重慶市渝中區(qū)人民法院

刑事判決書(shū)

公訴機(jī)關(guān)重慶市渝中區(qū)人民檢察院。

被告人趙成X，男，1968年7月7日出生于四川省岳池縣，漢族，小學(xué)文化，無(wú)業(yè)，居住地重慶市南岸區(qū)。因本案于2015年10月29日被捉獲，同日被重慶市公安局刑事拘留，2015年12月5日被執(zhí)行逮捕。現(xiàn)押于重慶市渝中區(qū)看守所。

辯護(hù)人張*、秦**，重慶**律師事務(wù)所律師。

重慶市渝中區(qū)人民檢察院以渝中檢刑訴[2016]737號(hào)起訴書(shū)指控被告人趙成X犯非法經(jīng)營(yíng)罪，于2016年6月1日向本院提起公訴。本院依法組成合議庭并適用普通程序，于同月21日公開(kāi)開(kāi)庭審理了本案。審理過(guò)程中，公訴機(jī)關(guān)提出延期審理的申請(qǐng)，經(jīng)合議庭評(píng)議，依法予以準(zhǔn)許。于同年9月8日再次公開(kāi)開(kāi)庭審理了本案。重慶市渝中區(qū)人民檢察院指派檢察員刁*出庭支持公訴，被告人趙成X及其辯護(hù)人張*、秦**到庭參加訴訟?，F(xiàn)已審理終結(jié)。

重慶市渝中區(qū)人民檢察院指控被告人趙成X伙同謝某甲(另案處理)在明知自己不具備外匯經(jīng)營(yíng)資質(zhì)的情況下長(zhǎng)期在本市渝中區(qū)解放碑等地非法經(jīng)營(yíng)外匯業(yè)務(wù)，通過(guò)向云南、福建等地的張某某、王某某、黃某某(均另案處理)等人大量購(gòu)買(mǎi)美元、泰銖等外幣，在重慶渝中區(qū)等地進(jìn)行銷(xiāo)售，共計(jì)支付給王某某等三人合計(jì)21769.8925萬(wàn)元人民幣，折合3397.03萬(wàn)美元。

2014年2月27至2015年5月25日期間趙成X多次支付給云南的張某某共計(jì)人民幣10128.8481萬(wàn)元用于購(gòu)買(mǎi)泰銖，該10128.8481萬(wàn)元人民幣折合1580.53萬(wàn)美元。

2013年5月12日至2014年11月27日期間趙成X多次支付給浙江義烏市的王某某共計(jì)人民幣10563.9392萬(wàn)元用于購(gòu)買(mǎi)美元，該10563.9392萬(wàn)元人民幣折合1648.43萬(wàn)美元。

2013年2月3日至2015年9月30日期間趙成X多次支付給福建省的黃某某共計(jì)人民幣1077.1052萬(wàn)元用于購(gòu)買(mǎi)美元，該1077.1052萬(wàn)元人民幣折合168.07萬(wàn)美元。

公訴機(jī)關(guān)為指控被告人趙成X的犯罪事實(shí)，當(dāng)庭舉示相關(guān)書(shū)證、證人證言、被告人趙成X的供述、鑒定意見(jiàn)司法鑒定報(bào)告等證據(jù)材料為證。公訴機(jī)關(guān)認(rèn)為，被告人趙成X的行為構(gòu)成非法經(jīng)營(yíng)罪，情節(jié)特別嚴(yán)重，提請(qǐng)本院依照《中華人民共和國(guó)刑法》第二百二十五條之規(guī)定判處。

被告人趙成X及其辯護(hù)人對(duì)以上公訴機(jī)關(guān)指控的罪名及犯罪數(shù)額無(wú)異議。趙成X辯稱(chēng)公安機(jī)關(guān)扣押的財(cái)物系其理財(cái)所用。其辯護(hù)人認(rèn)為趙成X與上述提供外匯的嫌疑人系共同犯罪，其主觀惡性和社會(huì)危害性較小，起次要作用，系從犯;其非法買(mǎi)賣(mài)外匯的數(shù)額不應(yīng)認(rèn)定為情節(jié)特別嚴(yán)重;其歸案后如實(shí)供述自己的罪行，請(qǐng)求對(duì)其宣告緩刑。

