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在實際生活中，有需求才會有供應(yīng)，同樣在投資交易市場中也如此，私募基金外包業(yè)務(wù)就是伴隨著私募基金而興起的，但是很多人對私募基金外包業(yè)務(wù)的相關(guān)規(guī)定不是很了解，對此律霸小編整理了一些資料，下面就將私募基金外包業(yè)務(wù)管理辦法是怎樣的介紹大家了解。

私募基金外包業(yè)務(wù)管理辦法

第一章 總則

第一條 為建立和健全XXX公司(以下簡稱“公司”)業(yè)務(wù)外包管理的工作機(jī)制，有效指導(dǎo)公司業(yè)務(wù)外包的具體開展，規(guī)范外包管理的流程，根據(jù)《基金法》、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》、《私募投資基金管理人內(nèi)部控制指引》、《基金業(yè)務(wù)外包服務(wù)指引》等相關(guān)規(guī)定，制定本辦法。

第二條 本辦法適用于基金業(yè)務(wù)外包服務(wù)機(jī)構(gòu)(以下簡稱“外包機(jī)構(gòu)”)為公司提供份額登記、估值核算、信息技術(shù)系統(tǒng)、銷售、銷售支付、交易支持、基金業(yè)績評價等業(yè)務(wù)的外包服務(wù)管理。

第三條 公司開展基金業(yè)務(wù)外包，應(yīng)當(dāng)秉承誠實信用、勤勉盡責(zé)原則，妥善處理利益沖突，避免損害客戶利益。

第二章 業(yè)務(wù)規(guī)劃

第四條 公司應(yīng)根據(jù)審慎經(jīng)營原則，結(jié)合自身發(fā)展情況及要求，制定業(yè)務(wù)外包規(guī)劃，確定與自身經(jīng)營水平相適宜的外包活動范圍。

第五條 公司不應(yīng)將投資決策、風(fēng)險管理等公司核心業(yè)務(wù)或核心管理職能委托外包機(jī)構(gòu)全權(quán)負(fù)責(zé)。

第六條 公司自行辦理份額登記、估值核算等運營業(yè)務(wù)的，應(yīng)根據(jù)行業(yè)法律法規(guī)要求，結(jié)合行業(yè)實際情況，從系統(tǒng)、團(tuán)隊等方面充分評估。原則上份額登記、估值核算等運營團(tuán)隊核心員工應(yīng)具備三年以上行業(yè)從業(yè)經(jīng)驗。

第七條 公司自行辦理基金份額登記，并以自身名義開立注冊登記賬戶的，應(yīng)由相關(guān)監(jiān)督機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)實施有效監(jiān)督，在監(jiān)督協(xié)議中明確保障投資者資金安全的連帶責(zé)任條款。

第三章 外包機(jī)構(gòu)遴選

第八條 公司應(yīng)當(dāng)對首次合作的外包機(jī)構(gòu)進(jìn)行資格認(rèn)定并定期評價現(xiàn)有外包機(jī)構(gòu)的綜合服務(wù)能力(附件一：外包機(jī)構(gòu)首次遴選與持續(xù)評估記錄表)，主要包括：

(一)外包機(jī)構(gòu)所在公司整體實力與公司對外包服務(wù)重視程度;

(二)外包機(jī)構(gòu)管理能力與運營能力;

(三)外包機(jī)構(gòu)開展業(yè)務(wù)的硬件設(shè)施與技術(shù)配備情況;

(四)外包機(jī)構(gòu)提供外包服務(wù)的類型與綜合能力;

(五)外包服務(wù)機(jī)構(gòu)的過往業(yè)績;

(六)外包機(jī)構(gòu)配套資源綜合評估;

(七)外包服務(wù)機(jī)構(gòu)的誠信狀況等。

外包機(jī)構(gòu)應(yīng)到中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(以下簡稱“基金業(yè)協(xié)會”)備案，并加入基金業(yè)協(xié)會成為會員。

第九條 公司業(yè)務(wù)外包管理人員應(yīng)根據(jù)公司外包機(jī)構(gòu)遴選原則，負(fù)責(zé)制定外包機(jī)構(gòu)的遴選標(biāo)準(zhǔn)。業(yè)務(wù)外包管理人員在制定遴選標(biāo)準(zhǔn)時，應(yīng)當(dāng)廣泛征求投資經(jīng)理、市場及合規(guī)人員的意見，公司各部相關(guān)人員應(yīng)當(dāng)配合外包業(yè)務(wù)管理人員完成公司遴選標(biāo)準(zhǔn)的制定。

第十條 公司業(yè)務(wù)外包管理人員完成外包機(jī)構(gòu)的盡職調(diào)查后，應(yīng)由公司具體負(fù)責(zé)業(yè)務(wù)外包管理以及合規(guī)管理的公司高級管理人員審核后開展業(yè)務(wù)外包的對接。

第十一條 公司開展業(yè)務(wù)外包前，應(yīng)與外包機(jī)構(gòu)簽署書面協(xié)議，明確各方權(quán)責(zé)。未經(jīng)公司同意，外包機(jī)構(gòu)不得將已承諾的外包服務(wù)轉(zhuǎn)包或變相轉(zhuǎn)包。

公司委托外包機(jī)構(gòu)提供基金業(yè)務(wù)外包服務(wù)的，公司應(yīng)依法承擔(dān)的責(zé)任不因外包而免除。

第四章 內(nèi)控及風(fēng)險管理

第十二條 公司建立多層級的監(jiān)督控制體系，業(yè)務(wù)外包管理人員對外包機(jī)構(gòu)遴選制度及標(biāo)準(zhǔn)負(fù)責(zé)，風(fēng)控合規(guī)負(fù)責(zé)人承擔(dān)相應(yīng)的監(jiān)督責(zé)任。

