認(rèn)清事物的基本概念是思維的起點，對罰金刑的概念、特征和立法模式的認(rèn)識，是對我國罰金刑適用問題研究的基礎(chǔ)。

一、罰金刑的基礎(chǔ)概念

(一)罰金刑的概念及特征罰金刑，簡稱罰金，是法院判處犯罪人向國家繳納一定數(shù)額金錢的刑罰方法。其具有以下特征:

1、剝奪的是犯罪人的金錢，并且是犯罪人合法所有的金錢。我國刑法第64條規(guī)定:犯罪分子違法所得的一切財物，應(yīng)當(dāng)予以追繳或者責(zé)令退賠。對被害人的合法財產(chǎn)，應(yīng)當(dāng)及時返還;違禁品和供犯罪所用的本人財物，應(yīng)當(dāng)予以沒收。

2、只能由人民法院依法判處。罰金刑是一種重要的刑罰方法，依據(jù)國家權(quán)力機(jī)關(guān)的分工，適用的主體只能是機(jī)關(guān)，即人民法院。依照罪刑法定的原則，法院判處罰金刑也只能依法判決，包括適用的對象和判處的幅度均應(yīng)符合法律的規(guī)定。

3.罰金是由犯罪人向國家繳納的金錢。這說明義務(wù)主體是犯罪人，接收主體是國家。向國家繳納罰金是國家對犯罪人的否定性評價，充分表明罰金是國家對犯罪人財產(chǎn)權(quán)益剝奪的根本性質(zhì)。同時也是犯罪人將功贖罪，對犯罪人本身產(chǎn)生的個別威懾和對社會成員產(chǎn)生的一般威懾。

(二)我國罰金刑的立法模式

罰金刑的立法模式，又稱罰金刑的運用形式，是指刑法條文中對量刑時適用罰金刑形式的規(guī)定，主要是罰金刑的單科、選科與并科等問題。根據(jù)1997年刑法，我國罰金刑有其特殊的立法模式。

1、我國罰金刑的適用模式

(1)單科罰金我國刑法規(guī)定的單科適用罰金刑，均是對適用，沒有一處是對自然人犯罪適用的。有鑒于此，我國2000年11月通過的《最高人民法院關(guān)于適用財產(chǎn)刑若干問題的規(guī)定》的第四條作了如下規(guī)定:

犯罪情節(jié)較輕，適用單處罰金不致再危害社會并具有下列情形之一的，可以依法單處罰金:

(1)偶犯或者初犯;

(2)或者有表現(xiàn)的;

(3)犯罪是不滿十八周歲的;

(4)、中止或者未遂的;

(5)被脅迫參加犯罪的;

(6)全部退贓并有悔罪表現(xiàn)的;

(7)其他可以依法單處罰金的情形。

此規(guī)定對于罰金刑的單科適用是一大進(jìn)步，但仍對單處罰金的條件作了嚴(yán)格限制。

(2)選科罰金我國刑法中規(guī)定的選科罰金，主要是短期自由刑與罰金刑的選科，但適用選科罰金刑的條文僅有9條，數(shù)量極為有限，且主要集中在刑法分則第五章、第六章，此類條文規(guī)定的法定刑都是三年以下、、或者罰金。

(3)并科罰金我國刑法規(guī)定的并科適用罰金刑，適用范圍廣，所占比例大。根據(jù)可以判處罰金還是應(yīng)當(dāng)判處罰金，我國刑法將并科罰金刑分為兩種方式，得并科和必并科。第一，得并科罰金。我國刑法中僅有第325條采用的是得并科罰金制，該條文規(guī)定:違反文物保護(hù)法規(guī)，將收藏的國家禁止出口的珍貴文物私自出售或者私自贈送給外國人的，處五年以下有期徒刑或者拘役，可以并處罰金。第二，必并科罰金。我國刑法規(guī)定并科罰金刑的條文中，絕大部分是必并科罰金刑。(4)復(fù)合罰金我國刑法中的復(fù)合罰金，一般是指對某種犯罪在規(guī)定自由刑的同時，還規(guī)定并處或單處罰金。如我國刑法第216條規(guī)定:假冒他人專利，情節(jié)嚴(yán)重的，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金。

