隨著經(jīng)濟(jì)的發(fā)展和創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的推進(jìn)，我國對(duì)企業(yè)的要求越來越低，企業(yè)發(fā)展了大量的衍生產(chǎn)品，出現(xiàn)了融資難等問題。金融業(yè)也需要有發(fā)展前景和發(fā)達(dá)的公司來帶動(dòng)，但是我國對(duì)上市公司的要求比較高，所以現(xiàn)在出現(xiàn)了一個(gè)新的三板市場，就是在場外市場上市，根據(jù)《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第96號(hào)）的定義，非上市公眾公司是其衍生產(chǎn)品，非上市公眾公司是指有下列情形之一的股份有限公司，其股票未在證券交易所上市交易：（一）向特定對(duì)象發(fā)行或者轉(zhuǎn)讓股票，致使股東總數(shù)超過200人；（二）于2006年12月21日公開轉(zhuǎn)讓股票，中國證監(jiān)會(huì)設(shè)立“非上市公司監(jiān)管辦公室”。該部門的職責(zé)明確為四個(gè)方面：

1.制定股份有限公司公開發(fā)行非上市股票的規(guī)則和實(shí)施細(xì)則，審核股份有限公司公開發(fā)行非上市股票的申請(qǐng)材料，監(jiān)督其發(fā)行活動(dòng)；二是批準(zhǔn)公開發(fā)行股票設(shè)立股份有限公司的申請(qǐng)；三是制定公開發(fā)行股票和非上市股份有限公司的信息披露規(guī)則和實(shí)施細(xì)則，四是承擔(dān)打擊非法證券活動(dòng)協(xié)調(diào)小組辦公室的日常工作，長期以來，對(duì)非上市公眾公司的監(jiān)管一直處于模糊地帶。特別是近年來，隨著非法發(fā)行和非法證券經(jīng)營案件的不斷出現(xiàn)，加強(qiáng)對(duì)非上市公眾公司的監(jiān)管迫在眉睫。為此，監(jiān)管部門積極準(zhǔn)備于2006年成立相關(guān)部門，對(duì)向社會(huì)公開發(fā)行股票但未在證券交易所上市的股份有限公司進(jìn)行監(jiān)管。有業(yè)內(nèi)人士也將其稱為“第二期”

非上市公司監(jiān)管辦公室的成立，意味著非上市公眾公司監(jiān)管已正式納入法制軌道。2012年10月，中國證監(jiān)會(huì)上市公司監(jiān)管部更名為第一上市公司監(jiān)管部，設(shè)立第二上市公司監(jiān)管部。派出機(jī)構(gòu)工作協(xié)調(diào)部的原職責(zé)由中國證監(jiān)會(huì)其他有關(guān)部門承擔(dān)。新成立的上市公司第二監(jiān)管部門的主要職責(zé)是：制定創(chuàng)業(yè)板上市公司監(jiān)管規(guī)則和實(shí)施細(xì)則；督促創(chuàng)業(yè)板上市公司完善公司治理結(jié)構(gòu)；對(duì)創(chuàng)業(yè)板上市公司并購活動(dòng)提出監(jiān)管意見；監(jiān)督、指導(dǎo)證券交易所和派出機(jī)構(gòu)對(duì)創(chuàng)業(yè)板上市公司的監(jiān)管，監(jiān)督創(chuàng)業(yè)板上市公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和主要股東履行證券法律、法規(guī)規(guī)定的義務(wù)；協(xié)助有關(guān)部門對(duì)創(chuàng)業(yè)板上市公司發(fā)行股票、債券進(jìn)行監(jiān)管；協(xié)助相關(guān)機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)創(chuàng)業(yè)板上市公司退市等重大風(fēng)險(xiǎn)。公開發(fā)行公司：公開發(fā)行公司是向非特定對(duì)象或者特定對(duì)象發(fā)行股票，股東人數(shù)超過200人的股份有限公司。私營公司：以個(gè)人名義登記的不屬于國家或者集體經(jīng)營的公司；上市公司：指經(jīng)國務(wù)院或者國務(wù)院授權(quán)的證券管理部門批準(zhǔn)在證券交易所上市交易的股份有限公司。非上市公眾公司：指股票未在證券交易所上市交易的公眾公司。非上市公司：所謂“非上市公司”的股份不作為上市公司發(fā)行（類似于募集資金）；由于我國法律對(duì)這類問題缺乏明確規(guī)定，這類公司的股權(quán)轉(zhuǎn)讓一直無法正常進(jìn)行，其融資方式也相當(dāng)多樣化，類似于集資融資，依靠社會(huì)公眾的影響力在一定范圍內(nèi)消化自身。這類產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)還是比較高的，所以在選擇這類產(chǎn)品時(shí)要仔細(xì)觀察，不要上當(dāng)受騙。投資理財(cái)必須謹(jǐn)慎。如果選擇這類公司，必須事先進(jìn)行調(diào)查，新三板的股權(quán)是否可以轉(zhuǎn)讓，新三板股權(quán)投資有哪些騙局