國知發(fā)法字〔2012〕122號

各省、自治區(qū)、直轄市知識(shí)產(chǎn)權(quán)局、教育廳(局)、科學(xué)技術(shù)廳(局)、工業(yè)和信息化廳(局)、財(cái)政廳(局)、人力資源社會(huì)保障廳(局)、農(nóng)業(yè)廳(局)、國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)、國家稅務(wù)局、地方稅務(wù)局、工商行政管理局、版權(quán)局、林業(yè)局，各有關(guān)單位：

根據(jù)《國家中長期人才發(fā)展規(guī)劃綱要(2010—2020年)》，經(jīng)中央人才工作協(xié)調(diào)小組審議通過，現(xiàn)將《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)職務(wù)發(fā)明人合法權(quán)益保護(hù)促進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)用實(shí)施的若干意見》印發(fā)給你們，請遵照執(zhí)行。

特此通知。

知識(shí)產(chǎn)權(quán)局教育部科技部

工業(yè)和信息化部財(cái)政部人力資源社會(huì)保障部

農(nóng)業(yè)部國資委稅務(wù)總局

工商總局版權(quán)局林業(yè)局

中國人民解放軍總裝備部

2012年11月26日

為貫徹落實(shí)《國家中長期人才發(fā)展規(guī)劃綱要(2010—2020年)》(以下簡稱《人才發(fā)展規(guī)劃綱要》)，保護(hù)職務(wù)發(fā)明人合法權(quán)益，充分發(fā)揮創(chuàng)新型科技人才的作用，建設(shè)創(chuàng)新型國家和人才強(qiáng)國，現(xiàn)提出以下意見。

一、充分認(rèn)識(shí)加強(qiáng)職務(wù)發(fā)明人合法權(quán)益保護(hù)的重要意義

改革開放以來，我國建立和完善了職務(wù)發(fā)明人權(quán)益保護(hù)制度，職務(wù)發(fā)明人從事知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、運(yùn)用及實(shí)施的積極性和主動(dòng)性不斷提高，職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造在我國經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展中作用日益突出。但從總體看，職務(wù)發(fā)明人權(quán)益保護(hù)工作仍有待進(jìn)一步改進(jìn)和加強(qiáng)，主要體現(xiàn)在：相關(guān)立法和制度仍有待落實(shí)和完善;對保護(hù)職務(wù)發(fā)明人合法權(quán)益的重要性認(rèn)識(shí)還不到位，侵害職務(wù)發(fā)明人合法權(quán)益的現(xiàn)象時(shí)有發(fā)生;對職務(wù)發(fā)明人的激勵(lì)還需要進(jìn)一步加大力度。

為此，《人才發(fā)展規(guī)劃綱要》提出，要保護(hù)科技成果創(chuàng)造者的合法權(quán)益。廣大職務(wù)發(fā)明人是科技創(chuàng)新人才的重要力量，保護(hù)科技成果創(chuàng)造者合法權(quán)益的突出重點(diǎn)在于進(jìn)一步加強(qiáng)職務(wù)發(fā)明人合法權(quán)益的保護(hù)工作,促進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的運(yùn)用與實(shí)施。同時(shí)，實(shí)施人才強(qiáng)國戰(zhàn)略、科教興國戰(zhàn)略和知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，需要健全和完善有利于職務(wù)發(fā)明及其知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)用與實(shí)施的激勵(lì)機(jī)制和權(quán)益分配機(jī)制，進(jìn)一步加強(qiáng)對職務(wù)發(fā)明人合法權(quán)益的有效保護(hù)，營造有利于人才成長和發(fā)揮作用的社會(huì)氛圍和法律政策環(huán)境，為創(chuàng)新型國家建設(shè)和經(jīng)濟(jì)社會(huì)又好又快發(fā)展提供更雄厚的人才保障。

二、加強(qiáng)職務(wù)發(fā)明人合法權(quán)益保護(hù)的總體要求

加強(qiáng)對職務(wù)發(fā)明人權(quán)益保護(hù)工作的指導(dǎo)、支持和宣傳。地方各級人民政府和有關(guān)部門要結(jié)合本地區(qū)和本部門的實(shí)際情況，積極采取有效措施，加強(qiáng)對企事業(yè)單位和軍隊(duì)單位開展職務(wù)發(fā)明人合法權(quán)益保護(hù)工作的指導(dǎo)和督查，支持企事業(yè)單位和軍隊(duì)單位依法建立和完善職務(wù)發(fā)明的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理制度;引導(dǎo)扶持企事業(yè)單位和軍隊(duì)單位提高知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)用和保護(hù)能力，采取可行方式加快實(shí)現(xiàn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的經(jīng)濟(jì)價(jià)值，為及時(shí)實(shí)現(xiàn)職務(wù)發(fā)明人的合法權(quán)益提供物質(zhì)保障;加大職務(wù)發(fā)明人權(quán)益保護(hù)制度的宣傳普及力度，培育和營造尊重人才、崇尚創(chuàng)新的社會(huì)環(huán)境。

