一、歐美承認(rèn)俄羅斯市場經(jīng)濟(jì)地位的背景

俄羅斯(及前蘇聯(lián))一直被歐美視為“非市場經(jīng)濟(jì)國家”，在其出口產(chǎn)品遭受反傾銷調(diào)查時(shí)，俄企業(yè)一直受到不公平待遇。伴隨俄羅斯的經(jīng)濟(jì)自由化和私有化的改革，俄對(duì)外出口增加，為了進(jìn)一步促進(jìn)出口，俄羅斯政府和企業(yè)開始謀求歐美等國對(duì)其國家經(jīng)濟(jì)運(yùn)行體制認(rèn)定的改變，即謀求反傾銷法上的市場經(jīng)濟(jì)地位。

歐盟方面，在2002年5月歐盟和俄羅斯布魯塞爾首腦會(huì)議上，歐盟與俄羅斯在包括能源、反恐、中東、印巴關(guān)系等在內(nèi)的廣泛領(lǐng)域達(dá)成共識(shí)并發(fā)表聯(lián)合聲明[2]，其中包含歐盟宣布正式承認(rèn)俄羅斯市場經(jīng)濟(jì)地位的內(nèi)容。

美國方面，美商務(wù)部曾于1995年依據(jù)俄羅斯政府和被調(diào)查者的申請(qǐng)?jiān)诩冩V與合金鎂反傾銷案調(diào)查中對(duì)俄羅斯的市場改革進(jìn)行了審查，并在終裁[3]中認(rèn)定“盡管俄羅斯實(shí)施了大量經(jīng)濟(jì)改革，但仍未轉(zhuǎn)型為市場經(jīng)濟(jì)國家”。2001年，俄羅斯兩家鋼鐵企業(yè)在熱軋?zhí)季礓摪宸磧A銷行政復(fù)審中，要求美國商務(wù)部對(duì)俄羅斯的市場經(jīng)濟(jì)地位問題進(jìn)行審議，確認(rèn)俄羅斯為“市場經(jīng)濟(jì)國家”。2002年6月6日，美國商務(wù)部進(jìn)口管理司向商務(wù)部部長提出書面評(píng)估報(bào)告，表示已根據(jù)美國相關(guān)法律的規(guī)定，對(duì)俄羅斯的經(jīng)濟(jì)運(yùn)行情況，從法律規(guī)定和事實(shí)兩個(gè)方面分別做出宏觀和微觀的評(píng)估，并同時(shí)建議給予俄羅斯“市場經(jīng)濟(jì)國家”地位。

二、承認(rèn)前后歐美反傾銷法規(guī)則和實(shí)踐操作方面的主要區(qū)別

俄羅斯雖然獲得了美國和歐盟反傾銷法意義上的市場經(jīng)濟(jì)地位，但根據(jù)美歐對(duì)俄羅斯經(jīng)濟(jì)體制的邏輯，俄羅斯畢竟是通過經(jīng)濟(jì)改革從計(jì)劃經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型到市場經(jīng)濟(jì)的，其經(jīng)濟(jì)的市場化改革難免完全剔除計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)的烙印。針對(duì)這一特殊情況，美歐雖然采取了不完全相同的處理模式，但其實(shí)質(zhì)上還是保留了在對(duì)俄反傾銷調(diào)查中采取特殊做法的依據(jù)。

根據(jù)GATT1947附件第6條第1款的規(guī)定，非市場經(jīng)濟(jì)國家存在“所有國內(nèi)價(jià)格均由國家確定”和“貿(mào)易完全或?qū)嵸|(zhì)上完全壟斷”的情況，主要反傾銷國家對(duì)于非市場經(jīng)濟(jì)國家的特殊做法主要包括正常價(jià)值的計(jì)算和稅率的確認(rèn)方法兩方面。以下從這兩方面對(duì)歐美承認(rèn)前后的規(guī)則和實(shí)踐予以對(duì)比分析：