反壟斷的豁免制度是什么

一、豁免制度的概念

反壟斷法豁免制度，又稱反壟斷法的適用除外制度，是指國(guó)家為了保障國(guó)民經(jīng)濟(jì)的健康發(fā)展，在反壟斷法及相關(guān)法規(guī)中規(guī)定的某些壟斷行為不適用反壟斷法的法律制度。反壟斷法豁免制度是伴隨著反壟斷法理論的不斷完善而出現(xiàn)的。初創(chuàng)時(shí)期的反壟斷法圍繞“競(jìng)爭(zhēng)理論”，將作為市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)基石的競(jìng)爭(zhēng)置于法律的強(qiáng)大保護(hù)之下，通過反對(duì)一切壟斷來恢復(fù)市場(chǎng)發(fā)展的活力。但是，隨著市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)理論和實(shí)踐的發(fā)展，反壟斷法不再是要完全消除壟斷，而是要控制，要綜合考量對(duì)經(jīng)濟(jì)和競(jìng)爭(zhēng)的影響，從而發(fā)揮反壟斷法的雙重功能，使之成為名副其實(shí)的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中的達(dá)摩克利斯之劍。企業(yè)合并作為反壟斷法規(guī)制的重點(diǎn)，必然要求反壟斷法合理界定壟斷性企業(yè)合并和效益性企業(yè)合并，對(duì)具體的企業(yè)合并情形進(jìn)行經(jīng)濟(jì)分析，通過權(quán)衡其效益和反競(jìng)爭(zhēng)效果來決定是否準(zhǔn)予合并，美國(guó)司法部和聯(lián)邦貿(mào)易委員會(huì)在發(fā)布1992年《橫向合并指南》的說明中指出：“實(shí)施合理的合并是美國(guó)自由企業(yè)制度的一個(gè)基本組成部分，它有利于企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)和消費(fèi)者的福利。合并控制的目標(biāo)在于防止反競(jìng)爭(zhēng)的合并，同時(shí)避免妨礙對(duì)競(jìng)爭(zhēng)有利和對(duì)競(jìng)爭(zhēng)中立的合并。

二、反壟斷法豁免制度的理論依據(jù)

關(guān)于反壟斷法豁免制度適用的理論依據(jù)，學(xué)界已有不少論述。有學(xué)者認(rèn)為，這一制度產(chǎn)生是社會(huì)決策機(jī)構(gòu)基于人們對(duì)政治價(jià)值、理性價(jià)值、公平價(jià)值的合理訴求{1};也有學(xué)者把該制度同社會(huì)公益、效率和公平、倫理道德的價(jià)值聯(lián)系起來，“反壟斷法應(yīng)在維護(hù)自由、公平、民主的競(jìng)爭(zhēng)秩序與利用規(guī)模經(jīng)濟(jì)效益之間尋求某種平衡。一個(gè)國(guó)家的反壟斷立法中，要做到這一點(diǎn)，就必須正確運(yùn)用適用除外制度”，“適用除外角度仍然存在獨(dú)有的價(jià)值目標(biāo)，即社會(huì)公益的首要價(jià)值目標(biāo)、效率與公平的基本價(jià)值取向、倫理道德的固有價(jià)值追求”{2};還有學(xué)者認(rèn)為豁免制度的出現(xiàn)也是為了實(shí)現(xiàn)有效競(jìng)爭(zhēng)?！耙虼耍扇∵m用除外制度，允許壟斷的存在，雖然限制了競(jìng)爭(zhēng)，但限制的是過度競(jìng)爭(zhēng)，其所能達(dá)到的目的與優(yōu)化市場(chǎng)結(jié)構(gòu)提供的結(jié)果是一樣的，都旨在避免社會(huì)資源的浪費(fèi)，有利于社會(huì)整體利益。據(jù)此，除外適用制度實(shí)現(xiàn)的也具有效競(jìng)爭(zhēng)這一目標(biāo)模式”{3};更有學(xué)者直接把這一制度歸因于經(jīng)濟(jì)效率、壟斷效果和公益，“反壟斷法適用豁免制度的形成主要源于三個(gè)因素：壟斷的直接經(jīng)濟(jì)效率性、壟斷的競(jìng)爭(zhēng)效果和公共利益?！眥4}這些觀點(diǎn)從不同角度和相異的層面探討了反壟斷法適用豁免制度生成緣由抑或價(jià)值訴求，皆有著可取之處，亦有不甚完整之嫌。因而筆者以為，反壟斷法豁免制度為什么能在各國(guó)反壟斷法中都有涉及，并且與反壟斷制度相得益彰，形成反壟斷法制完整架構(gòu)，主要是在以下價(jià)值訴求：

