1.進(jìn)入現(xiàn)場調(diào)查取證

　　對(duì)現(xiàn)場的檢查，是執(zhí)法人員在違法行為的現(xiàn)場采取的行政措施。執(zhí)法人員有權(quán)進(jìn)入違法行為發(fā)生的場所，如證券交易所、證券營業(yè)部、上市公司的住所地等等。執(zhí)法人員對(duì)現(xiàn)場的檢查，除了應(yīng)當(dāng)責(zé)令違法人員改正違法行為，對(duì)被檢查人的有關(guān)文件、決定、計(jì)劃、報(bào)告、會(huì)計(jì)賬冊(cè)、單據(jù)、報(bào)表、有關(guān)證件等進(jìn)行核對(duì)、查證外，還應(yīng)當(dāng)對(duì)違法行為造成的后果、違法事實(shí)的情況進(jìn)行現(xiàn)場檢查，并應(yīng)當(dāng)制作現(xiàn)場筆錄，載明違法的事實(shí)，取得第一手的證據(jù)，為作出處罰決定提供事實(shí)依據(jù)。

　　2.詢問

　　包括詢問當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個(gè)人，要求其對(duì)與被調(diào)查事件有關(guān)的事件作出說明。詢問應(yīng)當(dāng)制作詢問筆錄，由被詢問人閱讀后簽名或者蓋章，詢問筆錄可以作為作出處理決定的依據(jù)之一。

　　3.查閱、復(fù)制以及必要時(shí)封存有關(guān)資料

　　有關(guān)資料包括證券交易記錄、登記過戶記錄、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)資料及其他相關(guān)文件和資料。為了保存證據(jù)，防止違法行為人轉(zhuǎn)移或者隱匿有關(guān)能夠證明違法事實(shí)的文件和資料，證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)在必要時(shí)有權(quán)將這些資料予以封存。封存是將要封存的資料加貼封條，加蓋證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的公章，在專門的地點(diǎn)進(jìn)行保管，未經(jīng)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)準(zhǔn)許，任何人不得開封。

　　4.查詢有關(guān)賬戶

　　證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有權(quán)到有關(guān)金融機(jī)構(gòu)或證券經(jīng)營場所查詢當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個(gè)人的資金賬戶和證券賬戶。

　　5.申請(qǐng)司法機(jī)關(guān)凍結(jié)有關(guān)賬戶

　　凍結(jié)是一種強(qiáng)制措施，是對(duì)金錢和有價(jià)證券的行使權(quán)利的限制，經(jīng)凍結(jié)了的賬戶上的金錢或者有價(jià)證券，未經(jīng)作出凍結(jié)決定的機(jī)關(guān)允許，任何人不得動(dòng)用。由于凍結(jié)是一種對(duì)公民、法人或者其他組織的財(cái)產(chǎn)權(quán)利的限制，因此并非所有的國家機(jī)關(guān)有權(quán)作出凍結(jié)的決定，只有法律才能規(guī)定有權(quán)作出凍結(jié)決定的機(jī)關(guān)。證券法規(guī)定，證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)自身并無凍結(jié)權(quán)，在必要的情況下，只能申請(qǐng)司法機(jī)關(guān)凍結(jié)。必要的情況是指當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個(gè)人的資金賬戶或證券賬戶有違法資金或證券，并有證據(jù)證明有可能被轉(zhuǎn)移或隱匿的，為了保全證據(jù)，減少損失，證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以申請(qǐng)有關(guān)司法機(jī)關(guān)對(duì)其予以凍結(jié)。