一、外資私募股權(quán)投資基金的監(jiān)管辦法有哪些?

外資私募股權(quán)投資基金是我國利用外資的新形式，既不能將外資私募股權(quán)投資基金妖魔化并嚴(yán)格限制，也不能自由放任，需要做好監(jiān)管和引導(dǎo)。

一是要加快立法，做好監(jiān)管工作?？稍诂F(xiàn)有外商直接投資框架下，對外資私募股權(quán)投資基金的境內(nèi)投資行為進(jìn)行監(jiān)管，有關(guān)部門需抓緊制定專門法規(guī)予以規(guī)范。同時，嚴(yán)格按照產(chǎn)業(yè)政策管理外資私募股權(quán)投資基金，鼓勵其投資我國急需發(fā)展的行業(yè)，如環(huán)保、農(nóng)業(yè)、高科技等，控制外資私募股權(quán)投資基金變相投資禁止類和限制類產(chǎn)業(yè)。

二是適度拓寬退出方式，鼓勵外資私募股權(quán)投資基金運作的在岸化。鼓勵外資私募股權(quán)投資基金在境內(nèi)設(shè)立機(jī)構(gòu)，或與境內(nèi)公司成立合資公司，允許其在境內(nèi)募集人民幣資金，并在境內(nèi)證券市場實現(xiàn)資本退出，從而促進(jìn)我國本土私募股權(quán)市場的發(fā)展。在規(guī)范操作并避免國內(nèi)稅收、資產(chǎn)流失的前提下，可適度放寬境內(nèi)企業(yè)以紅籌模式到境外上市的限制。

三是加強(qiáng)對外資私募股權(quán)投資基金資金流動的監(jiān)管。應(yīng)充分掌握現(xiàn)行外商投資企業(yè)的真實身份，了解外資私募股權(quán)投資基金的地區(qū)背景、投資規(guī)模、資金流動等基礎(chǔ)信息;加強(qiáng)對外資私募股權(quán)投資基金跨境資金流動的統(tǒng)計監(jiān)測和預(yù)警

二、相關(guān)行為

一是突破國家產(chǎn)業(yè)政策的限制，主要包括：以一般外商投資企業(yè)之名，行境內(nèi)私募基金股權(quán)或創(chuàng)業(yè)投資之實，規(guī)避審批，繞開外商產(chǎn)業(yè)投資指導(dǎo)的準(zhǔn)入限制;通過協(xié)議控制等方式收購戰(zhàn)略性行業(yè)中的龍頭企業(yè)。

二是規(guī)避現(xiàn)行國家外匯管理政策的管理，主要包括：利用境內(nèi)股權(quán)并購方式進(jìn)行再投資，加速資本金結(jié)匯;以股權(quán)投資為名，行外債融資之實，在獲取較高貸款回報率的同時，通過采用股權(quán)回購方式(假股權(quán)真?zhèn)鶛?quán))的方法來協(xié)助境內(nèi)企業(yè)規(guī)避現(xiàn)行外債管理。

三是可能成為異常資金流動的渠道，主要包括：利用關(guān)聯(lián)交易中的股權(quán)轉(zhuǎn)讓等手段，通過控制轉(zhuǎn)股價格，打通外匯資金流出入通道，增加相關(guān)部門對跨境資金流動監(jiān)管的難度等。

外資私募股權(quán)投資基金是我國和外資進(jìn)行合作的一種新形式。是外資受到相關(guān)的限制，不對我國的相關(guān)經(jīng)濟(jì)命脈做出一定的控制。但是針對于此項形勢，我國尚未進(jìn)行明確的立法行為，所以針對于監(jiān)管方法，國家應(yīng)該立即采取相關(guān)立法來監(jiān)管。

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