(一)彌合反壟斷法自身不確定性的缺陷

法律的一個(gè)明顯的特征，就是它的主觀性。但是，這種主觀性也絕非主觀任性。“法律是包含權(quán)利、義務(wù)的規(guī)則，是行為的規(guī)范，法律概念與法律規(guī)則的確定性是法律的應(yīng)有屬性，不斷地尋求精確化的結(jié)論和解釋是法律發(fā)展的目標(biāo)?！眥5}然而，作為市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)“憲法”的反壟斷法卻具有自身的性質(zhì)和規(guī)律，從而表現(xiàn)出極大的不確定性?！白鳛榉乐?、限制，甚至是禁止壟斷的法律，它涉及的不是一個(gè)或幾個(gè)企業(yè)，而是一個(gè)地區(qū)或一國(guó)，甚至是幾國(guó)的經(jīng)濟(jì)，因此，反壟斷法涉及的范圍相當(dāng)廣，內(nèi)容相當(dāng)多，概念的定義和行為或結(jié)構(gòu)的違法性難以確定”{6}反壟斷法的不確定性首先表現(xiàn)在壟斷的不確定性?！捌駷橹?，壟斷只停留在經(jīng)濟(jì)上的描述性解釋，尚不能精確成一個(gè)法律概念”{7}其不確定性表現(xiàn)為：壟斷本身難以定義;市場(chǎng)的不確定性;違法確認(rèn)原則的不確定。

那么，法律規(guī)則的確定性要求與反壟斷法的不確定性表現(xiàn)之間就產(chǎn)生的沖突，如何解決這個(gè)矛盾，在反壟斷法中創(chuàng)設(shè)豁免制度就有效地彌合了此缺陷。

(二)維護(hù)社會(huì)公共利益

對(duì)社會(huì)公共利益的考量是反壟斷法適用豁免制度得以建立首要理念基點(diǎn)，何為“公共利益”?一般認(rèn)為，在不同經(jīng)濟(jì)模式的國(guó)家有不同的理解。縱覽當(dāng)代世界經(jīng)濟(jì)模式，無外乎有兩種：一是個(gè)人利益導(dǎo)向型，強(qiáng)調(diào)個(gè)人私利神圣而不可侵犯;再一就是國(guó)家和社會(huì)利益導(dǎo)向型，宣揚(yáng)公共利益高于一切。對(duì)于前者，“個(gè)人被看作是決策的基本單位和集體行為決策的惟一最終決策者?！眥8}而于后者，即在以國(guó)家或社會(huì)為基本利益主體的國(guó)家，政府成了公共利益的保證人。于是同為“公共利益”，在前者看來，公共利益不過是作為“經(jīng)濟(jì)人”的諸多個(gè)人利益的體現(xiàn)而已;在后者看來，公共利益則是通過政府的諸多行為所達(dá)成的社會(huì)利益的最大化。表面看起來兩者會(huì)殊途同歸，實(shí)際上由于參照點(diǎn)的不同，兩者對(duì)公共利益在實(shí)際運(yùn)行中的理解就大相徑庭了。筆者認(rèn)為，所謂公共利益，就是從長(zhǎng)遠(yuǎn)和整體的角度來看，對(duì)社會(huì)全體成員都能帶來福祉與利好。公共利益包括兩個(gè)方面：一是宏觀經(jīng)濟(jì)利益，二是政治利益。如果說反壟斷法適用豁免制度的形成是對(duì)經(jīng)濟(jì)利益和政治利益衡量的結(jié)果，那么前述兩個(gè)因素是以微觀經(jīng)濟(jì)利益為基礎(chǔ)，這里的公共利益則是以宏觀經(jīng)濟(jì)利益和政治利益為立足點(diǎn)。

