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寧波
基金管理人應(yīng)具備什么條件
基金管理人需具備的條件:
各個國家和地區(qū)有不同的規(guī)定，但通常要包括以下幾個方面：
1.具有一定數(shù)額的資本金，如《基金辦法》中規(guī)定擬設(shè)立的基金管理公司的最低實(shí)收資本為1000萬元;
2.與托管人在行政上、財(cái)務(wù)上和管理人員上相互獨(dú)立;
3.有完整的組織結(jié)構(gòu);
4.有足夠的、合格的專業(yè)人才;
5.具有完備的風(fēng)險控制制度和內(nèi)部管理制度。
在我國，基金管理人由依法設(shè)立的基金管理公司擔(dān)任。擔(dān)任基金管理人，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)。
在我國，設(shè)立基金管理公司，應(yīng)當(dāng)具備下列條件，并經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)：
(一)有符合本法和《中華人民共和國公司法》規(guī)定的章程;
(二)注冊資本不低于一億元人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本;
(三)主要股東具有從事證券經(jīng)營、證券投資咨詢、信托資產(chǎn)管理或者其他金融資產(chǎn)管理的較好的經(jīng)營業(yè)績和良好的社會信譽(yù)，最近三年沒有違法記錄，注冊資本不低于三億元人民幣;
(四)取得基金從業(yè)資格的人員達(dá)到法定人數(shù);
(五)有符合要求的營業(yè)場所、安全防范設(shè)施和與基金管理業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施;
(六)有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險控制制度;
(七)法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。
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