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寧波
銀行監(jiān)督機構從業(yè)人員需承擔哪些法律職責
銀行監(jiān)督機構從業(yè)人員需承擔哪些法律職責
一是明確要求銀行業(yè)金融機構應對本機構從業(yè)人員行為管理承擔主體責任。
二是規(guī)范銀行業(yè)金融機構從業(yè)人員行為管理的治理架構，應在黨組織的領導下，明確董事會、監(jiān)事會、高級管理層和相關職能部門在從業(yè)人員行為管理中的職責分工。
三是從行為守則和行為細則的制定、從業(yè)人員行為的日常教育和管理、招聘和晉升中對行為的要求、以及對不當行為的舉報和處理等方面規(guī)范了從業(yè)人員行為管理的制度要求。
四是從監(jiān)管報告、日常監(jiān)管、信息報送等方面完善了銀行業(yè)監(jiān)督管理機構對銀行業(yè)金融機構從業(yè)人員行為管理的監(jiān)管要求。
《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》
法律責任
第四十三條
銀行業(yè)監(jiān)督管理機構從事監(jiān)督管理工作的人員有下列情形之一的，依法給予行政處分；構成犯罪的，依法追究刑事責任：
違反規(guī)定審查批準銀行業(yè)金融機構的設立、變更、終止，以及業(yè)務范圍和業(yè)務范圍內的業(yè)務品種的；
違反規(guī)定對銀行業(yè)金融機構進行現(xiàn)場檢查的；
未依照本法第二十八條規(guī)定報告突發(fā)事件的；
違反規(guī)定查詢賬戶或者申請凍結資金的；
違反規(guī)定對銀行業(yè)金融機構采取措施或者處罰的；
違反本法第四十二條規(guī)定對有關單位或者個人進行調查的；
濫用職權、玩忽職守的其他行為。
銀行業(yè)監(jiān)督管理機構從事監(jiān)督管理工作的人員貪污受賄，泄露國家秘密、商業(yè)秘密和個人隱私，構成犯罪的，依法追究刑事責任；尚不構成犯罪的，依法給予行政處分。
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