經(jīng)審理查明，被告人趙成X在明知其不具備外匯經(jīng)營(yíng)資質(zhì)的情況下，長(zhǎng)期在本市渝中區(qū)解放碑等地非法經(jīng)營(yíng)外匯買(mǎi)賣(mài)業(yè)務(wù)。其中，趙成X向在云南、浙江、福建等地非法買(mǎi)賣(mài)外匯的張某某(已起訴)、王某某、黃某某(均已判決)等人大量購(gòu)買(mǎi)美元、泰銖等外幣，共計(jì)支付給上述三人217698925元人民幣，折合33970300美元，后加價(jià)在本市渝中區(qū)等地進(jìn)行銷(xiāo)售，從中非法獲利150000余元人民幣。具體事實(shí)如下：

1、被告人趙成X于2014年2月27至2015年5月25日期間，多次支付給張某某共計(jì)人民幣101288481元用于購(gòu)買(mǎi)泰銖，折合15805300美元。

2、被告人趙成X于2013年5月12日至2014年11月27日期間，多次支付給王某某共計(jì)人民幣105639392元用于購(gòu)買(mǎi)美元，折合16484300美元。

3、被告人趙成X于2013年2月3日至2015年9月30日期間，多次支付給黃某某共計(jì)人民幣10771052元用于購(gòu)買(mǎi)美元，折合1680700美元。

另查明，被告人趙成X于2015年10月29日在本市南岸區(qū)福紅路36號(hào)被公安機(jī)關(guān)捉獲，其歸案后如實(shí)供述了自己的主要犯罪事實(shí)。公安機(jī)關(guān)從趙成X隨身攜帶的包中及其家臥室的保險(xiǎn)柜、床頭處搜查并扣押59456元人民幣及待售的外幣4673290泰銖、269000臺(tái)幣、16200000韓元、8501馬來(lái)西亞幣、4000000印尼盾、360100盧布、290000日元、17040歐元、1000港幣、2960瑞士法郎、17394美元、100新加坡幣，另查獲并扣押銀行卡、存折、U盾、身份證、賬冊(cè)、記賬本、快遞單、手機(jī)、驗(yàn)鈔機(jī)、紙質(zhì)便簽、電話本等物若干。

上述事實(shí)，被告人趙成X及其辯護(hù)人在開(kāi)庭審理過(guò)程中亦無(wú)異議，并有書(shū)證立案決定書(shū)、抓獲經(jīng)過(guò)、銀行交易流水、交易情況統(tǒng)計(jì)、扣押清單、情況說(shuō)明、戶(hù)口資料等,證人王某某、張某某、黃某某、趙某乙、謝某乙、陳某、趙某甲、徐某某等人的證言,被告人趙成X的供述和辯解，搜查筆錄、辨認(rèn)筆錄,鑒定意見(jiàn)司法鑒定報(bào)告等證據(jù)證實(shí)，足以認(rèn)定。

被告人趙成X系以非法買(mǎi)賣(mài)外匯牟利為業(yè)，主觀上具有向不特定對(duì)象非法出售外匯的概括故意，客觀上需要準(zhǔn)備外匯以備交易所需。其在偵查階段的供述中也承認(rèn)公安機(jī)關(guān)在其住處搜查出的外匯是其用來(lái)賣(mài)出獲利，從中吃差價(jià)的。因此對(duì)于民警從其家中搜查扣押的外匯能夠認(rèn)定系其準(zhǔn)備非法出售，對(duì)其當(dāng)庭提出的辯解意見(jiàn)不予采納。

