關(guān)于__股份有限公司___年度股票發(fā)行、上市的

法律意見書

致：_______股份有限公司

自：___律師事務(wù)所

根據(jù)《中華人民共和國證券法》(“《證券法》”)、《中華人民共和國公司法》(“《公司法》”)、《股票發(fā)行與交易管理暫行條例》(“《股票條例》”)及中國證券監(jiān)督管理委員會(“中國證監(jiān)會”)《公開發(fā)行證券公司信息披露的編報(bào)規(guī)則第12號—公開發(fā)行證券的法律意見書和律師工作報(bào)告》(“規(guī)則”)的有關(guān)規(guī)定，___律師事務(wù)所(“本所”)受____股份有限公司(“公司”或“發(fā)行人”)委托，作為公司___年度A種股票發(fā)行并上市(“本次發(fā)行”)的特聘法律顧問，出具本法律意見書。

本法律意見書是依據(jù)規(guī)則的規(guī)定及本法律意見書出具日以前已經(jīng)發(fā)生或存在的事實(shí)和我國現(xiàn)行法律、法規(guī)和中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定發(fā)表法律意見。

為出具本法律意見書之目的，本所根據(jù)中國現(xiàn)行的法律、法規(guī)、國務(wù)院證券管理部門的有關(guān)規(guī)定及本所與發(fā)行人簽訂的《股票發(fā)行與上市法律業(yè)務(wù)委托合同》之要求，對與出具本法律意見書有關(guān)的所有文件資料及證言進(jìn)行審查判斷，包括但不限于涉及授權(quán)與批準(zhǔn)、公司主體資格、實(shí)質(zhì)條件、公司的設(shè)立及獨(dú)立性、發(fā)起人、股本結(jié)構(gòu)及其演變、業(yè)務(wù)、關(guān)聯(lián)交易及同業(yè)競爭、公司的主要資產(chǎn)、重大債權(quán)債務(wù)、公司的重大資產(chǎn)變化及收購兼并、公司章程的制訂與修改、法人治理結(jié)構(gòu)、稅務(wù)、環(huán)保和產(chǎn)品質(zhì)量及技術(shù)、募集資金運(yùn)用、業(yè)務(wù)發(fā)展目標(biāo)、訴訟及招股說明書法律評價(jià)等情況的文件、記錄、資料，以及就有關(guān)事項(xiàng)向發(fā)行人高級管理人員和其他相關(guān)人員進(jìn)行的必要的詢問和調(diào)查。

發(fā)行人保證已經(jīng)提供了本所認(rèn)為出具法律意見書所必需的、真實(shí)的原始材料、副本材料或者口頭證言;并保證上述文件和證言真實(shí)、準(zhǔn)確、完整;文件上所有簽字與印章真實(shí);復(fù)印件與原件一致。

本所已嚴(yán)格履行法定職責(zé)，遵循了勤勉盡責(zé)和誠實(shí)信用原則，對發(fā)行人的行為以及本次申請的合法、合規(guī)、真實(shí)、有效進(jìn)行了充分的核查驗(yàn)證，保證本法律意見書和律師工作報(bào)告不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述及重大遺漏。

本所同意將本法律意見書和律師工作報(bào)告作為發(fā)行人申請公開發(fā)行股票所必備的法律文件，隨其他材料一同上報(bào)，并依法對其出具的法律意見承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。

本法律意見書僅供發(fā)行人為本次股票發(fā)行、上市之目的使用，不得用作任何其他目的。