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《創(chuàng)業(yè)板投資者適宜性管理暫行規(guī)定》有哪些具體內容

來源: 律霸小編整理 · 2021-06-09 · 871人看過

中國的證券市場一直非?;鸨?。2009年,中國證監(jiān)會出臺了保護證券市場投資者合法權益的規(guī)定,希望引導投資者不跟風、不盲目、理性地開展證券投資,促進市場朝著健康的方向發(fā)展。下面我們來了解一下《創(chuàng)業(yè)板市場投資者適宜性管理暫行規(guī)定》的具體內容。為保護投資者的合法權益,提示創(chuàng)業(yè)板市場風險,引導投資者理性參與證券投資,促進創(chuàng)業(yè)板市場健康發(fā)展,請參見以下第一條,根據《證券公司監(jiān)督管理條例》、《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板市場上市管理暫行辦法》等,第二條投資者參與創(chuàng)業(yè)板投資,應當熟悉創(chuàng)業(yè)板的有關規(guī)章制度,了解創(chuàng)業(yè)板的風險特征,具有相應的風險承受能力,并按規(guī)定辦理參加創(chuàng)業(yè)板的相關手續(xù)

第三條深圳證券交易所應當制定實施創(chuàng)業(yè)板投資者適宜性管理的具體辦法

第四條證券公司應當建立健全創(chuàng)業(yè)板市場創(chuàng)業(yè)板投資者適宜性管理工作機制及業(yè)務流程,了解客戶身份、財產及收益狀況、證券投資經驗、風險偏好等相關信息,第五條投資者申請創(chuàng)業(yè)板開市,證券公司應當區(qū)分投資者的不同情況,向投資者充分披露市場風險,并在營業(yè)場所與投資者書面簽署《創(chuàng)業(yè)板投資風險披露的必要規(guī)定》,投資者申請開放創(chuàng)業(yè)板市場的,由中國證券業(yè)協會另行制定,應當配合證券公司進行投資者適宜性管理,如實提供所需信息,不得采取欺詐等手段逃避有關要求。投資者不配合或者提供虛假信息的,證券公司可以拒絕提供創(chuàng)業(yè)板交易服務。,第八條證券公司應當:,根據中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱中國證監(jiān)會)、深圳證券交易所、中國證券業(yè)協會的有關規(guī)定和要求,結合創(chuàng)業(yè)板的特點,制定定向投資者教育規(guī)劃、工作制度和流程,明確內容,第九條證券公司在經營過程中,應當執(zhí)行創(chuàng)業(yè)板市場投資者適宜性管理的各項規(guī)定,繼續(xù)做好投資者教育和風險揭示工作

第十條證券公司應當指定高級管理人員和專門部門,組織實施對創(chuàng)業(yè)板市場投資者的適宜性管理和教育,第十一條證券公司應當完善客戶糾紛處理機制,明確責任部門和崗位,負責處理投資者參與創(chuàng)業(yè)板市場的投訴等事項,第十二條深圳證券交易所和中國證券業(yè)協會應當按照會員管理的要求,對證券公司在創(chuàng)業(yè)板市場實施適宜性管理和投資者教育的情況進行自律監(jiān)督,發(fā)現違規(guī)行為及時采取自律措施,向中國證監(jiān)會報告,并通知中國證監(jiān)會有關機構,監(jiān)督檢查深圳證券交易所、登記結算公司、中國證券業(yè)協會對創(chuàng)業(yè)板投資者實施適宜性管理和教育的情況。中國證監(jiān)會及其派出機構對證券公司實施創(chuàng)業(yè)板投資者適宜性管理和投資者教育的情況進行監(jiān)督檢查。對發(fā)現的違規(guī)行為,依法采取責令改正、監(jiān)督談話、發(fā)出警告信、責令處分有關人員等監(jiān)督措施

第十四條本規(guī)定自2009年7月15日起施行

希望對您有所幫助。在證券市場,無論是交易所、證券公司還是市場上的投資者,都需要按照本條例進行操作。只有各方都能合法、理性地運作,才能真正營造健康的投資環(huán)境,保護各方的合法權益,如何防范債券投資風險

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