證券的交易是現(xiàn)在非常流行的一種投資以及金錢(qián)交易往來(lái)的方式之一，證券交易在一定程度上能夠賺取較多的錢(qián)財(cái)，但是存在的風(fēng)險(xiǎn)也是比較高的，需要的金額也比較巨大，所以關(guān)于證券交易的一些實(shí)施細(xì)則大家可以了解一下，接下來(lái)大家一起來(lái)了解一下上海證券交易所融資融券交易實(shí)施細(xì)則內(nèi)容有什么?

上海證券交易所融資融券交易實(shí)施細(xì)則內(nèi)容有什么?

第一章

總則第一條

為規(guī)范融資融券交易行為，維護(hù)證券市場(chǎng)秩序，保護(hù)投資者合法權(quán)益，根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》、《上海證券交易所交易規(guī)則》和本所相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，制定本細(xì)則。

第二條 本細(xì)則所稱融資融券交易，是指投資者向具有上海證券交易所(以下簡(jiǎn)稱“本所”)會(huì)員資格的證券公司(以下簡(jiǎn)稱“會(huì)員”)提供擔(dān)保物，借入資金買入本所上市證券或借入本所上市證券并賣出的行為。

第三條 在本所進(jìn)行融資融券交易，適用本細(xì)則。本細(xì)則未作規(guī)定的，適用《上海證券交易所交易規(guī)則》和本所其他相關(guān)規(guī)定。

第二章 業(yè)務(wù)流程

第四條 本所對(duì)融資融券交易實(shí)行交易權(quán)限管理。會(huì)員申請(qǐng)本所融資融券交易權(quán)限的，需向本所提交書(shū)面申請(qǐng)報(bào)告及以下材料：

(一)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)(以下簡(jiǎn)稱“證監(jiān)會(huì)”)頒發(fā)的批準(zhǔn)從事融資融券業(yè)務(wù)的《經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證》及其他有關(guān)批準(zhǔn)文件;

(二)融資融券業(yè)務(wù)實(shí)施方案、內(nèi)部管理制度的相關(guān)文件;

(三)負(fù)責(zé)融資融券業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員與業(yè)務(wù)人員名單及其聯(lián)系方式;

(四)本所要求提交的其他材料。

第五條 會(huì)員在本所從事融資融券交易，應(yīng)按照有關(guān)規(guī)定開(kāi)立融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶、融資專用資金賬戶及客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶，并在開(kāi)戶后3個(gè)交易日內(nèi)報(bào)本所備案。

第六條 會(huì)員在向客戶融資、融券前，應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定與客戶簽訂融資融券合同及融資融券交易風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)，并為其開(kāi)立信用證券賬戶和信用資金賬戶。

第七條 投資者通過(guò)會(huì)員在本所進(jìn)行融資融券交易，應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定選定一家會(huì)員為其開(kāi)立一個(gè)信用證券賬戶。信用證券賬戶的開(kāi)立和注銷，根據(jù)會(huì)員和本所指定登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的有關(guān)規(guī)定辦理。會(huì)員為客戶開(kāi)立信用證券賬戶時(shí)，應(yīng)當(dāng)申報(bào)擬指定交易的交易單元號(hào)。信用證券賬戶的指定交易申請(qǐng)由本所委托的指定登記結(jié)算機(jī)構(gòu)受理。

第八條 會(huì)員被取消融資融券交易權(quán)限的，應(yīng)當(dāng)根據(jù)約定與其客戶了結(jié)有關(guān)融資融券合約，并不得發(fā)生新的融資融券交易。

第九條 會(huì)員接受客戶融資融券交易委托，應(yīng)當(dāng)按照本所規(guī)定的格式申報(bào)，申報(bào)指令應(yīng)包括客戶的信用證券賬戶號(hào)碼、交易單元代碼、證券代碼、買賣方向、價(jià)格、數(shù)量、融資融券標(biāo)識(shí)等內(nèi)容。

