合同履行中的情勢變更原則

一、情勢變更原則的涵義

情勢變更原則，是指合同有效成立后，因不可歸責于雙方當事人的事由發(fā)生重大變化而使合同的基礎(chǔ)動搖或者喪失，若繼續(xù)維持合同會顯失公平，因此允許變更合同內(nèi)容或解除合同的原則。

也即合同成立以后，因與雙方當事人無關(guān)的原因，發(fā)生了社會環(huán)境的異常變動，在這種情況下造成當事人一方遭受重大的損害，這個時候雙方當事人就應(yīng)該重新協(xié)商，如果達不成協(xié)議，受損害的一方可以請求人民法院來解除合同、變更合同。

所謂“情勢”，是指客觀情況，具體泛指一切與合同有關(guān)的客觀事實，如戰(zhàn)爭、經(jīng)濟危機、政策調(diào)整等。概念的重點，在“與合同有關(guān)”這個限制上。客觀事實的發(fā)生與合同無關(guān)或?qū)贤挠绊懮跷?，就不屬于“情勢”之列。關(guān)于情勢的類型，經(jīng)過多年司法實踐，德國法上總結(jié)得較為完整，其類型化可資借鑒。在德國法上“情勢”主要被總結(jié)為以下幾類：

第一，貨幣貶值。在以貨幣作為履行標的的長期雙務(wù)合同中，貨幣貶值是一種影響平衡關(guān)系的常見類型。一戰(zhàn)以后，德國帝國法院(RG)和后來的聯(lián)邦最高法院(BGH)有很多這種類型的判決。有這樣的案例：某股份有限公司的董事在退休后，主張其維持生活的費用比20年前增加了40%，要求法院變更退休金的數(shù)額。法院認為，這種情況已經(jīng)構(gòu)成了情勢變更，支持了其主張。

第二，法律變動與行政行為。法律變動通常為當事人所不能預見，往往會構(gòu)成履行不能或情勢變更。主要有以下幾種情況：其一，征收。其二，稅法的變動。德國最高法院的基本意見是，除非當事人對稅收的結(jié)果在合同中作出明確約定，否則稅法變動的結(jié)果由當事人自己承擔。其三，兩德統(tǒng)一后的法律變動。兩德統(tǒng)一后，貨幣合并、土地私有化等進程導致原來東德境內(nèi)的合同和許多東、西德之間的合同喪失了原來的基礎(chǔ)。對此，除了專門立法加以解決外，還有很多個案，法院適用情勢變更原則作出了相應(yīng)的判決。其四，經(jīng)濟管理法律的變動。

第三，災難。天災人禍大多不能預見、不能避免、不能克服。但是，能否成為“情勢”，還要看其與合同的關(guān)聯(lián)程度。另外，在戰(zhàn)爭和其他災難后，國家會特別制定一些法律加以處理。所以，總的來說，在德國，基于災難而適用情勢變更原則的情況不多。就中國而言，在出現(xiàn)災難的情況下，可以直接通過適用《合同法》第117條的不可抗力條款加以解決。

第四，其他經(jīng)濟因素的變化。這里的經(jīng)濟環(huán)境，包括影響民事主體生產(chǎn)和經(jīng)營的各種客觀因素。其一，成本增加。但只是在特別的情況下，外界因素導致成本異乎尋常地增高，才有適用情勢變更的余地。其二，技術(shù)發(fā)展。技術(shù)的發(fā)展也可以導致合同標的貶值。

以上是德國法上關(guān)于情勢的類型的舉例，也只是不完全地列舉一些案例類型，以作參考。上述類型化中的第二、四項值得我們關(guān)注，對于我們的司法實踐具有一定的參考意義。

所謂“變更”，則指“合同賴以成立的環(huán)境或基礎(chǔ)發(fā)生異常之變動”。這種合同成立的基礎(chǔ)或環(huán)境的客觀基礎(chǔ)的變動有可能導致合同當事人預期的權(quán)利義務(wù)嚴重不對等，從而使原先的合同失去其本來的意義。

總體上說，如果合同訂立的時候是公平的，在合同生效后由于社會環(huán)境發(fā)生重大變化，使一方當事人遭受重大的損害，造成雙方當事人顯失公平，這種情況下應(yīng)該適用情勢變更原則。情勢變更原則實際上就是借助法院來變更合同的內(nèi)容或者解除合同，以此來平衡由于社會的異常變動所引起的當事人雙方的利益失衡，實質(zhì)上就是在法律的框架下，由雙方當事人來分擔由于異常損害所造成的風險，這是符合法律的公平原則的。

