在股權(quán)融資中，公司支付的是股份，這與現(xiàn)有股東對(duì)公司控制權(quán)的下降相對(duì)應(yīng)。同時(shí)，公司未來(lái)成長(zhǎng)性收益的一部分轉(zhuǎn)移給投資者。股權(quán)融資的意義何在？在股權(quán)融資合同中應(yīng)該注意什么

什么是股權(quán)融資

股權(quán)融資是指企業(yè)的股東愿意放棄企業(yè)的部分所有權(quán)，通過(guò)增資引進(jìn)新的股東，同時(shí)增加總股本。股權(quán)融資取得的資金，企業(yè)無(wú)需償還本息，但新股東將與老股東分享企業(yè)的利潤(rùn)和成長(zhǎng)性，股權(quán)融資渠道按融資渠道分為公開(kāi)發(fā)行和非公開(kāi)發(fā)行兩類(lèi)。所謂公開(kāi)市場(chǎng)發(fā)行，就是通過(guò)股票市場(chǎng)向社會(huì)公眾投資者發(fā)行企業(yè)股票籌集資金，包括企業(yè)上市、上市企業(yè)增發(fā)配股等，是利用公開(kāi)市場(chǎng)進(jìn)行股權(quán)融資的具體形式。所謂私募，是指企業(yè)自行尋找特定投資者，通過(guò)增資吸引投資者投資企業(yè)的方式；二是如何撰寫(xiě)企業(yè)股權(quán)投資合同，甲方：乙方：

甲乙雙方在前期相互了解，并就乙方擬對(duì)甲方的股權(quán)投資進(jìn)行戰(zhàn)略合作，協(xié)助甲方在馬來(lái)西亞證券交易所上市。為了規(guī)范雙方在合作過(guò)程中的商務(wù)活動(dòng)，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)，本著平等互利、友好協(xié)商的原則，雙方達(dá)成如下合作協(xié)議：

1.基本情況1.1上市公司基本情況：甲方為在中國(guó)大陸注冊(cè)并合法經(jīng)營(yíng)的有限責(zé)任公司。主要經(jīng)營(yíng)竹建材（見(jiàn)附件-公司簡(jiǎn)介）。1.2擬上市對(duì)象由雙方根據(jù)企業(yè)基本情況確定，乙方協(xié)助甲方在馬來(lái)西亞證券交易所上市。作為擬上市公司，甲方應(yīng)確保公司業(yè)務(wù)獨(dú)立、資產(chǎn)完整、產(chǎn)權(quán)清晰，嚴(yán)格按照上市公司治理標(biāo)準(zhǔn)經(jīng)營(yíng)

1.投資計(jì)劃：乙方以現(xiàn)金形式向甲方投資。2.2. 乙方投入的現(xiàn)金在股權(quán)重組完成前作為甲方凈資產(chǎn)的增資。增資后，**康爾公司進(jìn)行股權(quán)分置改革，股權(quán)分置改革后，以每股（人民幣）0.2元的價(jià)格向**國(guó)際控股有限公司發(fā)行。2.3甲方完成股權(quán)重組后，乙方在甲方的持股比例根據(jù)甲方的財(cái)務(wù)審計(jì)報(bào)告確定（見(jiàn)附件-甲方截至2012年6月30日的財(cái)務(wù)審計(jì)報(bào)告）

3.1如果甲方成功上市，根據(jù)《公司法》和《證券法》的規(guī)定，乙方有權(quán)轉(zhuǎn)讓甲方的股份，轉(zhuǎn)讓不得超過(guò)其股份的三分之一。3.2甲方預(yù)計(jì)于2013年6月30日前上市，如因特殊原因未能如期上市，上市前甲乙雙方在生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)等方面存在重大差異，或乙方濫用股東權(quán)利的，乙方有權(quán)要求甲方返還全部出資，并按照銀行現(xiàn)行權(quán)益3.3對(duì)甲方進(jìn)行補(bǔ)償，甲方可以回購(gòu)乙方在甲方的股份并自行處理

在甲方再次進(jìn)行股權(quán)融資時(shí)，乙方有權(quán)按其股份比例（完全稀釋?zhuān)┵?gòu)買(mǎi)相應(yīng)數(shù)量的股份

