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私募基金的外包業(yè)務必須是由商業(yè)銀行或者其他取得證券監(jiān)督管理會行政許可的公司進行，私募基金的托管也是這樣。那么私募基金外包和托管需要分開辦理嗎？通常企業(yè)都會選擇在一家金融機構同時進行外包和托管，只要負責外包和托管的兩個團隊之間有必要的業(yè)務隔離就可以啦。下面就由律霸為您詳細介紹私募基金的外包和托管。

一、外包和托管的概念：

1、綜合托管業(yè)務：綜合服務屬于經(jīng)紀業(yè)務及融資融券等業(yè)務的延伸服務，私募基金綜合托管業(yè)務資格的行政許可審批事項由中國證券投資者保護基金有限責任公司(以下簡稱“投保公司”)行使。

2、外包服務：根據(jù)《基金業(yè)務外包服務指引》，基金外包業(yè)務內容主要包括銷售、銷售支付、份額登記、估值核算、信息技術系統(tǒng)等。開展外包服務的機構應當備案并成為中基協(xié)會員。外包機構可以同時開展托管業(yè)務，外包業(yè)務與基金托管業(yè)務團隊之間需建立必要的業(yè)務隔離。

二、關于私募基金托管人問題：

1、依據(jù)《基金法》第33條“基金托管人由依法設立的商業(yè)銀行或者其他金融機構擔任。商業(yè)銀行擔任基金托管人的，由國務院證券監(jiān)督管理機構會同國務院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構核準;其他金融機構擔任基金托管人的，由國務院證券監(jiān)督管理機構核準。”

2、具有資格的服務機構 ：

除商業(yè)銀行外，根據(jù)證監(jiān)會2016年4月22日公布的依據(jù)《基金法》已取得基金托管業(yè)務資格的證券公司名單為：

經(jīng)證監(jiān)會行政許可取得基金托管業(yè)務資格的券商名單(截至2016年3月)：

(1)海通證券股份有限公司，上海

(2)國信證券股份有限公司，深圳

(3)徽商銀行股份有限公司，安徽

(4)招商證券股份有限公司，深圳

(5)廣發(fā)證券股份有限公司，廣州

(6)國泰君安證券股份有限公司，上海

(7)中國銀河證券股份有限公司，北京

(8)華泰證券股份有限公司，南京

(9)中信證券股份有限公司，深圳

(10) 興業(yè)證券股份有限公司， 福州

上文我們介紹了外包和托管以及具有資格的金融機構，作為基金托管人的金融機構必須擁有相應的資質，資質審查也相當嚴格，除了商業(yè)銀行還有就是已經(jīng)名列出來的十家公司。對于外包和托管兩項業(yè)務之間的關系和相關性大小我們也應該有了一個比較具體的認識。對于“私募基金外包和托管需要分開辦理嗎?”這個問題的答案是否定的我想大家也已經(jīng)很清楚了。

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