全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)轉(zhuǎn)讓異常

情況處理辦法(試行)

2014年7月17日

第一條為妥善處置轉(zhuǎn)讓異常情況，及時防范、化解全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)(以下簡稱全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng))市場風(fēng)險，保障證券轉(zhuǎn)讓秩序，維護(hù)市場穩(wěn)定，依據(jù)《證券法》、《突發(fā)事件應(yīng)對法》、《國務(wù)院關(guān)于全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有關(guān)問題的決定》、《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司管理暫行辦法》和《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則(試行)》等規(guī)定，制定本辦法。

第二條本辦法所稱轉(zhuǎn)讓異常情況是指導(dǎo)致或可能導(dǎo)致全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)證券轉(zhuǎn)讓部分或全部不能正常進(jìn)行(以下簡稱轉(zhuǎn)讓不能進(jìn)行)的情形。

第三條引發(fā)轉(zhuǎn)讓異常情況的原因包括不可抗力、意外事件、技術(shù)故障等。

第四條引發(fā)轉(zhuǎn)讓異常情況的不可抗力是指全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)市場所在地或全國其他部分區(qū)域出現(xiàn)或據(jù)災(zāi)情預(yù)警可能出現(xiàn)嚴(yán)重自然災(zāi)害、出現(xiàn)重大公共衛(wèi)生事件或社會安全事件等情形。

第五條引發(fā)轉(zhuǎn)讓異常情況的意外事件是指全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)市場所在地發(fā)生火災(zāi)或電力供應(yīng)出現(xiàn)故障等情形。

第六條引發(fā)轉(zhuǎn)讓異常情況的技術(shù)故障是指：

(一)全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)交易、通信系統(tǒng)中的網(wǎng)絡(luò)、硬件設(shè)備、應(yīng)用軟件等無法正常運(yùn)行;

(二)全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)交易、通信系統(tǒng)在運(yùn)行、主備系統(tǒng)切換、軟硬件系統(tǒng)及相關(guān)程序升級、上線時出現(xiàn)意外;

(三)全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)交易、通信系統(tǒng)被非法侵入或遭受其他人為破壞等情形;

(四)全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司(以下簡稱全國股轉(zhuǎn)公司)認(rèn)定的其他情形。

第七條轉(zhuǎn)讓不能進(jìn)行是指無法正常開始轉(zhuǎn)讓、無法連續(xù)轉(zhuǎn)讓、轉(zhuǎn)讓結(jié)果異常、轉(zhuǎn)讓無法正常結(jié)束等情形。

第八條無法正常開始轉(zhuǎn)讓是指：

(一)全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)交易、通信系統(tǒng)在開市前無法正常啟動;

(二)暫停、恢復(fù)證券轉(zhuǎn)讓、除權(quán)除息等重要操作在開市前未及時、準(zhǔn)確處理完畢;

(三)前一轉(zhuǎn)讓日的日終清算交收處理未按時完成或雖已完成但清算交收數(shù)據(jù)出現(xiàn)重大差錯而導(dǎo)致無法正確轉(zhuǎn)讓;

(四)10%以上的主辦券商營業(yè)部因系統(tǒng)故障無法正常接入全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)交易系統(tǒng)等情形;

(五)因做市商系統(tǒng)故障，導(dǎo)致相關(guān)掛牌公司股票正常履行開盤報價義務(wù)的做市商不足2家。

第九條無法連續(xù)轉(zhuǎn)讓是指：

(一)全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)交易、通信系統(tǒng)出現(xiàn)10分鐘以上中斷;

(二)全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)行情發(fā)布系統(tǒng)出現(xiàn)10分鐘以上中斷;

(三)10%以上主辦券商營業(yè)部無法正常發(fā)送轉(zhuǎn)讓申報、接收實時行情或成交回報;

(四)10%以上的證券中斷交易;

(五)因做市商無法正常發(fā)送轉(zhuǎn)讓申報、接收實時行情或成交回報，導(dǎo)致部分掛牌股票正常履行報價義務(wù)的做市商不足2家。

第十條轉(zhuǎn)讓結(jié)果異常是指轉(zhuǎn)讓結(jié)果出現(xiàn)嚴(yán)重錯誤、行情發(fā)布出現(xiàn)錯誤、全國股轉(zhuǎn)公司認(rèn)定的指數(shù)計算出現(xiàn)重大偏差等可能嚴(yán)重影響整個市場正常轉(zhuǎn)讓的情形。

第十一條轉(zhuǎn)讓無法正常結(jié)束是指尾市轉(zhuǎn)讓異常、可能導(dǎo)致無法正常完成，收市處理無法正常結(jié)束等可能對市場造成重大影響的情形。

第十二條轉(zhuǎn)讓異常情況出現(xiàn)后，全國股轉(zhuǎn)公司將及時向市場公告，并可視情況需要單獨或者同時采取技術(shù)性停牌、臨時停市、暫緩進(jìn)入交收等措施。

全國股轉(zhuǎn)公司采取前款規(guī)定措施的，及時報告中國證監(jiān)會。對技術(shù)性停牌或臨時停市的決定，全國股轉(zhuǎn)公司通過指定信息披露平臺及相關(guān)媒體及時予以公告。

第十三條技術(shù)性停牌或臨時停市原因消除后，全國股轉(zhuǎn)公司可以決定恢復(fù)轉(zhuǎn)讓，并向市場公告。

恢復(fù)轉(zhuǎn)讓后，全國股轉(zhuǎn)公司對轉(zhuǎn)讓異常情況相關(guān)背景、原因、應(yīng)對措施進(jìn)行總結(jié)、分析，并書面報告中國證監(jiān)會。

第十四條證券轉(zhuǎn)讓相關(guān)部門或機(jī)構(gòu)在與證券轉(zhuǎn)讓相關(guān)的業(yè)務(wù)實施、流程銜接、操作運(yùn)行等環(huán)節(jié)出現(xiàn)重大誤差或失誤等情形，導(dǎo)致或可能導(dǎo)致轉(zhuǎn)讓不能進(jìn)行，需要采取技術(shù)性停牌、臨時停市等措施的，參照本辦法執(zhí)行。

第十五條國內(nèi)外已經(jīng)或可能出現(xiàn)對中國證券市場穩(wěn)定及正常運(yùn)行造成重大影響的事件或者出現(xiàn)其他全國性事件的，應(yīng)國家有關(guān)部門要求臨時停市的，參照本辦法執(zhí)行。

第十六條本辦法中相關(guān)用語的含義：

(一)全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)市場所在地：是指全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)交易、通信及清算交收系統(tǒng)所在地;

(二)自然災(zāi)害：包括但不限于臺風(fēng)、地震、海嘯、暴雪、日凌、洪澇災(zāi)害;

(三)重大公共衛(wèi)生事件：包括但不限于傳染病疫情、群體性不明原因疾病、食品安全事件以及其他嚴(yán)重影響公眾健康和生命安全的事件;

(四)社會安全事件：包括但不限于恐怖襲擊事件、經(jīng)濟(jì)安全事件、涉外突發(fā)事件以及其他嚴(yán)重影響公共安全的事件。

第十七條本辦法由全國股轉(zhuǎn)公司負(fù)責(zé)解釋。

第十八條本辦法自發(fā)布之日起施行。