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私募基金公司備案,是在進行注冊私募基金公司的時候的一個重要的流程,如果我們無法自己辦理,也是可以請他人進行代辦的。那么,代辦私募基金公司備案的流程是什么樣的呢?私募基金管理人登記時機構需要制定哪些基本制度呢?一起來了解一下吧。
一、代辦私募基金公司備案的流程
1、需要有一家符合中基協(xié)要求的私募公司,對私募基金公司的名稱和經營范圍都有明確條件要求,而且兩者必須相符合。
2、需要成為中基協(xié)的會員,可以直接在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的官網進行登記了解;
3、須提交完備的法律意見書,具體內容可視為私募基金備案的主要條件,全部合規(guī)達標后經過律師的簽字。這也是私募備案辦理過程中的最主要的流程。
4、需要將所有準備好的資料提交到中基協(xié)進行最后審核,私募基金管理人登記成功后會在官網進行公示。在辦理私募基金登記備案過程中,必須注重備案流程中的各項細節(jié),避免被打回補充材料而影響辦理進程。
如果是首次辦理的公司,可以自行查看中國證券投資基金業(yè)協(xié)會和《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》的相關規(guī)定,了解清楚私募基金備案流程及條件?;蚴亲稍兊谌酱k公司來深入了解。
二、私募基金管理人登記時機構需要制定哪些基本制度?
私募基金管理人應參照協(xié)會發(fā)布的《私募投資基金管理人內部控制指引》、《私募基金管理人登記法律意見書指引》等規(guī)定制定并上傳相關制度,制度文件包括但不限于(視具體業(yè)務類型而定)運營風險控制制度、信息披露制度、機構內部交易記錄制度、防范內部交易、利益沖突的投資交易制度、合格投資者風險揭示制度、合格投資者內部審核流程及相關制度、私募基金宣傳推介、募集相關規(guī)范制度,以及適用于私募證券投資基金業(yè)務的公平交易制度、從業(yè)人員買賣證券申報制度等。
此外,法律意見書中律師事務所應根據(jù)公司實際情況對制度是否具備有效執(zhí)行的現(xiàn)實基礎和條件出具意見。例如,相關制度的建立是否與機構現(xiàn)有組織架構和人員配置相匹配,是否滿足機構運營的實際需求等。若私募基金管理人現(xiàn)有組織架構和人員配置難以完全自主有效執(zhí)行相關制度,該機構可考慮采購外包服務機構的服務,包括律師事務所、會計師事務所等的專業(yè)服務。協(xié)會鼓勵私募基金管理人結合自身經營實際情況,通過選擇在協(xié)會備案的私募基金外包服務機構的專業(yè)外包服務,實現(xiàn)本機構風險管理和內部控制制度目標,降低運營成本,提升核心競爭力。若存在上述情況,請在申請私募基金管理人登記時,同時提交外包服務協(xié)議或外包服務協(xié)議意向書。
在進行代辦私募基金公司備案的時候,流程還是比較簡單的,我們首先要找一家符合要求的比較靠譜的代辦公司,然后,在相關的網站上進行登記,提交相關的材料就可以等待審核結果了。另外,在進行代辦的時候,我們注意要簽好合同,保障好自己的合法權益。
期貨私募基金是什么?
2020最新私募基金管理辦法全文
最新私募基金備案規(guī)定
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