認(rèn)真執(zhí)行法律法規(guī)和相關(guān)政策，確保職務(wù)發(fā)明人的權(quán)益落到實(shí)處。企事業(yè)單位和軍隊(duì)單位要在符合國家相關(guān)法律法規(guī)和政策的前提下，完善與職務(wù)發(fā)明相關(guān)的內(nèi)部規(guī)章制度，做到機(jī)制透明、程序順暢、責(zé)任清晰、獎(jiǎng)酬合理;認(rèn)真落實(shí)《專利法》、《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》等法律法規(guī)中有關(guān)職務(wù)發(fā)明的規(guī)定，合法合理地確定單位內(nèi)發(fā)明創(chuàng)造的知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬，保障職務(wù)發(fā)明人署名權(quán)和獲得獎(jiǎng)勵(lì)、報(bào)酬的權(quán)利，充分發(fā)揮職務(wù)發(fā)明人在知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)用實(shí)施方面的能動(dòng)作用;妥善預(yù)防和及時(shí)化解與職務(wù)發(fā)明人權(quán)益相關(guān)的爭議和矛盾，營造心情舒暢、踴躍創(chuàng)新、奮發(fā)進(jìn)取的和諧氛圍，做到人盡其才、才盡其用。

三、建立健全規(guī)章制度，明確責(zé)任、權(quán)利與義務(wù)

(一)建立發(fā)明創(chuàng)造報(bào)告制度。國有企事業(yè)單位和軍隊(duì)單位應(yīng)當(dāng)建立發(fā)明創(chuàng)造報(bào)告制度，明確研發(fā)過程中尤其是形成發(fā)明創(chuàng)造后單位與發(fā)明人之間的權(quán)利、義務(wù)與責(zé)任，及時(shí)確定發(fā)明創(chuàng)造的權(quán)益歸屬。國有企事業(yè)單位和軍隊(duì)單位可以根據(jù)本單位的具體情況，明確發(fā)明人應(yīng)當(dāng)就其完成的與單位業(yè)務(wù)有關(guān)的發(fā)明創(chuàng)造及時(shí)向單位報(bào)告，并附具該發(fā)明是否為職務(wù)發(fā)明的意見;單位收到發(fā)明人的報(bào)告后，應(yīng)當(dāng)及時(shí)確認(rèn)并告知發(fā)明人該發(fā)明是否為職務(wù)發(fā)明，以及采取何種方式對該發(fā)明進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)。

(二)建立職務(wù)發(fā)明相關(guān)管理制度。國有企事業(yè)單位和軍隊(duì)單位應(yīng)當(dāng)建立職務(wù)發(fā)明的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理制度，設(shè)立專門機(jī)構(gòu)或者指定專門人員負(fù)責(zé)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理工作。建立健全單位內(nèi)部知識(shí)產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)管理檔案，對于經(jīng)確認(rèn)的職務(wù)發(fā)明應(yīng)當(dāng)進(jìn)行綜合評價(jià)，決定是否申請專利或者采取其他知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)措施，并積極維護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的有效性。對于經(jīng)綜合評價(jià)決定放棄的專利權(quán)或者其他知識(shí)產(chǎn)權(quán)，應(yīng)當(dāng)在放棄之前告知發(fā)明人。

(三)建立和完善職務(wù)發(fā)明獎(jiǎng)勵(lì)和報(bào)酬制度。國有企事業(yè)單位和軍隊(duì)單位應(yīng)當(dāng)依法建立和完善職務(wù)發(fā)明的獎(jiǎng)勵(lì)和報(bào)酬規(guī)章制度，遵循精神激勵(lì)和物質(zhì)獎(jiǎng)勵(lì)相結(jié)合的原則，明確職務(wù)發(fā)明獎(jiǎng)勵(lì)、報(bào)酬的條件、程序、方式和數(shù)額。單位與發(fā)明人約定獎(jiǎng)勵(lì)、報(bào)酬的數(shù)額或者方式的，應(yīng)當(dāng)切實(shí)履行承諾。單位在制定職務(wù)發(fā)明的獎(jiǎng)勵(lì)和報(bào)酬規(guī)章制度時(shí)，應(yīng)當(dāng)充分聽取和吸納研發(fā)人員的意見和建議。

四、依法保護(hù)職務(wù)發(fā)明人的合法權(quán)益，鼓勵(lì)職務(wù)發(fā)明人參與職務(wù)發(fā)明及其知識(shí)產(chǎn)權(quán)的運(yùn)用與實(shí)施

