私募基金從組織形式上分為多種，包括契約型、公司型和信托型等。相對(duì)于公募基金而言，私募基金的透明度不高，存在的風(fēng)險(xiǎn)也比較大。為了管理私募基金，目前實(shí)行私募基金備案制度，私募基金管理人在基金成立之后要通過(guò)基金業(yè)協(xié)會(huì)進(jìn)行備案。那么哪些私募基金需要備案？下面小編簡(jiǎn)單介紹下相關(guān)知識(shí)。

一、哪些私募基金需要備案？

1、私募管理人發(fā)起設(shè)立的有限合伙

如果一個(gè)有限合伙是已在中基協(xié)登記的私募基金管理人發(fā)起設(shè)立的，筆者認(rèn)為，該有限合伙應(yīng)當(dāng)辦理私募基金備案。

因?yàn)閷?duì)于私募基金管理人有專業(yè)化經(jīng)營(yíng)的要求，其主營(yíng)業(yè)務(wù)應(yīng)為私募基金管理業(yè)務(wù)，不得兼營(yíng)可能與私募投資基金業(yè)務(wù)存在沖突的業(yè)務(wù)，不得兼營(yíng)與“投資管理”的買方業(yè)務(wù)存在沖突的業(yè)務(wù)，不得兼營(yíng)存在沖突的其他非金融業(yè)務(wù)。

在這種前提下，將私募基金管理人設(shè)立的有限合伙解釋成“非私募基金”的難度勢(shì)必較大。因此，筆者建議，私募基金管理人設(shè)立的或管理的有限合伙，應(yīng)當(dāng)在中基協(xié)辦理備案手續(xù)。

2、進(jìn)行證券投資的有限合伙

對(duì)于進(jìn)行證券投資的有限合伙，因?yàn)樾枰谥袊?guó)結(jié)算開(kāi)立證券賬戶，開(kāi)戶申請(qǐng)材料中必須提交中基協(xié)的備案證明。因此，進(jìn)行證券投資的有限合伙企業(yè)需要在中基協(xié)辦理私募基金的產(chǎn)品備案。

但需要指出的是，實(shí)踐當(dāng)中，出于便利性考慮，大多數(shù)私募證券投資基金一般選擇契約型。

3、契約型的私募基金

根據(jù)組織形式的不同，私募基金可以分為公司型、有限合伙型以及契約型。公司和有限合伙除了是私募基金外，還可以是普通的工商企業(yè)，但契約型則不存在這個(gè)問(wèn)題。因此，如果通過(guò)合同約定（契約型）對(duì)外投資，應(yīng)當(dāng)辦理私募基金備案。如果通過(guò)合同約定（契約型）對(duì)外投資，應(yīng)當(dāng)辦理私募基金備案。

雖然這種情形下也可通過(guò)委托代理關(guān)系進(jìn)行對(duì)外投資，但是這種關(guān)系下不能實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)隔離，也沒(méi)有組織架構(gòu)。對(duì)于投資人而言，其財(cái)產(chǎn)安全無(wú)法保障；對(duì)于委托人而言，其責(zé)任邊界也難以界定。

二、私募投資基金管理人登記及基金備案的性質(zhì)?

私募投資基金管理人登記和私募基金備案不屬于行政許可事項(xiàng)。根據(jù)《證券投資基金法》、《中央編辦關(guān)于私募股權(quán)基金管理職責(zé)分工的通知》、中國(guó)證監(jiān)會(huì)授權(quán)以及《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》（以下簡(jiǎn)稱辦法）有關(guān)規(guī)定，由基金業(yè)協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)私募投資基金管理人登記和私募基金備案,并履行行業(yè)自律監(jiān)管職能。私募基金自律管理以信息披露為核心，以誠(chéng)實(shí)守信為基礎(chǔ)。私募基金管理人承諾對(duì)所提供信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)法律責(zé)任?；饦I(yè)協(xié)會(huì)對(duì)于私募投資基金管理人提供的登記備案信息不進(jìn)行實(shí)質(zhì)性事前審查。投資者進(jìn)行私募基金投資時(shí)須謹(jǐn)慎判斷和識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)。

講到這里，相信大家對(duì)哪些私募基金需要備案有了一定了解。按照相關(guān)政策解讀，目前大部分私募基金，如合伙型基金、契約型基金和公司型基金等，自成立之日起都需要進(jìn)行備案。通過(guò)向基金業(yè)協(xié)會(huì)進(jìn)行備案，將基金具體情況及管理人信息進(jìn)行公示，可以便于投資者查閱，甄別投資風(fēng)險(xiǎn)。

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