私募基金公司內(nèi)部結(jié)構(gòu)有哪些具體設(shè)置

1、權(quán)力機構(gòu)

聯(lián)合管理委員會。由每位基金投資人(合伙人)各自委派1名代表組成聯(lián)合管理委員會，是基金的權(quán)力機構(gòu)；負(fù)責(zé)批準(zhǔn)《基金章程》《資產(chǎn)管理協(xié)議》《資金監(jiān)管協(xié)議》等法律文件，以及決定更新合伙人的加入、退伙、解散等事項。

2、決策機構(gòu)

投資委員會。由普通合伙人授權(quán)專業(yè)的人士和有限合伙人的委派代表組成投資委員會，負(fù)責(zé)所有投資項目的決策，以及做出資金調(diào)動的指令等重大事項。

3、執(zhí)行機構(gòu)

基金管理人。負(fù)責(zé)尋找、論證項目，執(zhí)行投資決策，跟蹤項目管理；設(shè)計產(chǎn)品方案并進(jìn)行基金的持續(xù)募集等。

4、資金監(jiān)管

基金托管人。由全體合伙人共同選定的商業(yè)銀行擔(dān)任基金托管人，負(fù)責(zé)對基金在該行業(yè)開立的托管賬戶進(jìn)行嚴(yán)格監(jiān)管，并對基金管理人的行為進(jìn)行監(jiān)督，保證資金不被挪用、侵占。

5、顧問機構(gòu)

風(fēng)險控制委員會。外部聘請投行、行業(yè)方面的轉(zhuǎn)而又人士承擔(dān)，對擬投資的項目發(fā)表獨立意見。

6、資金保管

托管銀行。注冊資金以及未來募集的有限合伙人資金需要委托給銀行進(jìn)行客戶管理。該銀行叫做托管銀行。按照資金托管協(xié)議，托管銀行對基金的資金調(diào)度進(jìn)行嚴(yán)格監(jiān)管。而在一個典型的股權(quán)基金內(nèi)部，可以由以下幾個部門組成：

1)風(fēng)險控制部：負(fù)責(zé)整個公司運作的監(jiān)管和風(fēng)險管理。

2)基金部：負(fù)責(zé)資金募集。

3)項目部：負(fù)責(zé)考察和投資項目。

4)后期管理服務(wù)部：負(fù)責(zé)投資項目后的服務(wù)以及退出管理。

基金的風(fēng)險管理體系

基金的風(fēng)險控制體系嚴(yán)格按照內(nèi)部控制的原則和精神進(jìn)行職能分工和牽制設(shè)計，采取多種手段，綜合防控風(fēng)險。

1、可續(xù)的管理機制

1)基金決策機制：擁有投資決策權(quán)(保證決策的公正性)。

2)基金管理人：投資管理權(quán)(突出投資管理的專業(yè)性)。

3)基金托管人：資金監(jiān)管權(quán)(保障資金的穩(wěn)定性)。

4)審計/估值/法律機構(gòu)：投資監(jiān)督權(quán)(投資交易的公平性)。

2、嚴(yán)格的約束/激勵機制

基金管理人必須嚴(yán)謹(jǐn)、勤勉地履行職責(zé)，根據(jù)《資產(chǎn)管理協(xié)議》受托對基金資產(chǎn)進(jìn)行管理，基金管理人不稱職時，基金權(quán)力機構(gòu)可以予以更換；基金管理人的收益與業(yè)績掛鉤。

3、專業(yè)的技術(shù)控制手段

投資前風(fēng)險控制：充分的盡職調(diào)查，獨立的中介機構(gòu)介入，專業(yè)的風(fēng)險評估以及事先設(shè)定可退出方案。

投資中風(fēng)險控制：通過嚴(yán)密的法律條款設(shè)定安全的交易方式，并在投資后采取嚴(yán)密的監(jiān)管措施。

風(fēng)險化解措施：要求被投資方提供足夠的資產(chǎn)擔(dān)保，及時發(fā)現(xiàn)風(fēng)險，并委托專業(yè)機構(gòu)做還要違約處置能力。

4、透明的信息披露制度

公開透明是最好的監(jiān)管方式，信息披露的義務(wù)人包括基金管理人和基金托管人，公開披露的基金信息包括年度報告(經(jīng)審計)、半年度報告、臨時報告。每一投資人擁有絕對的審計監(jiān)督權(quán)，即有權(quán)自擔(dān)費用委托專業(yè)人員對基金進(jìn)行審查。

5、募投方向

募投目的決定著基金的風(fēng)險、匯報和期限等基本特征，是基金發(fā)起是否成功的基本保證。按照目前的實務(wù)，募投方向除了要遵守國家和當(dāng)?shù)氐囊恍┱咄?，一般有Pre-IPO項目；成長期的風(fēng)險投資；成熟企業(yè)的并購重組行業(yè)基金；保障房、城市輕軌、危房改造等城市基礎(chǔ)設(shè)施項目；能源、礦山等項目。

6、退出機制

退出機制的設(shè)計師私募基金最重要的機制之一。對于投資人來講，往往以退出方式來決定進(jìn)入方式。一般而言，參與各方的退出時點在基金設(shè)立之初就在基金章程中約定。

常見的退出方式包括：股權(quán)、債權(quán)公開發(fā)行；大股東回購；促進(jìn)該項目公司被并購；同業(yè)轉(zhuǎn)讓。

7、基金中的投資者利益保護(hù)

先進(jìn)的基金設(shè)計機制，可以充分考慮基金投資者尤其是有限合伙人的利益，主動對其保護(hù)，以避免信息部對稱和管理權(quán)力的集中導(dǎo)致的有限合伙人不信任一般合伙人問題。

1)普通股合伙人承擔(dān)無限責(zé)任。

2)有限合伙人承擔(dān)有限責(zé)任。

3)獨立第三方對資金實施監(jiān)管。

4)重大事項由合伙人協(xié)商確定。

5)投資者參與集體決策。

6)基金份額轉(zhuǎn)讓和退出。

7)及時獲得信息及行駛監(jiān)督權(quán)。

8、基金收益分配

基金的收益包括兩部分：一部分叫做基金費用。通常由管理費用、托管費用和募集費用三部分組成，具體比例比照行業(yè)規(guī)則。另一部分叫做收益分成。分成的起點可以通過談判和溝通進(jìn)行確認(rèn)。

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