盡職調(diào)查乙方有權(quán)對(duì)甲方進(jìn)行法律和財(cái)務(wù)盡職調(diào)查在簽署《股權(quán)融資合作協(xié)議》后，甲方有義務(wù)為合作提供相應(yīng)的財(cái)務(wù)信息

聲明與承諾6.1甲方根據(jù)中國(guó)法律合法成立，擁有完整的擁有和經(jīng)營(yíng)其財(cái)產(chǎn)的權(quán)力和授權(quán)，從事其營(yíng)業(yè)執(zhí)照所列及以書(shū)面和口頭形式向乙方提供的業(yè)務(wù)，并與乙方簽訂經(jīng)甲方股東大會(huì)批準(zhǔn)的本合同；6.2簽訂正式合同時(shí)，未發(fā)生與甲方有關(guān)的訴訟或仲裁；或因該訴訟或仲裁未履行的任何判決或命令

7.合作過(guò)程中的保密義務(wù)，以確保雙方的權(quán)利和商業(yè)利益，雙方在合作過(guò)程中應(yīng)嚴(yán)格遵守以下保密管理協(xié)議：

7.1雙方承認(rèn)并確認(rèn)，就投資和上市交換的任何口頭或書(shū)面信息和資料均為保密信息，雙方應(yīng)嚴(yán)格按照本合同的規(guī)定對(duì)這些信息和資料保密。即使雙方最終未能成功合作，雙方對(duì)本項(xiàng)目及對(duì)方的所有信息負(fù)有至少三年的保密義務(wù)，但該信息是通過(guò)雙方以外的渠道被其他方獲悉的除外。7.2任何一方可在必要時(shí)向其法律或財(cái)務(wù)顧問(wèn)披露上述條款中提及的保密信息，但該方應(yīng)保證已獲悉保密信息的法律或財(cái)務(wù)顧問(wèn)也受上述保密義務(wù)的約束。其專(zhuān)業(yè)顧問(wèn)違反本合同保密規(guī)定的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)連帶責(zé)任。7.3雙方同意，有下列情形之一的，相關(guān)方將不需要按照本合同的規(guī)定對(duì)相關(guān)信息進(jìn)行保密：7.3.1如果公眾已經(jīng)通過(guò)本合同雙方以外的渠道知道需要保密的信息，雙方不再需要對(duì)該信息保密；7.3.2根據(jù)中國(guó)法律和《上市規(guī)則》的要求，當(dāng)事人需要披露保密信息的，可以按照有關(guān)法律和《上市規(guī)則》的規(guī)定披露。7.3.3無(wú)論本合同因任何原因終止，上述保密義務(wù)在按照本合同規(guī)定合作過(guò)程中仍然有效，雙方應(yīng)本著勤勉盡責(zé)的精神和誠(chéng)實(shí)信用的原則，在各自職責(zé)范圍內(nèi)完成工作。雙方應(yīng)遵守同行業(yè)通行的商業(yè)道德和職業(yè)規(guī)范，盡一切努力為對(duì)方的工作提供最好的支持，為促進(jìn)項(xiàng)目的成功

本合同自雙方簽字并將現(xiàn)金投入指定賬戶之日起生效

如果一方違反其在本合同項(xiàng)下的義務(wù)、保證和承諾，本合同的簽訂、訂立、生效、履行、解釋、終止和爭(zhēng)議的解決適用中華人民共和國(guó)法律。因本合同引起的和/或與本合同有關(guān)的一切爭(zhēng)議，雙方應(yīng)通過(guò)友好協(xié)商解決。協(xié)商不成的，任何一方均可向人民法院提起訴訟。雙方同意本合同爭(zhēng)議的管轄法院為合同簽訂地法院

本合同其他條款一式兩份，雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力

甲方：（公章）乙方（簽字）：法定代表人（簽字）：本協(xié)議由下列雙方于

簽訂，并不意味著您將成為股東。改變股權(quán)結(jié)構(gòu)是非常重要的。您可以在工商或律師事務(wù)所找到本公司合資企業(yè)的具體法律法規(guī)。本網(wǎng)站致力于打造一個(gè)優(yōu)秀的法律咨詢平臺(tái)。如有任何疑問(wèn)，請(qǐng)進(jìn)入律師咨詢網(wǎng)站