集體企業(yè)改制文件及注意事項(xiàng)有哪些

集體所有制企業(yè)法人轉(zhuǎn)換為公司制企業(yè)法人(含股份有限公司)文件：

(1)、《企業(yè)變更(改制)登記(備案)申請書》(內(nèi)含《企業(yè)變更(改制)登記申請表》、《變更后單位投資者(單位股東、發(fā)起人)名錄》、《變更后自然人股東(發(fā)起人)、個(gè)人獨(dú)資企業(yè)投資人、合伙企業(yè)合伙人名錄》、《變更后投資者注冊資本(注冊資金、出資額)繳付情況》、《企業(yè)法定代表人登記表》、《董事會(huì)成員、經(jīng)理、監(jiān)事任職證明》、《企業(yè)住所證明》等表格)

(2)、《指定(委托)書》及指定代表或委托代理人的身份證件復(fù)印件(應(yīng)標(biāo)明指定代表或者共同委托代理人的辦理事項(xiàng)、權(quán)限、授權(quán)期限；轉(zhuǎn)換為股份有限公司的《指定(委托)書》應(yīng)由股份有限公司全體董事簽字)；

(3)、主辦單位出具的批準(zhǔn)轉(zhuǎn)換的文件；(民辦無主管集體企業(yè)由審計(jì)報(bào)告確認(rèn)的出資人出具)

(4)、主辦單位出具的企業(yè)原任法定代表人的免職文件(轉(zhuǎn)換后公司變更法定代表人的提交，可與第3項(xiàng)合并提交；民辦無主管集體企業(yè)由審計(jì)報(bào)告確認(rèn)的出資人出具)；

(5)、全體職工(代表)大會(huì)決議；(民辦無主管集體企業(yè)由審計(jì)報(bào)告確認(rèn)的出資人和職工共同出具)；

(6)、對職工(代表)大會(huì)的召開和表決過程進(jìn)行公證或者在公開發(fā)行的報(bào)刊上對職工(代表)大會(huì)的決議予以公告。采取公告形式的，企業(yè)應(yīng)當(dāng)在刊登公告30日后提出變更登記申請。公告期間有企業(yè)職工對決議提出異議的，企業(yè)應(yīng)當(dāng)在與職工達(dá)成一致意見后再提出變更登記申請。

(7)、涉及轉(zhuǎn)讓的應(yīng)提交轉(zhuǎn)讓協(xié)議；

(8)、轉(zhuǎn)換后公司股東會(huì)決議；(轉(zhuǎn)換為股份有限公司的應(yīng)提交股東大會(huì)會(huì)議決議[由發(fā)起人簽署，同時(shí)提交股份有限公司的董事會(huì)決議、監(jiān)事會(huì)決議、職工(代表)大會(huì)決議])；

(9)、法律、行政法規(guī)和國務(wù)院決定規(guī)定企業(yè)法人按《公司法》轉(zhuǎn)換或變更登記必須報(bào)經(jīng)批準(zhǔn)的，提交有關(guān)的批準(zhǔn)文件或者許可證書復(fù)印件；

(10)、轉(zhuǎn)換后公司股東或發(fā)起人的主體資格證明(股東為企業(yè)的，出具加蓋本企業(yè)公章的《營業(yè)執(zhí)照》復(fù)印件；股東為事業(yè)單位的，出具加蓋本單位公章的《事業(yè)單位法人證書》復(fù)印件；股東為社會(huì)團(tuán)體的，出具加蓋本單位公章的《社會(huì)團(tuán)體法人登記證書》復(fù)印件及民政社團(tuán)管理部門確認(rèn)的《非黨政機(jī)關(guān)所辦社會(huì)團(tuán)體證明》；股東為自然人的，出具該人的身份證或其他合法身份證明的復(fù)印件；股東為工會(huì)的，應(yīng)提交區(qū)、縣級以上工會(huì)同意投資的批準(zhǔn)文件；其他股東或者發(fā)起人提交有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的資格證明)；

