合同形式分類及法律效力

《合同法》第10條規(guī)定了三類合同形式，它們分別是：

1、它指合同當(dāng)事人雙方口頭約定合同內(nèi)容，無需任何文字記載?？陬^形式主要適用于即時(shí)清結(jié)的交易。

一般來講，這種交易具有債權(quán)債務(wù)關(guān)系簡(jiǎn)單、交易標(biāo)的額較小、交易快捷等特點(diǎn)，其大多屬于現(xiàn)貨交易。合同訂立采用口頭形式最大的優(yōu)點(diǎn)就是方便、快捷、簡(jiǎn)單。因此現(xiàn)實(shí)生活中大量即時(shí)清結(jié)交易的存在，就決定了合同形式不可缺少口頭合同。如果合同金額較大卻采用了口頭形式訂立，這往往建立在合同當(dāng)事人之間相互信任的基礎(chǔ)之上?？陬^合同雖有其優(yōu)點(diǎn)，但也存在一定的弊端，那就是如果當(dāng)事人選用口頭形式訂立合同，就要承擔(dān)一些風(fēng)險(xiǎn)，如履行過程中難以約束對(duì)方、發(fā)生糾紛后難以甚至無法證明合同關(guān)系存在等等。

2、書面形式

《合同法》第11條規(guī)定了書面形式的定義，即書面形式是指合同書、信件和數(shù)據(jù)電文(包括電報(bào)、電傳、傳真、電子數(shù)據(jù)交換和電子郵件)等可以有形地表現(xiàn)所載內(nèi)容的形式。書面形式是《合同法》頒布前一直被提倡的合同形式，與口頭合同相比，書面合同多是履行期限較長(zhǎng)、標(biāo)的額較大、內(nèi)容較復(fù)雜的合同，它的最大特點(diǎn)在于當(dāng)事人因合同發(fā)生爭(zhēng)議時(shí)容易舉證、分清責(zé)任，其優(yōu)點(diǎn)與缺點(diǎn)正好與口頭合同相反。

3、其他形式

這是《合同法》的新規(guī)定，鑒于社會(huì)生活中各種合同極端復(fù)雜，僅僅書面與口頭兩種形式不能窮盡所有的合同形式。

二、我國(guó)現(xiàn)行法律對(duì)合同形式法律的效力規(guī)定

1、法律規(guī)定或當(dāng)事人約定合同應(yīng)當(dāng)采用書面形式而未采用

《合同法》第10條第2款規(guī)定：法律、行政法規(guī)規(guī)定或當(dāng)事人約定采用書面形式的，應(yīng)當(dāng)采用書面形式。第36條對(duì)此又做了補(bǔ)充性規(guī)定，制定了一個(gè)補(bǔ)救措施：當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)采用書面形式訂立合同而未采用，但一方已經(jīng)履行了合同的主要義務(wù)，并且對(duì)方接受的，該合同成立。這里主要針對(duì)已履行的合同而言。第36條的規(guī)定排除了應(yīng)當(dāng)采用書面形式而未采用，當(dāng)事人事后可以再用證據(jù)證明曾經(jīng)達(dá)成協(xié)議而認(rèn)定合同成立的這種情況?？陬^合同只要事后能用證據(jù)證明曾經(jīng)達(dá)成協(xié)議，合同就成立。應(yīng)當(dāng)采用書面形式而未采用，除非合同已經(jīng)履行，對(duì)方接受，合同才成立。如果沒有履行，或履行主要義務(wù)對(duì)方不接受，這時(shí)只能認(rèn)定合同未成立，即使有證據(jù)證明雙方當(dāng)事人曾達(dá)成口頭協(xié)議也不能認(rèn)定合同成立。對(duì)于法律、行政法規(guī)規(guī)定和當(dāng)事人約定應(yīng)當(dāng)采用書面形式訂立合同而未采用，只要一方已經(jīng)履行了合同中的主要義務(wù)，對(duì)方已接受的，合同就成立。當(dāng)事人不得以合同形式欠缺認(rèn)定合同不成立。因?yàn)槿魏魏贤问蕉紵o法與實(shí)際履行相比，既然已經(jīng)接受履行就說明合同形式已不再重要了。

2、對(duì)于合同中約定經(jīng)雙方當(dāng)事人簽字蓋章后合同才成立，而未簽字蓋章

依照《合同法》第37條規(guī)定，要區(qū)分幾種情況：

(1)如果一方當(dāng)事人已履行了合同的主要義務(wù)，對(duì)方接受的，應(yīng)認(rèn)定合同成立。這說明法律上認(rèn)可先履行后補(bǔ)簽合同的這種情況。此時(shí)當(dāng)然不能從補(bǔ)簽書面合同簽字蓋章時(shí)算合同成立，而應(yīng)從實(shí)際履行對(duì)方接受時(shí)算起。

