摘要：平行進口因產(chǎn)品跨越一國國界本來屬于國際貿(mào)易理論中的基本問題，但知識經(jīng)濟條件下產(chǎn)品所蘊含的巨大無形價值，使平行進口問題在知識產(chǎn)權法中也占據(jù)了重要地位。然而對平行進口的知識產(chǎn)權法律約束只是平行進口法律關系的一個方面，市場競爭公平性的內(nèi)在要求決定了對平行進口尚需從另外一個視角進行規(guī)制——這就是競爭法的規(guī)制，由此構成了知識產(chǎn)權法與競爭法（反不正當競爭法和反壟斷法）對平行進口關系的復合法律調整。關鍵詞：平行進口；知識產(chǎn)權法規(guī)制；競爭法規(guī)制平行進口涉及三重關系，一是涉外產(chǎn)品銷售合同關系；二是知識產(chǎn)權關系；三是競爭關系。對于平行進口的知識產(chǎn)權解釋與研究如火如荼，但其他兩層關系的重要性卻被人們忽略和淡化了。如果將平行進口作為一個過程看待，平行進口的知識產(chǎn)權關系僅是平行進口過程的一個環(huán)節(jié)，是控制產(chǎn)品過境的關卡”。準確認識和把握平行進口法律關系，還應當關注產(chǎn)品入關”后的關系，即與本國同類產(chǎn)品的競爭關系。一、單一維度下知識產(chǎn)權法對平行進口的調整任何一門法學學科總能體現(xiàn)出理論比法律規(guī)范豐富、實踐比理論更豐富的特點。理論往往是溝通豐富實踐和抽象規(guī)范的橋梁。近年來，知識產(chǎn)權法上平行進口理論獲得空前繁榮和發(fā)展，其理論建構的基礎已經(jīng)從傳統(tǒng)的貿(mào)易合同中對有形物”客體的補償轉向對產(chǎn)品上附著的無形物”價值的保護，主要涉及對私權的影響的評價。由于知識產(chǎn)權法的絕對國內(nèi)法的屬性，使得從這一角度評判對私權的認定與維護的價值標準也相去甚遠，所形成的一些有代表性的理論觀點決定了平行進口的不同結局。一是權利國際窮竭”理論。該理論是指某知識產(chǎn)權產(chǎn)品被合法售出之后，權利人就不再對該產(chǎn)品的使用和銷售享有控制權，對他人的使用權”已告窮竭”，他人轉售行為不構成侵權。由此可得出產(chǎn)品的平行進口是合法的，不構成知識產(chǎn)權侵權。二是權利國內(nèi)窮竭”理論，即地域性理論”。該理論是指按照知識產(chǎn)權的屬地原則，同一項智力成果按照各國法律，分別于這些國家取得相應知識產(chǎn)權，且其權利內(nèi)容和效力僅在該制定國領域內(nèi)得以承認。依此理論，權利窮竭僅適用于國內(nèi)，平行進口對于平行進口國的知識產(chǎn)權仍然構成侵權。三是有限權利限制”理論，這是學者最近提出的一種折衷觀點。該理論強調只在一定的條件下權利限制原則才應用于平行進口，一定條件”指依照本國法律取得的知識產(chǎn)權，即只有依照本國法律取得的知識產(chǎn)權才能阻止平行進口，基于授權享有的知識產(chǎn)權對平行進口無約束力。這使平行進口問題在該條件下分別與權利用盡、合理使用、強制許可等制度結合起來，成為權利限制原則各自獨立、各不相同的表現(xiàn)形式。各國的經(jīng)濟技術發(fā)展水平的差異以及出于維護本國利益的需要，使得這些理論在立法上的應用無統(tǒng)一的章法可循，加上隨著國際貿(mào)易關系的不穩(wěn)定引發(fā)國內(nèi)政策不斷變化進而導致司法判例與法律原則的背離更加深了人們對平行進口把握的難度，即便在同一理論之下也很難找到相互一致的法律規(guī)范。如專利方面，德國盛行的是權利國際窮竭理論，依據(jù)該觀點，只要專利權人在享有獨占權的條件下將其專利產(chǎn)品投放市場，專利權人已經(jīng)從專利權中獲得利益，其權利隨之而被用盡。因此，一般平行進口不侵權。美國對專利權與平行進口問題一直比較嚴厲，堅守地域性理論”，即權利國內(nèi)窮竭理論。凡是有效的美國專利持有人都有權請求美國海關禁止侵犯其專利權的商品進口。這源于美國是世界上最大的知識產(chǎn)權國，其要維護本國知識產(chǎn)權人的壟斷地位，進而維護本國在知識、技術上的壟斷地位。也有無視上述理論的做法，如英國有關專利權基于默認許可”原則，在專利產(chǎn)品第一次銷售時，若專利權人或其被許可人沒有明確提出限制性條件，則意味著購買者對專利產(chǎn)品的任何利用均不會構成對專利權的侵犯，上述規(guī)則既適用于國內(nèi)銷售也適用于國際銷售。因此，英國對于平行進口侵犯專利權與否，直接取決于進口商是否違背與專利權人簽訂的協(xié)議，即意定優(yōu)先。還有的委身于某一理論但又未能從一而終，如日本1994年之前是禁止平行進口的，當時日本強調的是專利的地域性，即強調權利國內(nèi)窮竭。但是1997年7月1日之后，基于BBS鋁制車輪”案的判決{1}，眾多行業(yè)人士稱，日本進入了默認許可理論的時代，即明確允許專利權人在出售其專利產(chǎn)品時保留提出限制性條件的權利。此后日本對平行進口究竟采取哪種措施變得很含糊。雖然其出發(fā)點主要是考慮本國人的利益，哪種理論符合本國人的利益，就采取哪一種理論。但這種含糊的態(tài)度使政府掌握著主動，對平行進口商未免有些不負責任。