(11)、轉(zhuǎn)換后的公司章程(轉(zhuǎn)換后為有限責(zé)任公司的，由全體股東簽署；轉(zhuǎn)換后為國有獨(dú)資有限責(zé)任公司的，由國務(wù)院、地方人民政府或者其授權(quán)的本級人民政府國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)加蓋公章；轉(zhuǎn)換后為一人有限責(zé)任公司的，由股東簽署；轉(zhuǎn)換后為股份有限公司的，由全體發(fā)起人簽署)；

(12)、根據(jù)轉(zhuǎn)換后公司章程的規(guī)定和程序，提交法定代表人的任職證明(有限責(zé)任公司提交股東會(huì)決議、董事會(huì)決議或者其他任免文件，股東會(huì)決議由全體股東簽署，董事會(huì)決議由公司董事簽字；股份有限公司提交董事會(huì)決議，董事會(huì)決議由公司董事簽字；國有獨(dú)資有限責(zé)任公司提交國務(wù)院、地方人民政府或者其授權(quán)的本級人民政府國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的批準(zhǔn)文件或者由公司董事簽字的董事會(huì)決議；一人有限責(zé)任公司提交股東簽署的決定文件、由公司董事簽字的董事會(huì)決議或者其他文件)；

(13)、原企業(yè)資產(chǎn)評估報(bào)告及產(chǎn)權(quán)界定文件；(指資金申報(bào)表、資金審核表、產(chǎn)權(quán)界定協(xié)議書或者城鎮(zhèn)集體資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)登記證，農(nóng)村集體(如上級單位為農(nóng)工商總公司)不需提供產(chǎn)權(quán)界定文件，提供鄉(xiāng)(鎮(zhèn))政府及農(nóng)村經(jīng)管站批文即可；民辦無主管集體企業(yè)無法提供產(chǎn)權(quán)界定文件的，應(yīng)出具審計(jì)報(bào)告確認(rèn)；如有集體共有股應(yīng)由區(qū)政府指定的集體經(jīng)濟(jì)主管部門出具批準(zhǔn)文件進(jìn)行量化)

(14)、依法設(shè)立的驗(yàn)資機(jī)構(gòu)出具的驗(yàn)資證明【轉(zhuǎn)換同時(shí)股東新增投資以非貨幣方式出資的，應(yīng)提交評估報(bào)告(涉及國有資產(chǎn)評估的，應(yīng)提交國有資產(chǎn)管理部門的核準(zhǔn)或備案文件)及法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)對評估結(jié)果和辦理財(cái)產(chǎn)轉(zhuǎn)移手續(xù)進(jìn)行驗(yàn)證的報(bào)告；國有獨(dú)資公司提交國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)確認(rèn)轉(zhuǎn)換后公司注冊資本(實(shí)收資本)數(shù)額的證明文件】；

(15)、如有銀行貸款應(yīng)提交金融資產(chǎn)保全證明和債權(quán)金融機(jī)構(gòu)確認(rèn)證明；

(16)、轉(zhuǎn)換同時(shí)申請變更住所的還應(yīng)提交住所使用證明【詳見《企業(yè)變更(改制)登記(備案)申請書》中《企業(yè)住所證明》說明】；

(17)、轉(zhuǎn)換同時(shí)申請?jiān)黾咏?jīng)營范圍的，增加的經(jīng)營范圍中有法律、行政法規(guī)和國務(wù)院決定規(guī)定必須在登記前報(bào)經(jīng)批準(zhǔn)的項(xiàng)目，提交有關(guān)的批準(zhǔn)文件或者許可證書復(fù)印件或許可證明；