(四)鼓勵(lì)單位與發(fā)明人約定發(fā)明創(chuàng)造的知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬。對于利用本單位物質(zhì)技術(shù)條件完成的發(fā)明創(chuàng)造，除法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的以外，單位可以與發(fā)明人約定由雙方共同申請和享有專利權(quán)或者相關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)，或者由發(fā)明人申請并享有專利權(quán)或者相關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)、單位享有免費(fèi)實(shí)施權(quán)。發(fā)明創(chuàng)造獲得知識(shí)產(chǎn)權(quán)后，單位和發(fā)明人按照約定行使權(quán)利、履行義務(wù)。

(五)支持職務(wù)發(fā)明人受讓單位擬放棄的知識(shí)產(chǎn)權(quán)。國家設(shè)立的高等院校、科研院所擬放棄其享有的專利權(quán)或者其他相關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的，應(yīng)當(dāng)在放棄前一個(gè)月內(nèi)通知職務(wù)發(fā)明人。職務(wù)發(fā)明人愿意受讓的，可以通過與單位協(xié)商，有償或者無償獲得該專利權(quán)或者相關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)。單位應(yīng)當(dāng)積極協(xié)助辦理權(quán)利轉(zhuǎn)讓手續(xù)。

(六)鼓勵(lì)職務(wù)發(fā)明人積極參與知識(shí)產(chǎn)權(quán)的運(yùn)用與實(shí)施。國家設(shè)立的高等院校、科研院所就職務(wù)發(fā)明獲得知識(shí)產(chǎn)權(quán)后，無正當(dāng)理由兩年內(nèi)未能運(yùn)用實(shí)施的，職務(wù)發(fā)明人經(jīng)與單位協(xié)商約定可以自行運(yùn)用實(shí)施。職務(wù)發(fā)明人因此獲得的收益，應(yīng)當(dāng)按照約定以適當(dāng)比例返還單位。

(七)保障職務(wù)發(fā)明人在專利文件以及各類相關(guān)文件中的署名權(quán)。署名權(quán)是發(fā)明人的精神權(quán)利，受法律保護(hù)。只有對職務(wù)發(fā)明的實(shí)質(zhì)性特點(diǎn)作出創(chuàng)造性貢獻(xiàn)的人員才享有在專利文件以及各類相關(guān)文件上的署名權(quán)。未對職務(wù)發(fā)明的實(shí)質(zhì)性特點(diǎn)作出創(chuàng)造性貢獻(xiàn)，只負(fù)責(zé)組織工作的人員、為物質(zhì)技術(shù)條件的利用提供方便的人員或者從事其他輔助工作的人員，不應(yīng)作為發(fā)明人署名。

(八)提高職務(wù)發(fā)明的報(bào)酬比例。在未與職務(wù)發(fā)明人約定也未在單位規(guī)章制度中規(guī)定報(bào)酬的情形下，國有企事業(yè)單位和軍隊(duì)單位自行實(shí)施其發(fā)明專利權(quán)的，給予全體職務(wù)發(fā)明人的報(bào)酬總額不低于實(shí)施該發(fā)明專利的營業(yè)利潤的3%;轉(zhuǎn)讓、許可他人實(shí)施發(fā)明專利權(quán)或者以發(fā)明專利權(quán)出資入股的，給予全體職務(wù)發(fā)明人的報(bào)酬總額不低于轉(zhuǎn)讓費(fèi)、許可費(fèi)或者出資比例的20%。國有企事業(yè)單位和軍隊(duì)單位擁有的其他知識(shí)產(chǎn)權(quán)可以參照上述比例辦理。

(九)合理確定職務(wù)發(fā)明的報(bào)酬數(shù)額。單位應(yīng)當(dāng)建立職務(wù)發(fā)明的報(bào)酬核算機(jī)制。在核算報(bào)酬數(shù)額時(shí)，應(yīng)當(dāng)考慮每項(xiàng)職務(wù)發(fā)明對整個(gè)產(chǎn)品或者工藝經(jīng)濟(jì)效益的貢獻(xiàn)，以及每位職務(wù)發(fā)明人對每項(xiàng)職務(wù)發(fā)明的貢獻(xiàn)等因素。因單位經(jīng)營策略或者發(fā)展模式的需要而低價(jià)、無償轉(zhuǎn)讓或者許可他人實(shí)施職務(wù)發(fā)明專利或者相關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)時(shí)，應(yīng)當(dāng)參照相關(guān)技術(shù)的市場價(jià)格，合理確定對職務(wù)發(fā)明人的報(bào)酬數(shù)額。