2、罰金刑立法統(tǒng)計分析

有學(xué)者統(tǒng)計，我國1997年刑法及其修正案中規(guī)定罰金刑的罪名共有169個，單純采用并科罰金的有87個罪名，占總量的51.5%，既可以并科也可以選科的有32個罪名，占總量的18.9%，一般情節(jié)既可以并科又可以選科而加重情節(jié)均為并科的有41個罪名，占總量的24.3%，選科罰金的僅有9個罪名，占5.4%.而所有并科和可以并科的罪名中，只有第325條所規(guī)定的非法向外國人出售、贈送珍貴文物罪為得并制，其余皆為必并制?？梢姡?997年刑法中罰金刑與其他刑種的組合方式是以并科(必并制)為主，選科為輔的原則的。

二、罰金刑在我國適用的可能性

罰金刑作為刑罰體體系中的刑種之一，自然具有其獨特的魅力。無論在哪個國度適用，都需要把罰金刑的優(yōu)點最大限度地發(fā)揮。其優(yōu)點主要是與其它刑種的比較過程中顯現(xiàn)出來的，特別表現(xiàn)在以下幾個方面：

1、與生命刑和自由刑相比較，罰金刑具有可恢復(fù)性。因為生命刑的判決一旦發(fā)生錯誤，受刑人在被后，將發(fā)生難以挽回的損失，因為人的生命具有不可挽回性。而自由刑的判決發(fā)生錯誤后，由于時間的一維性，同樣不可挽回。由于罰金刑所針對的是受刑人的金錢，在判決發(fā)生錯誤后，還可以返還金錢彌補(bǔ)缺憾。

2、罰金刑能夠最大限度地克服自由刑特別是短期自由刑的弊端，可避免犯罪人在獄中惡性感染。罰金刑是不剝奪犯罪人自由的刑罰，受刑人不像被判自由刑者一樣關(guān)在監(jiān)獄中，從客觀上消除了受刑人成日置身于與其它犯罪人共同生活的環(huán)境中的可能性，因而避免了其受其他犯罪人的惡性感染，再犯新罪。

3、罰金刑可以避免犯罪人對社會生活的不適應(yīng)性。正如電影《肖申克的救贖》里面的老布，出獄后最終上吊自殺，可以想象如何巨大的不適應(yīng)感和壓力，使得一位老人寧愿選擇結(jié)束生命也不愿回歸社會。這就像是日本著名刑事政策學(xué)家宮澤浩一所說：在沒有自由的地方為作復(fù)歸自由的準(zhǔn)備，就像是在榻榻米上練習(xí)游泳一樣。

4、罰金刑符合經(jīng)濟(jì)的原則。正如美國著名法律經(jīng)濟(jì)學(xué)家波*納所說:從經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度看，我們應(yīng)該鼓勵適用罰金而不是徒刑，原因不僅是因為徒刑不為國家創(chuàng)造歲入，而罰金創(chuàng)造了歲入，還在于徒刑的社會成本要高于從有償付能力的被告處征收罰金的社會成本。

因為受刑人在被執(zhí)行罰金刑時，仍然可以在原來的工作崗位繼續(xù)創(chuàng)造財富，并且罰金刑的科處會使受刑人倍加努力的工作，以額外的工作所得來抵消罰金。罰金刑使得在成為可能，使得國家節(jié)省大筆的行刑費用，節(jié)省行刑資源以用來防止犯罪的發(fā)生或者用于國家經(jīng)濟(jì)的建設(shè)。也就是說，通過刑罰成本的有限投入，以獲取最大程度的刑罰效果。