《深圳證券交易所上市公司非流通股股票質(zhì)押登記須知》規(guī)定，上市公司非流通股股東辦理股權(quán)質(zhì)押登記時(shí)，除提供相關(guān)信息外，并根據(jù)質(zhì)押股權(quán)的性質(zhì)提供相應(yīng)的證明文件。例如，持有上市公司5%（含5%）以上股份的股東將其股份質(zhì)押，根據(jù)《深圳證券交易所上市公司國(guó)有股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議指引》，需提交上市公司出具的公司董事會(huì)已獲悉此事的函，上市公司設(shè)立三年以上（含三年）并出具上市公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓發(fā)起人股份的營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件；外商投資企業(yè)（含外商投資企業(yè)）受讓上市公司境內(nèi)國(guó)有股的，受讓人還應(yīng)當(dāng)出具國(guó)家經(jīng)貿(mào)委的批準(zhǔn)文件和支付證明；轉(zhuǎn)讓股份數(shù)占股本總額不足5%的，應(yīng)當(dāng)提供公證書，對(duì)股權(quán)轉(zhuǎn)讓申請(qǐng)書和轉(zhuǎn)讓協(xié)議的合法性、真實(shí)性進(jìn)行公證；股權(quán)變動(dòng)超過(guò)5%或者持有公司已發(fā)行股份5%以上的，投資者持有的上市公司股份達(dá)到（超過(guò)）該公司已發(fā)行股份的百分之三十時(shí)，每超過(guò)發(fā)行股份總額的百分之五，應(yīng)當(dāng)在指定報(bào)紙上提供信息披露的原始公告，投資者繼續(xù)增持公司股份的，應(yīng)當(dāng)向公司全體股東發(fā)出要約，以要約方式收購(gòu)其持有的全部股份，或出具中國(guó)證監(jiān)會(huì)豁免發(fā)行要約收購(gòu)的批準(zhǔn)文件

上述四項(xiàng)規(guī)定中，對(duì)金融類上市公司作了專門規(guī)定。非流通股質(zhì)押、國(guó)有股、法人股變更超過(guò)10%（含10%）的，須經(jīng)中國(guó)人民銀行總行批準(zhǔn)；不足10%的，出具上市公司董事會(huì)批準(zhǔn)的相關(guān)文件

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