在具體的司法實踐中，情勢變更的類型有很多，在確認時，應(yīng)該采取具體問題具體分析的態(tài)度。具體判斷是否構(gòu)成情勢變更，應(yīng)以是否導致合同基礎(chǔ)喪失，是否致使目的落空，是否造成對價關(guān)系障礙，作為判斷標準。應(yīng)認定這種情勢的變化是重大的，也就是作為合同基礎(chǔ)的客觀情況不僅發(fā)生了變化，而且這種變化對原合同的成立和履行有重大影響。如國際市場需求大的變化，價格大的起伏，國內(nèi)政策法律重大調(diào)整等。若只是一般變化，對合同的成立和履行沒有重大影響，則不認為是情勢變更，如價格正常變化，貨源相對減少等。應(yīng)嚴格按照本解釋第26條之規(guī)定的條件，嚴格認定合同訂立的前后變化是否構(gòu)成情勢變更，嚴格與其他情況相區(qū)別，按照公平和誠實信用的原則，靈活運用，審慎適用，以達到良好的效果。

二、情勢變更原則的適用條件、效力及適用范圍

(一)情勢變更原則的適用條件

情勢變更原則的適用有以下幾項條件：

(1)應(yīng)有情勢變更的事實，也就是合同賴以存在的客觀情況確實發(fā)生變化。這里應(yīng)嚴格把握對“情勢”、“變更”等概念的理解，上文已對上述概念作出說明，此處不再贅述。

(2)情勢變更，須為當事人所不能預見的。如果當事人在訂立合同時能夠預見到相關(guān)的情勢變更，即表明其知道相關(guān)情勢變更所產(chǎn)生的風險，并甘愿承擔，在這種情況下情勢變更原則就并不適用。

(3)情勢變更必須不可歸責于雙方當事人，也就是由除不可抗力以外的其他意外事故所引起。如果可歸責于當事人，則應(yīng)由其承擔風險或違約責任，而不適用情勢變更原則。

(4)情勢變更的事實發(fā)生于合同成立之后，履行完畢之前。這是一個重要的時間要件。如果在訂立合同時就已經(jīng)發(fā)生情勢變更，就表明相關(guān)當事人已經(jīng)認識到合同的基礎(chǔ)發(fā)生了變化，且對這個變化自愿承擔風險。

(5)還有一個很重要的條件，情勢發(fā)生變更后，如繼續(xù)維持合同效力，則會對當事人顯失公平。

根據(jù)最高人民法院《關(guān)于貫徹執(zhí)行<中華人民共和國民法通則>若干問題的意見(試行)》第72條的規(guī)定，一方當事人利用優(yōu)勢或者利用對方?jīng)]有經(jīng)驗，致使雙方的權(quán)利與義務(wù)明顯違反公平、等價有償原則的，可以認定為顯失公平。只要達到由于情勢變更的事實的發(fā)生，致使合同雙方的權(quán)利義務(wù)明顯違反公平、等價有償原則的，可以認定顯失公平。

最高人民法院1992年的一個函即是對顯失公平的最好的詮釋。此函是針對一個購銷煤氣表的合同糾紛。最高人民法院在函當中認為，在合同履行過程中，由于發(fā)生了當事人之間無法預見和防止的情勢變更，即生產(chǎn)煤氣表散件的主要原材料鋁錠原來是每噸4400至4600元，后來國家一下上調(diào)到每噸16000元。在這種情況下要求按原來的合同履行，對供方顯失公平，對于對方由此而產(chǎn)生的糾紛，可依照《中華人民共和國經(jīng)濟合同法》第27條第1款第4項的規(guī)定，根據(jù)本案實際情況，酌情予以公平合理地解決。這是用判例的形式確立了情勢變更原則。有學者認為顯失公平應(yīng)按照理性人的看法加以判斷，包括履行特別困難、債權(quán)人受領(lǐng)嚴重不足、履行對債權(quán)人無利益。在德國的判例上還創(chuàng)造了僅僅因為價格超常漲落而使一方當事人履行合同即遭受“經(jīng)濟廢墟”或“生存毀滅”等概念。

