我國(guó)管理部門(mén)對(duì)私募的注冊(cè)等方面管理的比較嚴(yán)格，需要達(dá)到相應(yīng)的條件才可以，對(duì)人員資質(zhì)方面也有要求，如果出于朋友的求助幫朋友忙等原因在私募那里掛個(gè)高管或者證券投資經(jīng)理等名頭但不是真的去工作。那么這種掛名私募基金有何風(fēng)險(xiǎn)呢?律霸為您解答。

一、注冊(cè)私募基金需要滿足以下條件

1、名稱應(yīng)符合《名稱登記管理規(guī)定》，允許達(dá)到規(guī)模的投資企業(yè)名稱使用“投資基金”字樣。

2、名稱中的行業(yè)用語(yǔ)可以使用“風(fēng)險(xiǎn)投資基金、創(chuàng)業(yè)投資基金、股權(quán)投資基金、投資基金”等字樣?！氨本弊鳛樾姓^(qū)劃分允許在商號(hào)與行業(yè)用語(yǔ)之間使用。

3、基金型：投資基金公司“注冊(cè)資本(出資數(shù)額)不低于5億元，全部為貨幣形式出資，設(shè)立時(shí)實(shí)收資本(實(shí)際繳付的出資額)不低于1億元;5年內(nèi)注冊(cè)資本按照公司章程(合伙協(xié)議書(shū))承諾全部到位?！?/p>

4、單個(gè)投資者的投資額不低于1000萬(wàn)元(有限合伙企業(yè)中的普通合伙人不在本限制條款內(nèi))。

5、至少3名高管具備股權(quán)投基金管理運(yùn)作經(jīng)驗(yàn)或相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)。

二、證監(jiān)會(huì)對(duì)證券投資基金高管所承擔(dān)法律責(zé)任的規(guī)定

現(xiàn)行的《證券投資基金行業(yè)高級(jí)管理人員任職管理辦法》中的相關(guān)內(nèi)容有：

第五章 法律責(zé)任

第四十三條高級(jí)管理人員、基金管理公司的董事或者基金經(jīng)理違反法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，依法應(yīng)予行政處罰的，依照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行處罰;涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)，追究刑事責(zé)任。

第四十四條未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)審核批準(zhǔn)，基金管理公司、基金托管銀行擅自選任或者改任高級(jí)管理人員的，責(zé)令改正;對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處罰款?；鸸芾砉具`反本辦法的規(guī)定，決定代為履行高級(jí)管理人員職務(wù)人員的，責(zé)令改正;對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處罰款。

第四十五條基金管理公司、基金托管銀行有下列情形之一的，責(zé)令改正，給予警告，并處罰款;對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處罰款：

(一)未按照本辦法的規(guī)定履行報(bào)告義務(wù)，或者報(bào)送的報(bào)告材料存在虛假內(nèi)容;

(二)違反程序免去高級(jí)管理人員職務(wù)或者任免基金管理公司董事、基金經(jīng)理;

(三)對(duì)中國(guó)證監(jiān)會(huì)作出的暫?；蛘呙獬呒?jí)管理人員職務(wù)的建議，未按照規(guī)定作出相應(yīng)處理;

(四)違反本辦法第四十二條第二款的規(guī)定，聘用從事投資業(yè)務(wù)的人員;(五)不按照本辦法規(guī)定對(duì)離任人員進(jìn)行離任審計(jì)、離任審查。

第四十六條高級(jí)管理人員和基金管理公司董事違反本辦法的規(guī)定兼任其他職務(wù)的，責(zé)令改正，給予警告，并處罰款。

第四十七條高級(jí)管理人員違反法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，依法暫?；蛘叩蹁N高級(jí)管理人員任職資格?；鸸芾砣?、基金托管人違反證券投資基金法和其他有關(guān)法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，依法暫?；蛘叩蹁N直接負(fù)責(zé)的高級(jí)管理人員任職資格。

三、掛名私募基金的風(fēng)險(xiǎn)

按照私募基金注冊(cè)的要求里至少3名高管具備股權(quán)投基金管理運(yùn)作經(jīng)驗(yàn)或相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)的規(guī)定，掛名私募基金的職務(wù)是高管。按照證監(jiān)會(huì)對(duì)高管的規(guī)定，高管有被警告、罰款、吊銷任職資格甚至被追究刑事責(zé)任的風(fēng)險(xiǎn)。

我國(guó)的律法上沒(méi)有掛職這個(gè)說(shuō)法，當(dāng)事人和基金公司簽訂的掛職協(xié)議等本身就是違背了法律規(guī)定的不受法律保護(hù)。只要當(dāng)事人的名字出現(xiàn)在基金公司的高管名單里當(dāng)事人就是基金公司的員工，如果基金公司以當(dāng)事人的名義做了事發(fā)生的法律后果就需要當(dāng)事人承擔(dān)，最好不要掛名。

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