在人們的印象中中國證監(jiān)會(huì)只要發(fā)現(xiàn)有人違法就會(huì)做出懲罰性的行政處罰，這樣的看法似乎對(duì)中國證監(jiān)會(huì)產(chǎn)生了一種不近人情的錯(cuò)覺，但是實(shí)際上行政機(jī)關(guān)面對(duì)違法行為的時(shí)候除了行政處罰，還有可能作出非行政處罰性的監(jiān)管措施。下面一起來看看中國證監(jiān)會(huì)的非行政處罰監(jiān)管措施有哪些。

一、中國證監(jiān)會(huì)的非行政處罰監(jiān)管措施有哪些?

中國證監(jiān)會(huì)的非行政處罰性監(jiān)管措施是指中國證監(jiān)會(huì)對(duì)證券違法行為施加的一種監(jiān)管措施，但該等措施不屬于行政處罰(即不屬于行政處罰法和相關(guān)法律和行政法規(guī)中規(guī)定的行政處罰類型)，同時(shí)由于該等措施是調(diào)查工作完成后作出的，因此調(diào)查、檢查措施以及在調(diào)查、檢查過程中采取的一些監(jiān)管措施應(yīng)不屬于非行政處罰性監(jiān)管措施的范疇。所以《通知》中的這一概念具有非行政處罰性、非法律規(guī)定性和最終性的特點(diǎn)。

符合以上特點(diǎn)的非行政處罰性監(jiān)管措施就應(yīng)當(dāng)有29種①：

(1)監(jiān)管談話、談話提醒;(2)重點(diǎn)關(guān)注、出具監(jiān)管關(guān)注函、出具警示函;(3)記入誠信檔案;(4)責(zé)令改正;(5)指定中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行核查;((6)要求報(bào)送專門報(bào)告、提交合規(guī)檢查報(bào)告，要求披露資料;(7)請(qǐng)司法機(jī)關(guān)禁止其轉(zhuǎn)移、轉(zhuǎn)讓或者以其他方式處分財(cái)產(chǎn)，或者在財(cái)產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利;(8)通知出境管理機(jī)關(guān)依法阻止其出境;(9)限制業(yè)務(wù)活動(dòng);(10)限制分配紅利;(11)限制向董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員支付報(bào)酬、提供福利;(12)限制轉(zhuǎn)讓財(cái)產(chǎn)或者在財(cái)產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利，限制證券買賣;(13)限制董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員權(quán)利;責(zé)令保薦機(jī)構(gòu)更換保薦代表人;(14)限制有關(guān)股東行使股東權(quán)利;(15)責(zé)令暫停部分業(yè)務(wù)，停止批準(zhǔn)新業(yè)務(wù);(16)停止批準(zhǔn)增設(shè)、收購營業(yè)性分支機(jī)構(gòu);(17)責(zé)令暫停或者停止收購、暫停或者終止回購股份活動(dòng);(18)暫停履行職務(wù);(19)指定其他機(jī)構(gòu)托管、接管公司;(20)暫不受理業(yè)務(wù)或業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)、暫緩審核相關(guān)申請(qǐng);(21)責(zé)令更換董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員;(22)責(zé)令股東轉(zhuǎn)讓股權(quán);(23)一定期間內(nèi)不受理有關(guān)文件、申請(qǐng)或推薦;(24)記入誠信檔案并公布;(25)向社會(huì)公示違反承諾的情況;(26)認(rèn)定為不適宜擔(dān)任相關(guān)職務(wù);認(rèn)定為不適當(dāng)人選;(27)不予注冊(cè)登記，從名單中去除;(28)證券市場禁入;(29)撤銷證券公司。

我們可以發(fā)現(xiàn)非行政處罰性監(jiān)管措施種類非常的多，分別針對(duì)了企業(yè)各種不同的違法但尚未達(dá)到嚴(yán)重地步的行為，既然這些行為只要經(jīng)過上述監(jiān)管措施就能得到更正，自然就不需要再用行政處罰來規(guī)制了。

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