第十條 融資買入、融券賣出的申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)為100股(份)或其整數(shù)倍。

第十一條 融券賣出的申報(bào)價(jià)格不得低于該證券的最新成交價(jià);當(dāng)天沒(méi)有產(chǎn)生成交的，申報(bào)價(jià)格不得低于其前收盤(pán)價(jià)。低于上述價(jià)格的申報(bào)為無(wú)效申報(bào)。融券期間，投資者通過(guò)其所有或控制的證券賬戶持有與融券賣出標(biāo)的相同證券的，賣出該證券的價(jià)格應(yīng)遵守前款規(guī)定，但超出融券數(shù)量的部分除外。

第十二條 本所不接受融券賣出的市價(jià)申報(bào)。

第十三條 客戶融資買入證券后，可通過(guò)賣券還款或直接還款的方式向會(huì)員償還融入資金。賣券還款是指客戶通過(guò)其信用證券賬戶申報(bào)賣券，結(jié)算時(shí)賣出證券所得資金直接劃轉(zhuǎn)至?xí)T融資專用資金賬戶的一種還款方式。以直接還款方式償還融入資金的，具體操作按照會(huì)員與客戶之間的約定辦理。

第十四條 客戶融券賣出后，可通過(guò)買券還券或直接還券的方式向會(huì)員償還融入證券。買券還券是指客戶通過(guò)其信用證券賬戶申報(bào)買券，結(jié)算時(shí)買入證券直接劃轉(zhuǎn)至?xí)T融券專用證券賬戶的一種還券方式。以直接還券方式償還融入證券的，按照會(huì)員與客戶之間約定以及本所指定登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的有關(guān)規(guī)定辦理。

第十五條 投資者賣出信用證券賬戶內(nèi)融資買入尚未了結(jié)合約的證券所得價(jià)款，須先償還該投資者的融資欠款。

第十六條 未了結(jié)相關(guān)融券交易前，投資者融券賣出所得價(jià)款除買券還券外不得他用。

第十七條 會(huì)員與客戶約定的融資、融券期限自客戶實(shí)際使用資金或使用證券之日起計(jì)算，融資、融券期限最長(zhǎng)不得超過(guò)6個(gè)月。第十八條 會(huì)員融券專用證券賬戶不得用于證券買賣。

第十九條 投資者信用證券賬戶不得買入或轉(zhuǎn)入除可充抵保證金證券范圍以外的證券，也不得用于參與定向增發(fā)、證券投資基金申購(gòu)及贖回、債券回購(gòu)交易等。

第二十條 融資融券暫不采用大宗交易方式。

第二十一條 投資者未能按期交足擔(dān)保物或者到期未償還融資融券債務(wù)的，會(huì)員應(yīng)當(dāng)根據(jù)約定采取強(qiáng)制平倉(cāng)措施，處分客戶擔(dān)保物，不足部分可以向客戶追索。

第二十二條 會(huì)員根據(jù)與客戶的約定采取強(qiáng)制平倉(cāng)措施的，應(yīng)按照本所規(guī)定的格式申報(bào)強(qiáng)制平倉(cāng)指令，申報(bào)指令應(yīng)包括客戶的信用證券賬戶號(hào)碼、交易單元代碼、證券代碼、買賣方向、價(jià)格、數(shù)量、平倉(cāng)標(biāo)識(shí)等內(nèi)容。

上海證券交易所融資融券交易實(shí)施細(xì)則內(nèi)容有什么?上面小編只整理了前面兩章的細(xì)則內(nèi)容，更多的內(nèi)容大家可以咨詢365律師網(wǎng)的律師們?yōu)槟獯鸱?wù)。大家都知道證券交易所融資融券交易是需要保證金或者抵押品的，所以大家在買入或者賣出的時(shí)候都希望能夠小心謹(jǐn)慎一點(diǎn)。

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