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基金公司法人風(fēng)險有什么?

來源: 律霸小編整理 · 2025-12-10 · 330人看過

法人代表風(fēng)險如下:

企業(yè)法定代表人的法律責(zé)任在《民法通則》第49條有規(guī)定: 企業(yè)法人有下列情形之一的,除法人承擔(dān)責(zé)任外,對法定代表人可以給予行政處分、罰款,構(gòu)成犯罪的,依法追究刑事責(zé)任:

(一)超出登記機關(guān)核準(zhǔn)登記的經(jīng)營范圍從事非法經(jīng)營的;

(二)向登記機關(guān)、稅務(wù)機關(guān)隱瞞真實情況、弄虛作假的;

(三)抽逃資金、隱匿財產(chǎn)逃避債務(wù)的;

(四)解散、被撤銷、被宣告破產(chǎn)后,擅自處理財產(chǎn)的;

(五)變更、終止時不及時申請辦理登記和公告,使利害關(guān)系人遭受重大損失的;

(六)從事法律禁止的其他活動,損害國家利益或者社會公共利益的。

也即是說,法人代表(就是指公司的董事長之類的執(zhí)行機關(guān))的大多數(shù)合法經(jīng)營都會被視做企業(yè)法人的民事行為,由企業(yè)法人承擔(dān)民事責(zé)任,如果從事企業(yè)法人在登記時核準(zhǔn)的相關(guān)經(jīng)營,合法經(jīng)營,并在企業(yè)破產(chǎn)、解散或撤銷時,及時登記公告,法人代表是不會承擔(dān)責(zé)任的。

基金法人的特點有: [1]

第一,它是將一定的財產(chǎn)擬制成為法律上的主體?!盎稹睆臐h語語義上來看,應(yīng)該是指一定的財產(chǎn)集合體,但通過法律的擬制,它也可以成為法律上的主體,并且以基金的名義承擔(dān)獨立的民事責(zé)任。例如基金可以在銀行中開設(shè)賬戶,開放式基金也可以在交易所設(shè)立戶頭,基金還可以獨立地納稅,在發(fā)生民事責(zé)任的時候,可以以基金的財產(chǎn)獨立承擔(dān)民事責(zé)任?;鸺泉毩⒂谕顿Y人,也獨立于基金管理人。

第二,它是一種集合投資人的資金的法人。它以基金的名義贖回獨立份額,基金可以采取開放式也可以采取封閉式的運作方式,開放式的金額可以贖回、可以轉(zhuǎn)讓,而封閉式基金在約定期間之內(nèi)不能轉(zhuǎn)讓,也不能贖回。封閉式基金所吸收的投資人的數(shù)量有一定的限制,而開放式基金對此沒有嚴格的限制。

第三,它通常都需要采取信托的方式而進行資金的管理運作?!柏攬F制度乃大陸法系各國所采之制度,至英美法系國家,則采取信托制度,此種制度并非將一定之財產(chǎn)作為獨立的權(quán)利義務(wù)主體,乃使之歸屬于特定之管理人(受托人),但定有維持管理之特別方法,使該財產(chǎn)不失其獨立性與管理之永續(xù)性,申言之,即將信托財產(chǎn),與該受托人之固有財產(chǎn),截然劃分,且就受托人之資格設(shè)有限制,并對于信托事業(yè)之管理嚴加監(jiān)督,務(wù)使信托財產(chǎn)之使命能完成者是也?!薄藁鹦枰扇⌒磐械姆绞蕉M行資金的管理運作,這就是說,投資者需要通過信托的方式委托給基金管理人,基金管理人依據(jù)信托合同進行管理,雙方的權(quán)利義務(wù)依據(jù)信托法的規(guī)定和合同的特別約定來確定。

正是因為基金是通過信托來運作的,所以投資者一旦將財產(chǎn)委托給受托人,將形成一項信托財產(chǎn)。在法律上,必須要將信托財產(chǎn)與投資人的個人財產(chǎn)和管理人的財產(chǎn)分開的,并應(yīng)當(dāng)維護基金財產(chǎn)的獨立性和穩(wěn)定性。基金管理人、基金托管人管理、運用基金財產(chǎn)或者因其他情形而取得的財產(chǎn)和收益歸入基金財產(chǎn)。基金財產(chǎn)和受托人自有的財產(chǎn)應(yīng)當(dāng)建立不同的賬目分別管理,對于基金產(chǎn)生的債務(wù),應(yīng)該由基金來承擔(dān)。反映在對因經(jīng)營基金而產(chǎn)生的債務(wù),法院只能對基金強制執(zhí)行,而不能對投資人和管理人的財產(chǎn)進行強制執(zhí)行。正是因為基金法人要以基金清償債務(wù),在基金不足以清償債務(wù)時,也不能以投資人和基金管理人的財產(chǎn)來清償,所以I基金屬于獨立的法人。基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等原因進行清算的,基金財產(chǎn)不屬于其清算財產(chǎn)。

第四,基金既不屬于財團法人,也不是社團法人。因為投資人在投入一定財產(chǎn)之后,該投資資金就與其相分離,投資人不參與財產(chǎn)的管理,而完全交由基金管理公司進行管理,投資人只能按照合同享有相應(yīng)的權(quán)利義務(wù),但并沒有公司中股東所享有的社員權(quán)。其與財團法人的區(qū)別在于,基金屬于營利性質(zhì)的,基金成立的目的即是為了營利。與傳統(tǒng)民法上財團法人的公益性目的不同。

法人在遇到進行非法經(jīng)營,逃稅漏稅的情況,抽取資金,擅自動用資金,破產(chǎn)后擅自處理財產(chǎn)的,從事非法的,損害國家利益的事情這些行為都是會受到懲罰的,那么這時候就是公司的法人進行負責(zé),所以公司的法人在承受利益的同時也是會有風(fēng)險的,所以大家一定要謹慎經(jīng)營。


公司法人財務(wù)監(jiān)事的法律上規(guī)定的職責(zé)是怎樣的?

公司法人代表可以不是股東嗎,二者如何區(qū)分?

公司法人變更后果嚴重嗎?會給公司帶來怎樣的風(fēng)險?

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