(18)、《企業(yè)名稱變更核準(zhǔn)通知書》；

(19)、營業(yè)執(zhí)照正、副本。

特別提請注意：

一、已改制企業(yè)下屬企業(yè)的改制問題。

(1)企業(yè)改制(含合并改制)已經(jīng)完成，其下屬若干子企業(yè)改制，除應(yīng)提交企業(yè)改制應(yīng)當(dāng)提交的文件證件外，還應(yīng)提交下列文件、證件：①已改制企業(yè)改制時(shí)的主管部門批復(fù)的復(fù)印件；②已改制企業(yè)改制時(shí)的評估報(bào)告摘要復(fù)印件；③涉及國有資產(chǎn)的應(yīng)出具已改制企業(yè)改制時(shí)的國有資產(chǎn)評估項(xiàng)目備案表復(fù)印件；④已改制企業(yè)職工代表大會(huì)決議復(fù)印件。

(2)企業(yè)改制(含合并改制)已經(jīng)完成，但在評估報(bào)告中未明確表述其下屬若干子企業(yè)的資產(chǎn)情況，①涉及國有資產(chǎn)的，由同級國有資產(chǎn)管理部門或經(jīng)國務(wù)院、省市政府授權(quán)的具有國有資產(chǎn)占有、經(jīng)營、處置權(quán)的集團(tuán)總公司出具證明；央屬企業(yè)也可由改制企業(yè)的原主管部門(如事業(yè)法人、社團(tuán)法人)出具證明。②不涉及國有資產(chǎn)的，由對已改制企業(yè)改制時(shí)出具評估報(bào)告的會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具證明。

二、股東(發(fā)起人)的資格證明

股東(發(fā)起人)為企業(yè)的，出具加蓋本企業(yè)公章的《企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照》副本復(fù)印件；股東(發(fā)起人)為事業(yè)單位的，出具加蓋本單位公章的《事業(yè)單位法人證書》復(fù)印件；股東(發(fā)起人)為社會(huì)團(tuán)體的，出具加蓋本單位公章的《社會(huì)團(tuán)體法人登記證書》復(fù)印件及民政社團(tuán)管理部門確認(rèn)的《非黨政機(jī)關(guān)所辦社會(huì)團(tuán)體證明》；股東(發(fā)起人)為工會(huì)的，應(yīng)提交加蓋本單位公章的《工會(huì)法人證書》復(fù)印件和區(qū)、縣級以上工會(huì)同意投資的批準(zhǔn)文件。股東(發(fā)起人)為自然人的，出具該人的身份證或其他合法身份證明的復(fù)印件。

三、資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓事宜

涉及資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓的應(yīng)提交轉(zhuǎn)讓協(xié)議，

涉及國有資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓，還應(yīng)提交**產(chǎn)權(quán)交易所有限公司出具的《產(chǎn)權(quán)交易憑證》(不含中央及外埠在京企業(yè))。

四、國家工商管理總局授權(quán)事宜

在本市登記的股份有限公司申請時(shí)，應(yīng)提交國家工商管理總局授權(quán)登記的文件。

五、改制企業(yè)資產(chǎn)界定及處置問題。

(1)城鎮(zhèn)、鄉(xiāng)鎮(zhèn)、村集體資產(chǎn)(包括鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)總公司的資產(chǎn))的界定問題。

①經(jīng)商市農(nóng)委，鄉(xiāng)鎮(zhèn)、村集體資產(chǎn)的權(quán)屬由各區(qū)縣鄉(xiāng)(鎮(zhèn))農(nóng)村經(jīng)營管理站(辦公室)或各區(qū)縣農(nóng)委界定。

②區(qū)屬城鎮(zhèn)集體資產(chǎn)的權(quán)屬由各區(qū)縣財(cái)政局界定(區(qū)縣財(cái)政局企業(yè)科具體承辦)。

③市屬城鎮(zhèn)集體資產(chǎn)由市財(cái)政局界定(市財(cái)政局企業(yè)處具體承辦)

④集體企業(yè)已取得市經(jīng)委、區(qū)縣經(jīng)委頒發(fā)的《中華人民共和國城鎮(zhèn)集體資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)登記證》即是合法、有效的集體資產(chǎn)界定文件。

