新規(guī)首先明確了私募基金兩類銷售主體,只有私募管理人、擁有基金銷售資格的機(jī)構(gòu)方能銷售私募基金產(chǎn)品。此外,募集流程進(jìn)一步嚴(yán)格,根據(jù)規(guī)定,私募基金募集應(yīng)當(dāng)履行下列程序:特定對(duì)象確定,投資者適當(dāng)性匹配,基金風(fēng)險(xiǎn)揭示,合格投資者確認(rèn),投資冷靜期,回訪確認(rèn)。其中,簽署合同及打款后的投資冷靜期不少于24小時(shí),在此期間募集機(jī)構(gòu)不得主動(dòng)聯(lián)系投資者,冷靜期滿后,應(yīng)由非銷售人員以錄音電話、電郵、信函等方式進(jìn)行回訪確認(rèn)。
新規(guī)要求,私募基金募集從業(yè)人員也應(yīng)當(dāng)具有基金從業(yè)資格。私募基金推介前,須進(jìn)行合格投資者確認(rèn),投資者需提供必要的資產(chǎn)證明文件或收入證明。根據(jù)募集辦法,私募基金的合格投資者是指具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力的機(jī)構(gòu)或個(gè)人:機(jī)構(gòu)方面,要求凈資產(chǎn)不低于1000萬(wàn)元;個(gè)人方面,要求金融資產(chǎn)不低于300萬(wàn)元或者最近3年個(gè)人年均收入不低于50萬(wàn)元。此外,還要求投資者投資于單只私募基金的金額不低于100萬(wàn)元。
值得注意的是,募集辦法再次明確禁止拆分轉(zhuǎn)讓的行為。禁止任何機(jī)構(gòu)或個(gè)人將私募基金份額或其收益權(quán)進(jìn)行非法拆分轉(zhuǎn)讓,變相突破合格投資者標(biāo)準(zhǔn)。投資者應(yīng)當(dāng)以書面方式承諾其為自己購(gòu)買私募基金,任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人不得以非法拆分轉(zhuǎn)讓為目的購(gòu)買私募基金。
募集辦法還明確了募集專用賬戶的監(jiān)管。包括基金須設(shè)立募集歸集賬戶,分配收益時(shí)采取資金原路返回原則;禁止挪用募集賬戶中的募集資金。此外,還規(guī)范了私募基金的推介行為,向特定對(duì)象推介時(shí)不得以任何形式承諾收益,包括(禁止使用)“預(yù)期收益”、“預(yù)測(cè)投資業(yè)績(jī)”、“預(yù)計(jì)收益”、“欲購(gòu)從速”、“申購(gòu)良機(jī)”、“業(yè)績(jī)最佳”、“規(guī)模最大”等措辭和內(nèi)容。
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