一則，一國(guó)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展不僅要有良好的微觀經(jīng)濟(jì)秩序，以使市場(chǎng)主體能在公平、有序的條件下展開競(jìng)爭(zhēng)，而且，還需宏觀經(jīng)濟(jì)方略加以平衡，從而為個(gè)體競(jìng)爭(zhēng)者提供一個(gè)協(xié)調(diào)、穩(wěn)定的環(huán)境。市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的靈魂是競(jìng)爭(zhēng)，競(jìng)爭(zhēng)是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)社會(huì)存在并發(fā)展的中樞。然而，壟斷作為競(jìng)爭(zhēng)的消極作用方面而存在，其作為競(jìng)爭(zhēng)的對(duì)立面，是某種程度上可以說，競(jìng)爭(zhēng)的消極方面正是壟斷發(fā)揮積極作用的領(lǐng)域。依照國(guó)家的產(chǎn)業(yè)政策和其他經(jīng)濟(jì)政策，出于對(duì)社會(huì)長(zhǎng)遠(yuǎn)公共利益的考慮，在某些領(lǐng)域里需要避免過度的競(jìng)爭(zhēng)。因而，現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家非常重視影響宏觀經(jīng)濟(jì)的各大部門，如郵電、通訊、自來水、鐵路等公司事業(yè)以及銀行、保險(xiǎn)等社會(huì)影響大的產(chǎn)業(yè)或中小企業(yè)聯(lián)合，這些經(jīng)濟(jì)行業(yè)的過度競(jìng)爭(zhēng)容易造成巨大的社會(huì)資源浪費(fèi)，犧牲了應(yīng)有的規(guī)模經(jīng)濟(jì)利益，或影響一國(guó)的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力，國(guó)民經(jīng)濟(jì)的大起大落，制約經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，因而無益于公共利益。因此，對(duì)其進(jìn)行適當(dāng)?shù)姆磯艛嘞拗?或稱為反壟斷規(guī)制緩和)則有益于社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和國(guó)計(jì)民生。在經(jīng)濟(jì)法上，反壟斷以“維護(hù)效益，弘揚(yáng)競(jìng)爭(zhēng)”為根本宗旨，然對(duì)于上述關(guān)系國(guó)計(jì)民生且成本極高的產(chǎn)業(yè)，則允許存在壟斷狀態(tài)或壟斷行為，這純粹是出于對(duì)社會(huì)公共利益的價(jià)值訴求。上述領(lǐng)域排斥了“過度競(jìng)爭(zhēng)”，提倡和保護(hù)“規(guī)模經(jīng)濟(jì)”，讓自由競(jìng)爭(zhēng)和個(gè)體效益價(jià)值暫時(shí)退居次要地位，反壟斷法正是側(cè)重了從社會(huì)整體角度來協(xié)調(diào)和處理個(gè)體社會(huì)的關(guān)系，這必將有利于國(guó)民經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定和有序地運(yùn)行。

在實(shí)踐中，某些特定領(lǐng)域、特定事項(xiàng)或者特定情況下的壟斷行為，盡管在形式上符合反壟斷法的禁止規(guī)定，但總體上看卻有利于社會(huì)整體利益，因而將其從反壟斷法的適用范圍排除出去，這就是反壟斷法的豁免制度。這位是我們?cè)谶M(jìn)行壟斷的時(shí)候需要重點(diǎn)了解的，以上就是律霸網(wǎng)小編收集到關(guān)于反壟斷豁免制度的信息了，如果您還有任何疑問，歡迎在本網(wǎng)進(jìn)行律師咨詢。