(2)村辦集體企業(yè)資產(chǎn)界定和批復(fù)問題

村辦集體企業(yè)改制，無論其是否已清還原出資人的初始投資，均應(yīng)提交由各區(qū)縣鄉(xiāng)(鎮(zhèn))農(nóng)村經(jīng)營管理站(辦公室)或農(nóng)委出具的產(chǎn)權(quán)界定文件以及由原出資人出具的批復(fù)意見。

(3)農(nóng)村土地、農(nóng)村房產(chǎn)是否納入改制資產(chǎn)問題。

凡有產(chǎn)權(quán)證的農(nóng)村自有房產(chǎn)可以納入改制資產(chǎn)；無房產(chǎn)證的農(nóng)村自有房產(chǎn)經(jīng)鄉(xiāng)鎮(zhèn)政府或其主管土地房屋的部門蓋章確認(rèn)后，即可視為納入改制資產(chǎn)的房產(chǎn)證明；無《中華人民共和國國有土地使用證》的土地不得納入改制資產(chǎn)。

(4)企業(yè)改制對原存量資產(chǎn)處置時(shí)，出現(xiàn)為離退休職工預(yù)留的(預(yù)提)費(fèi)用大于原存量凈資產(chǎn)的情形，應(yīng)提醒改制企業(yè)在上級單位的批復(fù)中明確表述不足部分由誰補(bǔ)足，凡不明確的不予受理。

六、改制批復(fù)事宜

全民、集體所有制企業(yè)改制時(shí)，其出資人已被吊銷、注銷、合并或與原主辦單位無資產(chǎn)(投資)關(guān)系時(shí)，改制批復(fù)由何部門出具的問題。

(1)全民所有制企業(yè)應(yīng)由原出資人的上級出具改制批復(fù)，若原出資人的上級也被吊銷、注銷、合并的，應(yīng)追溯其上級的上級直至該企業(yè)的主管部門。亦可由國有資產(chǎn)管理部門出具改制批復(fù)意見。

(2)集體所有制企業(yè)應(yīng)由原出資人的上級出具，若原出資人的上級也被吊銷或注銷、合并的，應(yīng)追溯其上級的上級直至該企業(yè)的主管部門。亦可由各區(qū)縣財(cái)政部門進(jìn)行產(chǎn)權(quán)界定后，由資產(chǎn)實(shí)際持有人作出改制決定。

(3)若改制企業(yè)的下屬企業(yè)在上級企業(yè)完成改制后與上級企業(yè)無資產(chǎn)(投資)關(guān)系的情形出現(xiàn)時(shí)，亦應(yīng)按上述(1)(2)條規(guī)定處理。

七、職工大會(huì)事宜

(1)民辦無主管集體企業(yè)全體職工(代表)大會(huì)決議由審計(jì)報(bào)告確認(rèn)的出資人和職工共同出具；

(2)對職工(代表)大會(huì)的召開和表決過程進(jìn)行公證或者在公開發(fā)行的報(bào)刊上對職工(代表)大會(huì)的決議予以公告。采取公告形式的，企業(yè)應(yīng)當(dāng)在刊登公告30日后提出變更登記申請。公告期間有企業(yè)職工對決議提出異議的，企業(yè)應(yīng)當(dāng)在與職工達(dá)成一致意見后再提出變更登記申請。

八、金融債權(quán)事宜

如有銀行貸款應(yīng)提交金融資產(chǎn)保全證明和債權(quán)金融機(jī)構(gòu)確認(rèn)證明；

改制企業(yè)凡涉及銀行貸款的，均需向工商部門提交債權(quán)金融機(jī)構(gòu)出具的《金融資產(chǎn)保全證明》以及中國人民銀行營業(yè)管理部出具的《債權(quán)金融機(jī)構(gòu)確認(rèn)證明》。

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