務監(jiān)管部際聯(lián)席會議第三次會議審議通過，現(xiàn)予公布，自公布之日起施行，促進融資性擔保行業(yè)合法穩(wěn)定運行，根據(jù)《中華人民共和國公司法》和《融資性擔保公司管理暫行辦法》，制定本辦法第二條本辦法所稱董事是指董事長、副董事長，融資性擔保公司的獨立董事和其他董事會成員

本辦法所稱監(jiān)事是指總監(jiān)事，本辦法所稱高級管理人員是指融資性擔保公司的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、首席風險官、首席合規(guī)官，融資性擔保公司財務負責人和對公司經(jīng)營管理有決策權或者在公司風險控制中發(fā)揮重要作用的其他人員，未擔任前三款所列職務或者實際履行融資性擔保公司職責的人員董事們，融資性擔保公司分公司總經(jīng)理的任職資格管理，適用本辦法第三條董事、監(jiān)事、高級管理人員的有關規(guī)定，融資性擔保公司的監(jiān)事、高級管理人員應當報經(jīng)監(jiān)管機構批準其任職資格。

第四條本辦法所稱監(jiān)管機構是指省人民政府指定的部門，自治區(qū)、直轄市負責本轄區(qū)內融資性擔保公司的監(jiān)督管理

第二章董事、監(jiān)事、高級管理人員的任職資格第五條董事，融資性擔保公司的監(jiān)事、高級管理人員應當具備下列資格：（一）具有完全民事行為能力；（二）守法、誠實守信、勤勉盡責，具有良好的職業(yè)道德、品行和信譽；（三）熟悉經(jīng)濟法律法規(guī)，財務和擔保，具有良好的合規(guī)意識和審慎經(jīng)營意識

（4）具有與擬任職務相適應的知識、經(jīng)驗和能力

第六條下列人員不得擔任董事：，融資性擔保公司的監(jiān)事、高級管理人員：一、有故意或者重大過失犯罪記錄的；二、違反職業(yè)道德或者嚴重失職，給所在機構造成重大損失或者不良影響的；三、最近五年內，曾擔任因非法經(jīng)營被吊銷、接管、合并、宣告破產(chǎn)或者被吊銷營業(yè)執(zhí)照的單位的董事、監(jiān)事、高級管理人員，并負有個人責任

（四）在履行職務時提供虛假信息，違反誠實信用原則的，或者指使、參與本機構對抗法律監(jiān)督或者案件調查，情節(jié)嚴重的

（五）董事資格，監(jiān)事、高級管理人員被撤銷或者禁止從事?lián)！⒔鹑跇I(yè)工作年限未滿的；（六）提交虛假申請材料或者明知不符合本辦法規(guī)定的資格條件，騙取資格批準的，受賄及其他不正當手段（七）個人或配偶有大量到期未償債務（八）法律、法規(guī)規(guī)定的其他情形，除符合本辦法第五條、第六條規(guī)定外，擬任獨立董事還應當是法律、經(jīng)濟、財務、會計、擔保等方面的專業(yè)人員，不得與擬任融資性擔保公司發(fā)生利益沖突

第八條融資性擔保公司的高級管理人員應當從事?lián)！⒇攧展ぷ魅暌陨?，或從事相關行業(yè)5年以上

融資性擔保公司的高級管理人員應了解其崗位職責，熟悉所任職公司的管理框架和盈利模式，熟悉所任職公司的內部控制制度，具有與其崗位相適應的風險管理能力

融資性擔保公司的高級管理人員不得在其他經(jīng)濟組織兼職，但經(jīng)監(jiān)管部門同意的除外

第三章董事資格管理，第九條融資性擔保公司申請批準董事、監(jiān)事、高級管理人員任職資格時，向監(jiān)管部門提交下列申請材料：

（1）由申請人授權簽字并加蓋公章的向監(jiān)管部門提交的申請書。申請書應說明候選人的職位、職責和權限，以及該職位在公司組織結構中的位置

（2）候選人的身份證明和學歷證明復印件，候選人的簡歷和未來工作計劃

（3）候選人簽署的聲明以及就職后遵守法律和履行職責的承諾。聲明應包括候選人沒有犯罪或其他不良行為記錄，候選人或其配偶沒有大量到期未償債務，候選人與擬任職位之間不存在利益沖突，行政法規(guī)或者公司章程規(guī)定，董事、監(jiān)事、高級管理人員的聘任應當召開股東會或者董事會會議，（五）監(jiān)管部門要求的其他材料第十條監(jiān)管部門可以約見董事、監(jiān)事、高級管理人員，在任職前進行談話或者審查，第十一條融資性擔保公司及其分支機構新設時，可以受理董事、監(jiān)事、高級管理人員的資格核準申請，第十二條跨省、自治區(qū)、直轄市融資性擔保公司分公司總經(jīng)理的任職資格，由分公司所在地監(jiān)管部門批準，總行應向分支機構所在地監(jiān)管部門備案第十三條董事，融資性擔保公司的監(jiān)事、高級管理人員的任職資格未經(jīng)監(jiān)管部門批準，不得履行職務

第四章附則第十四條實際履行董事職務人員的任職資格管理，公司制以外的融資性擔保機構的監(jiān)事、高級管理人員參照本辦法執(zhí)行

第十五條各省融資性擔保機構監(jiān)管部門，自治區(qū)、直轄市人民政府可以根據(jù)本辦法的規(guī)定制定實施細則，本辦法發(fā)布前，融資性擔保公司的監(jiān)事、高級管理人員應當向監(jiān)管部門重新確認其任職資格。不具備本辦法規(guī)定的任職資格，但具有實際履行職責能力的，經(jīng)監(jiān)管部門考核認定，可以取得任職資格。具體認定辦法由各省、自治區(qū)、直轄市融資性擔保機構監(jiān)管部門制定

第十七條本辦法自發(fā)布之日起施行