根據(jù)本案在案證據(jù)能夠認(rèn)定被告人趙成X在與王某某等人非法買(mǎi)賣(mài)美元、泰銖之前已在本市非法買(mǎi)賣(mài)外匯的事實(shí)，即其主觀上已有非法買(mǎi)賣(mài)外匯的故意。趙成X非法買(mǎi)賣(mài)外匯是為謀取買(mǎi)入和賣(mài)出外匯差價(jià)的非法利益，且王某某等人只是其購(gòu)買(mǎi)外匯的部分交易對(duì)象。故不能認(rèn)定其主觀上有與王某某等人共同非法買(mǎi)賣(mài)外匯的故意;客觀上，在買(mǎi)賣(mài)交易中，買(mǎi)方?jīng)Q定購(gòu)買(mǎi)后賣(mài)方才能賣(mài)出是基本常識(shí)，非法買(mǎi)賣(mài)外匯亦是如此。且非法購(gòu)買(mǎi)外匯本就應(yīng)支付對(duì)價(jià)，而支付對(duì)價(jià)的時(shí)間完全基于買(mǎi)賣(mài)雙方的約定。故交易的具體發(fā)生情節(jié)并不能影響本案的事實(shí)認(rèn)定。現(xiàn)行法律規(guī)定，以營(yíng)利為目的，在國(guó)家規(guī)定的交易場(chǎng)所以外買(mǎi)賣(mài)外匯，情節(jié)嚴(yán)重的，買(mǎi)和賣(mài)的行為都構(gòu)成非法經(jīng)營(yíng)罪。故客觀上亦不能認(rèn)定趙成X與王某某等人有共同非法買(mǎi)賣(mài)外匯的行為。因此，本案不應(yīng)認(rèn)定為共同犯罪。對(duì)趙成X的辯護(hù)人提出的有關(guān)共同犯罪及從犯的辯護(hù)意見(jiàn)不予采納。綜合本案事實(shí)及犯罪數(shù)額，被告人趙成X非法買(mǎi)賣(mài)外匯構(gòu)成非法經(jīng)營(yíng)罪，且情節(jié)特別嚴(yán)重，其不具備宣告緩刑的法定條件，依法不應(yīng)宣告緩刑。對(duì)辯護(hù)人相應(yīng)的辯護(hù)意見(jiàn)不予采納。

本院認(rèn)為，被告人趙成X在國(guó)家規(guī)定的交易場(chǎng)所以外非法買(mǎi)賣(mài)外匯，數(shù)額達(dá)33970300美元，擾亂金融市場(chǎng)秩序，情節(jié)特別嚴(yán)重，其行為已構(gòu)成非法經(jīng)營(yíng)罪，依法應(yīng)予懲處。重慶市渝中區(qū)人民檢察院指控成立。被告人趙成X歸案后如實(shí)供述主要犯罪事實(shí)，依法予以從輕處罰。對(duì)辯護(hù)人相應(yīng)的辯護(hù)意見(jiàn)予以采納。依照《中華人民共和國(guó)刑法》第二百二十五條第(四)項(xiàng)、第六十七條第三款、第四十七條、第五十二條、第五十三條、第六十四條之規(guī)定，判決如下：

一、被告人趙成X犯非法經(jīng)營(yíng)罪，判處有期徒刑六年十個(gè)月，并處罰金七十五萬(wàn)元。

(刑期從判決執(zhí)行之日起計(jì)算。判決執(zhí)行以前先行羈押的，羈押一日折抵刑期一日，即自2015年10月29日起至2022年8月28日止。)

二、對(duì)被告人趙成X違法所得150000元人民幣依法予以追繳，對(duì)公安機(jī)關(guān)扣押在案的外匯4673290泰銖、269000臺(tái)幣、16200000韓元、8501馬來(lái)西亞幣、4000000印尼盾、360100盧布、290000日元、17040歐元、1000港幣、2960瑞士法郎、17394美元、100新加坡幣依法予以沒(méi)收并上繳國(guó)庫(kù)，對(duì)扣押的其他財(cái)物由公安機(jī)關(guān)依法處理。

上述罰金于本判決發(fā)生法律效力之日起十日內(nèi)向本院繳納。

如不服本判決，可在接到本判決書(shū)的第二日起十日內(nèi)，通過(guò)本院或者直接向重慶市第五中級(jí)人民法院提出上訴。書(shū)面上訴的，應(yīng)提交上訴狀正本一份、副本二份。

審判長(zhǎng)許**

人民陪審員姚**

人民陪審員謝**

二〇一六年十一月九日

書(shū)記員李**

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