(2)如果一方未履行主要義務(wù)或?qū)Ψ骄芙^接受履行的，應(yīng)認(rèn)定合同不成立。

(3)合同中約定合同自簽字和蓋章后成立，如果只是簽了字或只是蓋了章，合同是否成立?還應(yīng)考慮實(shí)際履行情況，不應(yīng)糾纏于形式問題。當(dāng)事人不能以"和"、"或"一字之差來詭辯鉆空子，主張合同不成立，逃避承擔(dān)責(zé)任。按照《合同法》第32條規(guī)定精神，合同成立簽字蓋章只要一種就行，只有代理人或法定代表人簽字而未蓋章，合同也應(yīng)當(dāng)認(rèn)定成立。

3、合同中約定合同經(jīng)公證才成立，而未經(jīng)公證

參照第(1)和第(2)個(gè)問題中的處理原則，應(yīng)當(dāng)以合同實(shí)際履行與否為標(biāo)準(zhǔn)來判斷，而不拘泥于形式問題。如果一方當(dāng)事人已經(jīng)履行了合同中的主要義務(wù)而對(duì)方也接受，這就表明當(dāng)事人已變更了合同經(jīng)公證才成立的約定，此時(shí)合同無需再經(jīng)公證已成立。同樣這能夠有效的避免惡意當(dāng)事人利用合同形式欠缺來規(guī)避法律，更符合社會(huì)公平與正義。

4、合同中約定合同經(jīng)審批而未獲得政府有關(guān)部門的批準(zhǔn)

當(dāng)事人沒有把合同申請(qǐng)審批的，一般是無效。之所以說是"一般"而不是"絕對(duì)"(從理論上說應(yīng)該是"絕對(duì)")，因?yàn)榭紤]到中國(guó)的國(guó)情?，F(xiàn)實(shí)生活中當(dāng)事人未把合同申請(qǐng)審批的原因是多方面的，有些是國(guó)家公權(quán)力的干預(yù)的過度，所以如果當(dāng)事人在發(fā)生爭(zhēng)議訴之法院后，最終還是辦理了審批手續(xù)，法律應(yīng)該認(rèn)可其效力。這就是最高人民法院的《關(guān)于適用〈中華人民共和國(guó)合同法〉若干問題的干預(yù)解釋(一)》第九條的內(nèi)容。這樣一來，既貫徹了"鼓勵(lì)交易"原則，又把國(guó)家干預(yù)的目的實(shí)現(xiàn)了。如果在一審法庭辯論終結(jié)前當(dāng)事人仍未辦理批準(zhǔn)手續(xù)的，合同雖然成立便仍無效。

5、法律規(guī)定合同當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)辦理登記手續(xù)，但大都沒有規(guī)定合同自登記后生效

這是因?yàn)榉梢?guī)定登記的目的不在與承認(rèn)或否認(rèn)合同的效力，而是對(duì)合同的履行效力進(jìn)行評(píng)判：如果當(dāng)事人在合同成立(自然也是生效)后申請(qǐng)登記的，合同所期望的物權(quán)變動(dòng)的結(jié)果就能得到法律的承認(rèn);否則，即使當(dāng)事人交付了標(biāo)的物，物權(quán)在法律上仍沒有發(fā)生變動(dòng)，當(dāng)事人所期望的物權(quán)變動(dòng)的結(jié)果在法律上沒有得到承認(rèn)?！秾＠ā返?0條第1款"專利的轉(zhuǎn)讓自登記之是起生效"盡管不是物權(quán)變動(dòng)，但在法律上也是同一道理。但長(zhǎng)期以來，我國(guó)司法界和法學(xué)界為了強(qiáng)調(diào)登記的效力聯(lián)系在一起，如《擔(dān)保法》第41條就規(guī)定，抵押合同自登記之日起生效。如果按照這樣的規(guī)定，未辦理登記將導(dǎo)致抵押合同的無效。這樣的做法明顯混淆了合同的形式要件與物權(quán)公示方法。法律要求登記的是物權(quán)變動(dòng)，當(dāng)事人沒有進(jìn)行登記，影響的是物權(quán)變動(dòng)的效力，也就是合同履行的效力，而不是合同的效力。所以，《關(guān)于適用〈中華人民共和國(guó)合同法〉若干問題的解釋(一)》第九條規(guī)定的"法律、行政法規(guī)規(guī)定合同應(yīng)當(dāng)辦理登記手續(xù)，但未規(guī)定登記后生效的，當(dāng)事人未辦理登記手續(xù)不影響合同的效力，合同標(biāo)的物所有權(quán)及其他物權(quán)不能轉(zhuǎn)移"具有重大的意義。

在合同形式問題上采取不要式原則的法律體系中，合同成立以當(dāng)事人意思表示一致為標(biāo)志，法律對(duì)某些種類的合同規(guī)定法定形式的要求，根本目的應(yīng)當(dāng)是基于這些合同的特殊性或者維護(hù)其所涉及領(lǐng)域交易秩序的考慮，避免發(fā)生合同糾紛。

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