一、證監(jiān)會(huì)行政處罰種類(lèi)

第二章　行政處罰的種類(lèi)和設(shè)定

第八條　行政處罰的種類(lèi)：

1、警告;

2、罰款;

3、沒(méi)收違法所得、沒(méi)收非法財(cái)物;

4、責(zé)令停產(chǎn)停業(yè);

5、暫扣或者吊銷(xiāo)許可證、暫扣或者吊銷(xiāo)執(zhí)照;

6、行政拘留;

7、法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他行政處罰。

第九條　法律可以設(shè)定各種行政處罰。

限制人身自由的行政處罰，只能由法律設(shè)定。

第十條　行政法規(guī)可以設(shè)定除限制人身自由以外的行政處罰。

法律對(duì)違法行為已經(jīng)作出行政處罰規(guī)定，行政法規(guī)需要作出具體規(guī)定的，必須在法律規(guī)定的給予行政處罰的行為、種類(lèi)和幅度的范圍內(nèi)規(guī)定。

第十一條　地方性法規(guī)可以設(shè)定除限制人身自由、吊銷(xiāo)企業(yè)營(yíng)業(yè)執(zhí)照以外的行政處罰。

法律、行政法規(guī)對(duì)違法行為已經(jīng)作出行政處罰規(guī)定，地方性法規(guī)需要作出具體規(guī)定的，必須在法律、行政法規(guī)規(guī)定的給予行政處罰的行為、種類(lèi)和幅度的范圍內(nèi)規(guī)定。

第十二條　國(guó)務(wù)院部、委員會(huì)制定的規(guī)章可以在法律、行政法規(guī)規(guī)定的給予行政處罰的行為、種類(lèi)和幅度的范圍內(nèi)作出具體規(guī)定。

尚未制定法律、行政法規(guī)的，前款規(guī)定的國(guó)務(wù)院部、委員會(huì)制定的規(guī)章對(duì)違反行政管理秩序的行為，可以設(shè)定警告或者一定數(shù)量罰款的行政處罰。罰款的限額由國(guó)務(wù)院規(guī)定。

國(guó)務(wù)院可以授權(quán)具有行政處罰權(quán)的直屬機(jī)構(gòu)依照本條第一款、第二款的規(guī)定，規(guī)定行政處罰。

第十三條　省、自治區(qū)、直轄市人民政府和省、自治區(qū)人民政府所在地的市人民政府以及經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的較大的市人民政府制定的規(guī)章可以在法律、法規(guī)規(guī)定的給予行政處罰的行為、種類(lèi)和幅度的范圍內(nèi)作出具體規(guī)定。

尚未制定法律、法規(guī)的，前款規(guī)定的人民政府制定的規(guī)章對(duì)違反行政管理秩序的行為，可以設(shè)定警告或者一定數(shù)量罰款的行政處罰。罰款的限額由省、自治區(qū)、直轄市人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)規(guī)定。

第十四條　除本法第九條、第十條、第十一條、第十二條以及第十三條的規(guī)定外，其他規(guī)范性文件不得設(shè)定行政處罰。

二、行政處罰程序

(一)調(diào)查取證

目前，除了證監(jiān)會(huì)根據(jù)《證券法》有調(diào)查取證權(quán)之外，證監(jiān)會(huì)還委托上海、深圳證券交易所實(shí)施調(diào)查取證。

1、證監(jiān)會(huì)調(diào)查取證

證監(jiān)會(huì)履行職責(zé)可采取下列措施：現(xiàn)場(chǎng)檢查，進(jìn)入違法行為發(fā)生場(chǎng)所調(diào)查取證，要求相關(guān)單位和個(gè)人對(duì)事項(xiàng)作出說(shuō)明，查閱、復(fù)制相關(guān)財(cái)產(chǎn)權(quán)登記、通訊記錄、證券交易記錄、登記過(guò)戶(hù)記錄、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)資料等，查詢(xún)相關(guān)資金賬戶(hù)、證券賬戶(hù)和銀行賬戶(hù)。

2、證券交易所調(diào)查取證

2015年，證監(jiān)會(huì)委托部分省市證券交易所對(duì)部分涉嫌欺詐發(fā)行、內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)、虛假陳述等違法行為，實(shí)施調(diào)查取證;采用一事一委托的方式，委托交易所對(duì)涉嫌重大、新型、跨市場(chǎng)等特定違法行為，實(shí)施調(diào)查取證。

兩所實(shí)施調(diào)查取證，系基于行政委托;兩所實(shí)施調(diào)查取證分為兩種情況：

對(duì)部分涉嫌欺詐發(fā)行、內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)、虛假陳述等違法行為，兩所實(shí)施調(diào)查取證;

對(duì)涉嫌重大、新型、跨市場(chǎng)等特定違法行為，采取一事一委托的方式。

(二)案件審理，負(fù)責(zé)部門(mén)：行政處罰委員會(huì)

《中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)行政處罰委員會(huì)工作規(guī)則》，稽查局應(yīng)當(dāng)將《案件調(diào)查終結(jié)報(bào)告》連同全部案件卷宗材料一并移交行政處罰委員會(huì)，由行政處罰委員會(huì)進(jìn)行審理。

(三)送達(dá)《行政處罰事先告知書(shū)》

案件經(jīng)行政處罰委員會(huì)審定后需要進(jìn)行行政處罰的, 應(yīng)當(dāng)在作出處罰決定前, 向當(dāng)事人送達(dá)《行政處罰事先告知書(shū)》。

(四)告知和聽(tīng)證程序

行政機(jī)關(guān)在作出行政處罰決定之前，應(yīng)當(dāng)告知當(dāng)事人作出行政處罰決定的事實(shí)、理由及依據(jù)，并告知當(dāng)事人依法享有的權(quán)利。

在特定情況下，當(dāng)事人享有申請(qǐng)聽(tīng)證的權(quán)利。

(五)《行政處罰決定書(shū)》的簽發(fā)

當(dāng)事人對(duì)《行政處罰事先告知書(shū)》沒(méi)有提出異議, 或者沒(méi)有在規(guī)定的期限內(nèi)提出陳述和申辯意見(jiàn)的, 由行政處罰委主審委員擬定《行政處罰決定書(shū)》, 經(jīng)主任委員審核后報(bào)會(huì)分管領(lǐng)導(dǎo)簽發(fā)。

(六)行政復(fù)議或訴訟

公民、法人或者其他組織對(duì)行政處罰不服的，有權(quán)依法申請(qǐng)行政復(fù)議或者提起行政訴訟。

行政處罰分為六大類(lèi)，此外還有未詳細(xì)規(guī)定的并未列出。具體的行政處罰要按照法律規(guī)定設(shè)定和執(zhí)行，通報(bào)批評(píng)和警告屬于比較輕微的處罰，此處罰可以和罰款同時(shí)進(jìn)行。當(dāng)事人無(wú)異議、未申請(qǐng)聽(tīng)證后簽發(fā)處罰決定書(shū)。不服還有再次上訴的權(quán)利，上訴時(shí)可提出賠償?shù)囊蟆?/p>

中華人民共和國(guó)行政處罰法

行政處罰法實(shí)施細(xì)則包括哪些

哪些行政處罰應(yīng)當(dāng)舉行聽(tīng)證程序?