(二)情勢變更原則的效力

適用情勢變更原則對于當事人來講主要有兩個效力：

(1)變更合同。變更合同可以使合同雙方的權(quán)利義務(wù)重新達致平衡，使合同的履行變得公正合理。變更可以對合同的主要條款進行變更，如合同標的數(shù)額的增減、標的物的變更、履行方式等。

(2)解除合同。根據(jù)案件的具體情況并結(jié)合適用情勢變更原則的具體規(guī)定，如果變更合同尚不能消除雙方顯失公平的結(jié)果，就可以進行解除合同。解除合同的場合通常包括：在合同目的因情勢變更而不能實現(xiàn)場合，或者合同履行因情勢變更而成為不可期待的場合，或者合同履行因情勢變更而喪失意義的場合，在這類場合下，一般就可以解除或終止合同。

上述兩個效力的層次是不同的，也就是法院在認定變更或解除合同方面應(yīng)遵循一定的順序。按照合同嚴守的原則，法律優(yōu)先考慮在最大的限度范圍內(nèi)維持原有的合同關(guān)系。因此，如果合同有變更的可能，應(yīng)該首先變更合同，如果變更合同還不能消除雙方顯失公平的結(jié)果，則考慮解除合同。如果當事人堅持解除合同，而該合同達到司法解釋所認定的“繼續(xù)履行合同對于一方當事人明顯不公平或者不能實現(xiàn)合同目的”，法院可以認定直接解除合同。

有學者認為，適用情勢變更產(chǎn)生一種“再交涉義務(wù)”。原合同法草案第77條規(guī)定：“由于國家經(jīng)濟政策、社會經(jīng)濟形勢等客觀情勢發(fā)生巨大變化，致使履行合同將對一方當事人沒有意義或者造成重大損害，而這種變化是當事人在訂立合同時不能預見并且不能克服的，該當事人可以要求對方就合同的內(nèi)容重新協(xié)商……”，受不利益的當事人就合同的內(nèi)容進行重新協(xié)商就是“再交涉”。我們認為，司法解釋雖然沒有規(guī)定此方面的內(nèi)容，但可以肯定的是，由于外界的變化導致合同的基礎(chǔ)發(fā)生重大變更后，當事人進行協(xié)商以期根據(jù)新的情況重新締結(jié)合同，這種行為本身是一種體現(xiàn)誠實信用原則的行為，應(yīng)該值得鼓勵。當然，這種協(xié)商并不是強制性的，是否能夠重新締結(jié)合同也是不確定的，這完全依靠雙方的充分協(xié)商和談判。

(三)情勢變更原則的適用范圍

情勢變更原則的規(guī)定符合國際上合同法律制度的發(fā)展趨勢，但在實踐中一定要慎重適用。由于對情勢變更的認定較為復雜，為了避免在執(zhí)行中對情勢變更的理解不一而出現(xiàn)影響合同履行的情況，情勢需要加以類型化，才能在具體的判斷中得以適用，從而避免對情勢變更的恣意擴大。如上文所述，德國法上的情勢的類型化可資借鑒?？偟卣f來，情勢變更原則主要針對經(jīng)濟形勢、經(jīng)濟政策的巨大變化，與國家對經(jīng)濟生活干預有直接關(guān)系，比如價格調(diào)整，經(jīng)濟危機、通貨膨脹，等等。

但現(xiàn)實生活中的情勢是復雜多變的，相應(yīng)地，司法實踐應(yīng)根據(jù)具體個案作出合法合理的判斷。以下情形一般可以認定為情勢變更：

(1)物價飛漲(需要量化);

(2)合同基礎(chǔ)喪失(如合同標的物滅失);

(3)匯率大幅度變化;

(4)國家經(jīng)濟貿(mào)易政策變化。

當然，上述只是列舉了可能適用情勢變更原則的典型，具體還應(yīng)結(jié)合個案。情勢的類型化應(yīng)當在案件審判的過程中不斷得到豐富和總結(jié)。

以上就是律霸網(wǎng)小編為您帶來的關(guān)于“論合同履行中的情勢變更原則”的相關(guān)解答，大家可以仔細閱讀本文，并結(jié)合自己的實際，做出明智的決定與處理，小編的解答希望能幫助到您。如果您還有什么其他法律問題需要咨詢，可以聯(lián)系我們律霸網(wǎng)平臺的專業(yè)律師，為您提供優(yōu)質(zhì)的法律服務(wù)。