第十三條 公司應(yīng)加強(qiáng)對業(yè)務(wù)外包管理人員的培訓(xùn)、提高其履行業(yè)務(wù)外包管理所需的知識和技能。培訓(xùn)內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括相關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定及公司制度，私募基金運作要求等。

第十四條 公司外包業(yè)務(wù)管理人員應(yīng)積極跟蹤業(yè)務(wù)外包的開展情況，密切關(guān)注外包服務(wù)質(zhì)量、風(fēng)險事件和潛在的風(fēng)險隱患，及時溝通協(xié)調(diào)外包機(jī)構(gòu)予以改進(jìn)。對于外包機(jī)構(gòu)無法履行產(chǎn)品運作要求或服務(wù)質(zhì)量無法保證的予以記載，并納入外包業(yè)務(wù)風(fēng)險評估。

對外包機(jī)構(gòu)服務(wù)質(zhì)量的日常業(yè)務(wù)跟蹤包括：合同制作、流程銜接、估值核算、資金劃撥、份額登記、費用支付、需求響應(yīng)、賬戶開立和系統(tǒng)使用等方面。

第十五條 公司外包業(yè)務(wù)管理人員應(yīng)至少每年開展一次全面的外包業(yè)務(wù)風(fēng)險評估，評估內(nèi)容主要包括：

(一)外包機(jī)構(gòu)最近一年高管及核心業(yè)務(wù)人員變動情況;

(二)外包機(jī)構(gòu)是否在最近一年中出現(xiàn)重大業(yè)務(wù)風(fēng)險;

(三)外包機(jī)構(gòu)是否在最近一年中出現(xiàn)重大公司風(fēng)險;

(四)近期外包機(jī)構(gòu)人員儲備情況;

(五)外包機(jī)構(gòu)運營質(zhì)量情況;

(六)外包機(jī)構(gòu)運營效率情況;

(七)新業(yè)務(wù)需求響應(yīng)及時性情況;

(八)外包機(jī)構(gòu)主動服務(wù)情況;

(九)外包機(jī)構(gòu)服務(wù)態(tài)度情況;

(十)外包機(jī)構(gòu)系統(tǒng)先進(jìn)情況;

(十一)外包機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)培訓(xùn)情況等。

第十六條 公司外包業(yè)務(wù)管理人員完成對外包機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)風(fēng)險評估后，需得出對應(yīng)的評估結(jié)果。

評估結(jié)果分為三類：

(一)風(fēng)險評估結(jié)果優(yōu)秀或良好;

(二)風(fēng)險評估結(jié)果整體良好，部分事項需要整改或優(yōu)化;

(三)風(fēng)險評估結(jié)果較差，擬變更外包機(jī)構(gòu)。

如果評估結(jié)果為“(一)風(fēng)險評估結(jié)果優(yōu)秀或良好”，則公司外包業(yè)務(wù)管理人員應(yīng)向外包機(jī)構(gòu)出具評估結(jié)果說明。

如果評估結(jié)果為“(二)風(fēng)險評估結(jié)果整體良好，部分事項需要整改或優(yōu)化”，則公司外包業(yè)務(wù)管理人員應(yīng)及時向外包機(jī)構(gòu)出具評估結(jié)果和整改或優(yōu)化說明，并要求外包機(jī)構(gòu)制定具體的整改或優(yōu)化方案，明確整改或優(yōu)化的期限。公司外包業(yè)務(wù)管理人員應(yīng)在計劃的整改或優(yōu)化期限后對需要整改或優(yōu)化的事項再次進(jìn)行業(yè)務(wù)風(fēng)險評估，持續(xù)跟蹤整改或優(yōu)化結(jié)果。

如果評估結(jié)果為“(三)風(fēng)險評估結(jié)果較差，擬變更外包機(jī)構(gòu)”，說明外包機(jī)構(gòu)的服務(wù)質(zhì)量無法保證或存在較大隱患，公司外包業(yè)務(wù)管理人員應(yīng)向公司提出更換外包機(jī)構(gòu)建議，由公司審核后，按照外包機(jī)構(gòu)遴選標(biāo)準(zhǔn)重新選擇其他外包機(jī)構(gòu)。公司外包業(yè)務(wù)管理人員將上述情況通知原外包機(jī)構(gòu)，并安排原外包機(jī)構(gòu)、擬合作的新外包機(jī)構(gòu)和公司三方簽署外包機(jī)構(gòu)變更協(xié)議，并統(tǒng)籌安排數(shù)據(jù)遷徙、文件移交等工作。公司外包業(yè)務(wù)管理人員對移交工作負(fù)責(zé)，合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人可定期或不定期進(jìn)行監(jiān)督檢查。

第五章 附則

第十七條 本辦法由公司負(fù)責(zé)解釋。

第十八條 本辦法自發(fā)布之日起施行。

綜上所述，就是律霸小編為大家整理的關(guān)于私募基金外包業(yè)務(wù)管理辦法的具體介紹，對于私募基金公司，應(yīng)根據(jù)自身的發(fā)展情況以及具體的要求，制定出適合自己的業(yè)務(wù)外包規(guī)劃，從而確定與自身經(jīng)營情況相適宜的外包活動范圍。因此，了解相關(guān)的規(guī)定有很有必要的。

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