發(fā)行私募基金一定要托管嗎

私募基金應當由基金托管人托管，基金合同約定私募基金不進行托管的，應當在基金合同中明確保障私募基金財產(chǎn)安全的制度措施和糾紛解決機制。

私募基金進行托管的，私募基金托管人應當按照相關法律法規(guī)、中國證監(jiān)會以及中國基金業(yè)協(xié)會的規(guī)定和基金合同的約定，對私募基金管理人編制的基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值、基金份額贖回價格、基金定期報告和定期更新的招募說明書等向投資者披露的基金相關信息進行復核確認。

我們還需要明確的一點就是，私募基金綜合托管服務是指證券公司為私募管理機構提供的產(chǎn)品備案、交易系統(tǒng)、估值核算等服務，屬于證券公司經(jīng)紀業(yè)務及融資融券等業(yè)務的延伸服務，因此，取得私募基金綜合托管服務業(yè)務資格，但并未獲得基金托管資格的證券公司，不能擔任私募基金托管人。兩者并不是同一概念。

私募基金為什么要進行托管

1、《證券投資基金法》要求：基金資金的托管人只能有具備托管牌照的商業(yè)銀行擔任;

2、托管銀行將行使資金保管，或者基金公司破產(chǎn)后投資者血本無歸的事情發(fā)生、使用審核等職能;

3、說白了就是為了避免基金公司卷款跑路;

4、銀行是資金托管行負責資金管理和監(jiān)督。

什么是私募基金?

私人股權投資(又稱私募股權投資或私募基金，PrivateFund)，是一個很寬泛的概念，用來指稱對任何一種不能在股票市場自由交易的股權資產(chǎn)的投資。被動的機構投資者可能會投資私人股權投資基金，然后交由私人股權投資公司管理并投向目標公司。私人股權投資可以分為以下種類：杠桿收購、風險投資、成長資本、天使投資和夾層融資以及其他形式。私人股權投資基金一般會控制所投資公司的管理，而且經(jīng)常會引進新的管理團隊以使公司價值提升。

基金托管：基金托管是指商業(yè)銀行接受基金管理人的委托，代表基金持有人的利益，隨著公募基金資管業(yè)務的不斷發(fā)展，基金托管市場也逐漸火熱。

如何取得券商私募基金綜合托管業(yè)務的資格?

依據(jù)《證券投資基金托管業(yè)務管理辦法》、《非銀行金融機構開展證券投資基金托管業(yè)務暫行規(guī)定》及中華人民共和國證券監(jiān)督管理委員會的公布的《非銀行金融機構申請基金托管資格審核流程》，其審核重點為申請人的結算模式、人員配備、部門設置、軟硬件配置、托管業(yè)務系統(tǒng)等，具體業(yè)務由證監(jiān)會基金機構監(jiān)管部負責，審核通過后由證監(jiān)會基金機構監(jiān)管部出具《關于開展私募基金綜合托管業(yè)務試點的無異議函》。

但根據(jù)【2014】1172號證監(jiān)會證券基金機構部部函《關于做好私募證券投資基金綜合托管業(yè)務資格及客戶資金支付消費服務監(jiān)管工作的函》，證監(jiān)會以行政委托方式將私募基金綜合托管業(yè)務資格的行政許可審批事項委托給中國**投資者保護基金有限責任公司行使。

2014年9月9日，中國**投資者保護基金有限責任公司向各證券公司發(fā)出證保發(fā)【2014】95號文件，明確由其行使私募基金綜合托管行政許可的受理、評估、核準。核準后出具證保函〔201X〕XX號中國證券投資者保護基金公司《關于XX證券股份有限公司開展私募基金綜合托管業(yè)務的無異議函》。

私募基金的托管銀行需要有什么資質或要求嗎?

《證券投資基金法》規(guī)定的證券基金托管銀行，也就是托管人，應當具備下列條件：

(1)凈資產(chǎn)和風險控制指標符合有關規(guī)定

(2)設有專門的基金托管部門

(3)取得基金從業(yè)資格的專職人員達到法定人數(shù)

(4)有安全保管基金財產(chǎn)的條件

(5)有安全高效的清算、交割系統(tǒng)

(6)有符合要求的營業(yè)場所、安全防范設施和與基金托管業(yè)務有關的其他設施

(7)有完善的內部稽核監(jiān)控制度和風險控制制度

(8)法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國務院批準的國務院證券監(jiān)督管理機構、國務院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他條件。

應該沒有專門的牌照，一般做的比較大的銀行也都能滿足上面這些條件。

從上面律霸網(wǎng)小編為大家介紹的關于私募基金的托管問題，詳細的相信大家在上文中都已經(jīng)了解到了。律霸網(wǎng)小編提醒大家對于對于私募基金托管來說，托管的話會比較完善，健全機制，這樣可以直觀的看出基金中遇到的問題，及時進行解決，希望這塊大家可以多去了解。