新三板擴(kuò)容

新三板擴(kuò)容將在原有中關(guān)村科技園區(qū)試點(diǎn)的基礎(chǔ)上，將范圍擴(kuò)大到其他具備條件的國(guó)家級(jí)高新技術(shù)園區(qū);在交易制度上，將同步引入做市商制度，而首批試點(diǎn)做市商則將優(yōu)先考慮已有代辦系統(tǒng)主辦資格且至少推薦一家公司掛牌的證券公司;在投資者資質(zhì)上，符合新三板市場(chǎng)投資者適當(dāng)性管理有關(guān)要求的個(gè)人投資者，可進(jìn)入新三板市場(chǎng)參與報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓交易。

(一)園區(qū)擴(kuò)容

繼續(xù)依托于國(guó)家級(jí)高新技術(shù)園區(qū)，將“新三板”的范圍由中關(guān)村園區(qū)逐步擴(kuò)展至全國(guó)所有的高新技術(shù)園區(qū)，在擴(kuò)容過程中控制節(jié)奏，實(shí)現(xiàn)分期分批穩(wěn)步推進(jìn)

(二)企業(yè)擴(kuò)容

突破高新技術(shù)園區(qū)的限制，以企業(yè)的質(zhì)量為標(biāo)準(zhǔn)，只要企業(yè)符合一定的標(biāo)準(zhǔn)，就可以到“新三板”掛牌，這樣就將“新三板”的范圍擴(kuò)容至全國(guó)各地的高新技術(shù)企業(yè)乃至所有優(yōu)質(zhì)非上市企業(yè)。

(三)交易制度的調(diào)整

在交易制度上，將同步引入做市商制度，而首批試點(diǎn)做市商則將優(yōu)先考慮已有代辦系統(tǒng)主辦資格且至少推薦一家公司掛牌的證券公司。

所謂做市商是指以自有資金為基礎(chǔ)，不斷向公眾投資者連續(xù)發(fā)布某個(gè)證券的買入或賣出價(jià)，并隨時(shí)準(zhǔn)備以該價(jià)格向公眾投資者買入或賣出某證券的特許經(jīng)營(yíng)商。做市商通過不斷買賣來保證市場(chǎng)的流動(dòng)性，并賺取買賣差價(jià)盈利。做市商制度最早由美國(guó)的納斯達(dá)克市場(chǎng)1971年創(chuàng)立，經(jīng)過近40年的發(fā)展，已成為全球創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)的主流交易制度;

(四)投資主體

在投資者資質(zhì)上，符合“新三板”市場(chǎng)投資者適當(dāng)性管理有關(guān)要求的個(gè)人投資者，可進(jìn)入“新三板”市場(chǎng)參與報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓交易，交易最小單位也有望由此前的3萬股拆分為1000股，準(zhǔn)入門檻可能借鑒創(chuàng)業(yè)板、股指期貨合格投資者的標(biāo)準(zhǔn)，考慮參照“2年股齡，50萬資金”擬定;

(五)監(jiān)管機(jī)制的調(diào)整

擴(kuò)容后的“新三板”監(jiān)管權(quán)統(tǒng)一收歸證監(jiān)會(huì)，其相關(guān)規(guī)則制度都要在證監(jiān)會(huì)層面，由證監(jiān)會(huì)統(tǒng)一制定和發(fā)布實(shí)施;

(六)備案制度的調(diào)整

“新三板”目前以備案制為核心，未來“新三板”發(fā)行擬采取“注冊(cè)制”，由地方政府對(duì)擬掛牌企業(yè)進(jìn)行資格審查，由主板券商進(jìn)行盡職調(diào)查和推薦，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)實(shí)施自律性管理，經(jīng)由證監(jiān)會(huì)有關(guān)部門備案后即可發(fā)行;

(七)轉(zhuǎn)板制度

即符合條件的”新三板”公司轉(zhuǎn)到創(chuàng)業(yè)板會(huì)有綠色通道，轉(zhuǎn)板的企業(yè)只是將存量股票轉(zhuǎn)至主板或創(chuàng)業(yè)板上市，而非增量發(fā)行，因此沒有必要經(jīng)過發(fā)審會(huì)發(fā)審環(huán)節(jié)，只是直接通過交易所上市。未來綠色通道確立后，將會(huì)大大加快新三板公司登陸主板或創(chuàng)業(yè)板步伐。

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