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我國(guó)的私募基金近年來(lái)在市場(chǎng)上越來(lái)越活躍，隨著經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，投資人手頭上可以投資的資金也越來(lái)越多，投資的目的是為了獲利，但是雖然私募基金的收益比較高，但市場(chǎng)也很混亂，國(guó)家出臺(tái)了各種政策對(duì)私募基金進(jìn)行管理。那私募基金受誰(shuí)監(jiān)管?律霸小編和您一起了解一下。

一、私募基金受誰(shuí)監(jiān)管?

中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依照《證券投資基金法》、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》(以下簡(jiǎn)稱“《辦法》”)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的其他有關(guān)規(guī)定，對(duì)私募基金業(yè)務(wù)活動(dòng)實(shí)施監(jiān)督管理。

二、私募基金監(jiān)管的基本原則

監(jiān)管基本原則是，堅(jiān)持“適度監(jiān)管、底線監(jiān)管、行業(yè)自律、促進(jìn)發(fā)展”，明確私募基金行業(yè)三條底線，確保私募基金規(guī)范運(yùn)作：

1、要堅(jiān)守“私募”的原則，不得變相進(jìn)行公募;

3、要嚴(yán)格投資者適當(dāng)性管理，堅(jiān)持面向合格投資者募集資金。

3、要堅(jiān)持誠(chéng)信守法，恪守職業(yè)道德底線。

三、基金監(jiān)管的措施

(一)中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法對(duì)私募基金管理人等相關(guān)機(jī)構(gòu)開展私募基金業(yè)務(wù)情況進(jìn)行統(tǒng)計(jì)監(jiān)測(cè)和檢查;依照《證券投資基金法》第一百一十四條規(guī)定，采取7項(xiàng)有關(guān)措施：

1、對(duì)基金管理人、基金托管人、基金服務(wù)機(jī)構(gòu)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查，并要求其報(bào)送有關(guān)的業(yè)務(wù)資料;

2、進(jìn)入涉嫌違法行為發(fā)生場(chǎng)所調(diào)查取證;

3、詢問(wèn)當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個(gè)人，要求其對(duì)與被調(diào)查事件有關(guān)的事項(xiàng)作出說(shuō)明;

4、查閱、復(fù)制與被調(diào)查事件有關(guān)的財(cái)產(chǎn)權(quán)登記、通訊記錄等資料;

5、查閱、復(fù)制當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個(gè)人的證券交易記錄、登記過(guò)戶記錄、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)資料及其他相關(guān)文件和資料;對(duì)可能被轉(zhuǎn)移、隱匿或者毀損的文件和資料，可以予以封存;

6、查詢當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個(gè)人的資金賬戶、證券賬戶和銀行賬戶;對(duì)有證據(jù)證明已經(jīng)或者可能轉(zhuǎn)移或者隱匿違法資金、證券等涉案財(cái)產(chǎn)或者隱匿、偽造、毀損重要證據(jù)的，經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以凍結(jié)或者查封;

7、在調(diào)查操縱證券市場(chǎng)、內(nèi)幕交易等重大證券違法行為時(shí)，經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的證券買賣，但限制的期限不得超過(guò)十五個(gè)交易日;案情復(fù)雜的，可以延長(zhǎng)十五個(gè)交易日。

(二)中國(guó)證監(jiān)會(huì)將私募基金管理人及其從業(yè)人員誠(chéng)信信息記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案數(shù)據(jù)庫(kù);根據(jù)私募基金管理人信用狀況，實(shí)施差異化監(jiān)管。

(三)私募基金管理人等相關(guān)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員違反法律、行政法規(guī)及《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以對(duì)其采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、公開譴責(zé)等行政監(jiān)管措施;依法對(duì)應(yīng)當(dāng)予以行政處罰的當(dāng)事人實(shí)施行政處罰。

相信大家對(duì)私募基金受誰(shuí)監(jiān)管都比較了解了。我國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)私募基金的活動(dòng)進(jìn)行管理，同時(shí)，國(guó)家也制定了相關(guān)的法律對(duì)私募基金的投資、管理人進(jìn)行管理。私募基金的發(fā)展可以有效地促進(jìn)我國(guó)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，國(guó)家對(duì)私募基金監(jiān)管的原則是適度監(jiān)管、行業(yè)自律，相信隨著時(shí)間的流逝，私募基金市場(chǎng)將會(huì)越來(lái)越成熟、完善。

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