(十)及時(shí)給予職務(wù)發(fā)明人獎(jiǎng)勵(lì)和報(bào)酬。除與職務(wù)發(fā)明人另有約定的以外，單位應(yīng)當(dāng)在公告授予專利權(quán)或者其他相關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)之日起三個(gè)月內(nèi)發(fā)放獎(jiǎng)金;單位許可他人實(shí)施或者轉(zhuǎn)讓知識(shí)產(chǎn)權(quán)的，應(yīng)當(dāng)在許可費(fèi)、轉(zhuǎn)讓費(fèi)到賬后三個(gè)月內(nèi)支付報(bào)酬;單位自行實(shí)施專利或者其他相關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)且以現(xiàn)金形式逐年支付報(bào)酬的，應(yīng)當(dāng)在每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束后三個(gè)月內(nèi)支付報(bào)酬。以股權(quán)形式支付報(bào)酬的，應(yīng)當(dāng)按法律法規(guī)和單位規(guī)章制度的規(guī)定予以分紅。單位應(yīng)當(dāng)在自行實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)之日或者許可合同、轉(zhuǎn)讓合同生效之日起的合理期限內(nèi)，將自行實(shí)施、許可他人實(shí)施或者轉(zhuǎn)讓知識(shí)產(chǎn)權(quán)等有關(guān)情況通報(bào)給相關(guān)的職務(wù)發(fā)明人。

(十一)保障特定情形下職務(wù)發(fā)明人獲得獎(jiǎng)勵(lì)和報(bào)酬的權(quán)利。職務(wù)發(fā)明人與原單位解除或者終止勞動(dòng)關(guān)系或者人事關(guān)系后，除與原單位另有約定外，其從原單位獲得獎(jiǎng)勵(lì)和報(bào)酬的權(quán)利不變;職務(wù)發(fā)明人逝世的，其獲得獎(jiǎng)金和報(bào)酬的權(quán)利由繼承人繼承。

五、完善保護(hù)職務(wù)發(fā)明人權(quán)益的政策措施，強(qiáng)化對職務(wù)發(fā)明人權(quán)益保護(hù)工作的督導(dǎo)

(十二)落實(shí)和完善職務(wù)發(fā)明人獲得獎(jiǎng)金和報(bào)酬的財(cái)政稅收優(yōu)惠政策。企業(yè)給予職務(wù)發(fā)明人的獎(jiǎng)金和報(bào)酬列入成本，事業(yè)單位和軍隊(duì)單位給予職務(wù)發(fā)明人的獎(jiǎng)金和報(bào)酬按國家有關(guān)規(guī)定列支。對職務(wù)發(fā)明人的獎(jiǎng)金和報(bào)酬按照國家稅法的相關(guān)規(guī)定實(shí)行優(yōu)惠，充分調(diào)動(dòng)職務(wù)發(fā)明人從事職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造及運(yùn)用實(shí)施的積極性、主動(dòng)性和創(chuàng)造性。

(十三)將與職務(wù)發(fā)明知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)要素納入考評范圍。鼓勵(lì)高等院校、科研院所在評定職稱、晉職晉級時(shí)，將科研人員從事知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、運(yùn)用及實(shí)施的情況納入考評范圍，同等條件下予以優(yōu)先考慮。

(十四)將對職務(wù)發(fā)明人權(quán)益的保護(hù)情況納入考核指標(biāo)。單位落實(shí)職務(wù)發(fā)明制度的情況，作為評定知識(shí)產(chǎn)權(quán)試點(diǎn)示范單位或者享受專利申請資助政策的重要考評因素予以考慮，并納入對國有企事業(yè)單位領(lǐng)導(dǎo)人員的考核范圍。

(十五)建立職務(wù)發(fā)明人維權(quán)援助機(jī)制。各級地方知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理部門和國防知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理部門要建立和完善職務(wù)發(fā)明人維權(quán)援助機(jī)制，指定專門機(jī)構(gòu)為單位和職務(wù)發(fā)明人提供維權(quán)援助服務(wù)。單位與發(fā)明人就發(fā)明創(chuàng)造及其知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬或者職務(wù)發(fā)明獎(jiǎng)勵(lì)和報(bào)酬的方式或者數(shù)額進(jìn)行約定的，可以將有關(guān)協(xié)議向所在地省、自治區(qū)、直轄市知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理部門或者國防知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理部門備案。對于發(fā)生的職務(wù)發(fā)明糾紛，各級地方知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理部門和國防知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理部門應(yīng)當(dāng)及時(shí)依法調(diào)解和處理。

各地區(qū)、各部門、各有關(guān)單位應(yīng)當(dāng)根據(jù)本意見的原則要求，結(jié)合本地區(qū)、本部門和本單位的實(shí)際情況，制定具體的落實(shí)辦法和措施。