一、私募基金外包機構(gòu)設立的條件

(一)經(jīng)營狀況良好，其中開展私募基金份額登記服務和信息技

術(shù)系統(tǒng)服務的機構(gòu)實繳資本不低于人民幣5000萬元;

(二)公司治理結(jié)構(gòu)完善，內(nèi)部控制有效;

(三)經(jīng)營運作規(guī)范，最近3年內(nèi)無重大違法違規(guī)記錄;

(四)組織架構(gòu)完整，設有專門的服務業(yè)務團隊和分管服務業(yè)務的高管，服務業(yè)務團隊的設置能夠保證業(yè)務運營的完整與獨立，服務業(yè)務團隊有滿足營業(yè)需要的固定場所和安全防范措施;

(五)配備相應的軟硬件設施，具備安全、獨立、高效、穩(wěn)定的業(yè)務技術(shù)系統(tǒng)，且所有系統(tǒng)已完成包括協(xié)會指定的中央數(shù)據(jù)交換平臺在內(nèi)的業(yè)務聯(lián)網(wǎng)測試;

(六)負責私募基金服務業(yè)務的部門負責人、獨立第三方服務機構(gòu)的法定代表人等應當具備基金從業(yè)資格。所有從業(yè)人員應當自從事私募基金服務業(yè)務之日起6個月內(nèi)具備基金從業(yè)資格，并參加后續(xù)執(zhí)業(yè)培訓;

(七)申請機構(gòu)應當評估業(yè)務是否存在利益沖突并設置相應的防火墻制度;

(八)申請機構(gòu)的信息技術(shù)系統(tǒng)應當符合法律法規(guī)、中國證監(jiān)會及協(xié)會的規(guī)定及相關(guān)標準，建立網(wǎng)絡隔離、安全防護與應急處理等風險管理制度和災難備份系統(tǒng);

(九)申請開展信息技術(shù)服務的機構(gòu)應當具有國家有關(guān)部門規(guī)定的資質(zhì)條件或者取得相關(guān)資質(zhì)認證，擁有同類應用服務經(jīng)驗，具有開展業(yè)務所有需要的人員、設備、技術(shù)、知識產(chǎn)權(quán)以及良好的安全運營記錄等條件;

(十)協(xié)會規(guī)定的其他條件。

二、私募基金外包機構(gòu)的服務范圍

1、基金銷售業(yè)務：宣傳推介基金，發(fā)售基金份額(權(quán)益)，辦理基金份額(權(quán)益)認/申購(認繳)、分紅、贖回(退出)等活動。

2、基金銷售支付業(yè)務：依據(jù)《外包指引解答一》是指為基金銷售機構(gòu)提供支付結(jié)算服務的機構(gòu)，包括符合《證券投資基金銷售管理辦法》規(guī)定的商業(yè)銀行和支付機構(gòu)。

3、份額登記業(yè)務：建立并管理投資人的基金賬戶、負責基金份額的登記及資金結(jié)算、建立并保管基金份額持有人名冊、基金認(申)購及贖回等交易確認、代理發(fā)放紅利以及法律法規(guī)或外包協(xié)議規(guī)定的其他職責。

4、估值核算業(yè)務：指從事基金估值、會計核算及相關(guān)信息披露等活動，其基本職責包括：開展基金會計核算、估值、報表編制、信息披露，相關(guān)數(shù)據(jù)報送與報告，相關(guān)業(yè)務資料的保存管理，配合會計師事務所審計以及法律法規(guī)或外包協(xié)議規(guī)定的其他職責。

5、信息技術(shù)系統(tǒng)服務：為基金管理人、基金托管人和其他基金業(yè)務外包服務機構(gòu)提供基金業(yè)務核心應用系統(tǒng)、信息系統(tǒng)運營維護、信息系統(tǒng)安全保障和第三方電子商務平臺等服務。

6、投資顧問服務：為基金管理人提供證券、證券相關(guān)產(chǎn)品、期貨投資咨詢服務。

7、評價服務：為基金管理人提供基金風險、基金收益、基金風格、基金成本、基金業(yè)績來源、基金管理人的投資能力、內(nèi)部控制評價報告等評價服務。

8、其他外包服務：為基金管理人提供風險管理、銷售后臺系統(tǒng)、投資交易系統(tǒng)等服務，但應在滿足《基金業(yè)務外包服務指引(試行)》(以下簡稱《指引》)的相關(guān)要求前提下。

三、私募基金的特點

私募股權(quán)基金的運作方式是股權(quán)投資，即通過增資擴股或股份轉(zhuǎn)讓的方式，獲得非上市公司股份，并通過股份增值轉(zhuǎn)讓獲利。股權(quán)投資的特點包括：

1.股權(quán)投資的收益十分豐厚。與債權(quán)投資獲得投入資本若干百分點的利息收益不同，股權(quán)投資以出資比例獲取公司收益的分紅，一旦被投資公司成功上市，私募股權(quán)投資基金的獲利可能是幾倍或幾十倍。

2.股權(quán)投資伴隨著高風險。股權(quán)投資通常需要經(jīng)歷若干年的投資周期，而因為投資于發(fā)展期或成長期的企業(yè)，被投資企業(yè)的發(fā)展本身有很大風險，如果被投資企業(yè)最后以破產(chǎn)慘淡收場，私募股權(quán)基金也可能血本無歸。

3.股權(quán)投資可以提供全方位的增值服務。私募股權(quán)投資在向目標企業(yè)注入資本的時候，也注入了先進的管理經(jīng)驗和各種增值服務，這也是其吸引企業(yè)的關(guān)鍵因素。在滿足企業(yè)融資需求的同時，私募股權(quán)投資基金能夠幫助企業(yè)提升經(jīng)營管理能力，拓展采購或銷售渠道，融通企業(yè)與地方政府的關(guān)系，協(xié)調(diào)企業(yè)與行業(yè)內(nèi)其他企業(yè)的關(guān)系。全方位的增值服務是私募股權(quán)投資基金的亮點和競爭力所在。

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