私募基金管理人公示制度是怎樣的

基金業(yè)協(xié)會(huì)在對(duì)私募基金管理人及基金產(chǎn)品進(jìn)行基本信息公式的基礎(chǔ)上，按照管理人填報(bào)的管理基金規(guī)模、運(yùn)作合規(guī)情況、誠(chéng)信情況等信息，進(jìn)行分類(lèi)公示，主要包括規(guī)模類(lèi)公示、提示類(lèi)公示和誠(chéng)信類(lèi)公示三種類(lèi)型。

一、規(guī)模類(lèi)公示

根據(jù)私募基金管理人所管理基金的不同類(lèi)型，主要分為：私募**基金(自主發(fā)行)、私募**基金(顧問(wèn)管理)、私募股權(quán)基金、創(chuàng)業(yè)投資基金和其他私募基金。其中前兩類(lèi)私募**基金分為50億元以上、20-50億元、10-20億元和1-10億元四個(gè)規(guī)模區(qū)間;私募股權(quán)基金分為100億元以上、50-100億元、20-50億元三個(gè)規(guī)模區(qū)間;創(chuàng)投基金和其他私募基金分為10億元以上、5-10億元、2-5億元三個(gè)規(guī)模區(qū)間。

二、提示類(lèi)公示

提示類(lèi)公示主要是指，管理基金規(guī)模為零、實(shí)繳資本低于注冊(cè)資本25%或低于100萬(wàn)元等情況。公示內(nèi)容包括：私募基金管理人名稱(chēng)、登記編號(hào)、登記時(shí)間、成立時(shí)間、注冊(cè)地等基礎(chǔ)信息，其中，涉及實(shí)繳資本的，公示內(nèi)容還包括實(shí)繳資本數(shù)額以及占注冊(cè)資本的比例。

三、誠(chéng)信類(lèi)公示

誠(chéng)信類(lèi)公示主要分為四種情況：虛假填報(bào)、重大遺漏、違反“三條底線”和相關(guān)主體存在不良誠(chéng)信記錄。其中，虛假填報(bào)主要包含四種情形：機(jī)構(gòu)基本信息與工商基本登記信息不符;股東信息與工商信息不符;高級(jí)管理人員基金從業(yè)資格考試成績(jī)與填報(bào)信息不符;虛報(bào)員工總?cè)藬?shù)。

重大遺漏也是包含了四種情形：未填報(bào)或漏報(bào)正在運(yùn)作的基金信息;未填報(bào)投資項(xiàng)目基本情況;機(jī)構(gòu)財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)缺失;未填報(bào)相關(guān)違法違規(guī)及不良記錄誠(chéng)信記錄的情況。

私募基金管理人違反“三條底線”是指，公開(kāi)宣傳；向非合格投資者銷(xiāo)售；違反職業(yè)道德底線。

不良誠(chéng)信記錄主要包括，私募基金管理人、實(shí)際控制人、相關(guān)高管人員受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)行政處罰或者中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)紀(jì)律處分。公示信息中的相關(guān)情形部分將提供中國(guó)證監(jiān)會(huì)信息公開(kāi)和中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)紀(jì)律處分的查詢(xún)鏈接。

基金業(yè)協(xié)會(huì)表示，若私募基金管理人對(duì)規(guī)模類(lèi)公示異議，基金業(yè)協(xié)會(huì)將進(jìn)行情況核實(shí)，充分尊重當(dāng)事人意愿，不予公示;若對(duì)提示類(lèi)和誠(chéng)信類(lèi)公示異議，協(xié)會(huì)將強(qiáng)制公示，如果存在違法違規(guī)情況，視情形采取自律措施或報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。

基金業(yè)協(xié)會(huì)制定了私募基金管理人公示制度，目的也是為了對(duì)私募基金進(jìn)行更加規(guī)范的管理。特別是對(duì)于私募基金的管理人來(lái)說(shuō)，如果私募基金管理人違反了職業(yè)道德，基金業(yè)協(xié)會(huì)將會(huì)對(duì)私募基金管理人進(jìn)行誠(chéng)信公示，而且這個(gè)公示是強(qiáng)制的，如果涉及到違法，可以報(bào)告給中國(guó)證監(jiān)會(huì)。

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