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隨著私募基金的發(fā)展，私募基金托管也越來(lái)越為大眾熟知，大部分人會(huì)簡(jiǎn)單的認(rèn)為私募基金托管就是講私募基金給任何一個(gè)商業(yè)銀行托管，但是小編在此告訴各位這是一個(gè)認(rèn)識(shí)誤區(qū)，并不是所私募有銀行都有基金托管資格的。那么私募基金托管條件有哪些?接下來(lái)律霸小編為大家講解一下。

基金托管人是依據(jù)基金運(yùn)行中"管理與保管分開(kāi)"的原則對(duì)基金管理人進(jìn)行監(jiān)督和對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行保管的機(jī)構(gòu)。基金托管人與基金管理人簽訂托管協(xié)議，在托管協(xié)議規(guī)定的范圍內(nèi)履行自己的職責(zé)并收取一定的報(bào)酬。

概括的說(shuō)，基金托管人應(yīng)該是完全獨(dú)立于基金管理機(jī)構(gòu)，具有一定的經(jīng)濟(jì)實(shí)力，實(shí)收資本達(dá)到一定規(guī)模，具有行業(yè)信譽(yù)的金融機(jī)構(gòu)。

我國(guó)《證券投資基金法》規(guī)定，基金托管人由依法設(shè)立并取得基金托管資格的商業(yè)銀行擔(dān)任。

一、私募基金托管條件有哪些？

1、 設(shè)有專門(mén)的基金托管部;

2、實(shí)收資本不少于80億元;

3、取得基金從業(yè)資格證的專職人員達(dá)到法定人數(shù);

4、具備安全保管基金全部資產(chǎn)的條件;

5、具備安全、高效的清算、交割能力;

6、有符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、安全防范設(shè)施與基金托管業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施;

7、有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險(xiǎn)控制制度;

8、法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。

機(jī)構(gòu)設(shè)置

托管銀行一般要設(shè)立專門(mén)的基金托管部或者資產(chǎn)托管部。

托管部一般包括四個(gè)部門(mén):

1、主要負(fù)責(zé)證券投資基金托管業(yè)務(wù)的市場(chǎng)開(kāi)拓、研究，客戶關(guān)系維護(hù)的市場(chǎng)部門(mén);

2、主要負(fù)責(zé)基金資金清算、核算的部門(mén);

3、主要負(fù)責(zé)技術(shù)維護(hù)、系統(tǒng)開(kāi)發(fā)的部門(mén);

4、主要負(fù)責(zé)交易監(jiān)控、風(fēng)險(xiǎn)管理的部門(mén)。

員工配置

《證券投資基金托管資格管理辦法》規(guī)定:"擬從事基金清算、核算、投資監(jiān)督、信息披露、內(nèi)部稽核監(jiān)控等業(yè)務(wù)的執(zhí)業(yè)人員不少于5 人，并具有基金從業(yè)資格。"

職責(zé)

二、基金托管人的主要職責(zé)有

1、安全保管基金的全部資產(chǎn);

2、執(zhí)行基金管理人的投資指令，并負(fù)責(zé)辦理基金名下的資金往來(lái);

3、監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作，發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令違法違規(guī)的，不予執(zhí)行，并向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告;

4、復(fù)核、審查基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值及基金價(jià)格;

5、保存基金的會(huì)計(jì)帳冊(cè)、記錄15年以上;

6、出具基金業(yè)績(jī)報(bào)告，提供基金托管情況，并向中國(guó)證監(jiān)會(huì)和中國(guó)人民銀行報(bào)告; 7.基金章程或基金契約、托管協(xié)議規(guī)定的其他職責(zé)。

私募基金托管條件有哪些?從上文可知，上至監(jiān)管措施下至人員配置，相關(guān)法律都進(jìn)行了明確的規(guī)定，并不是任何一家銀行都可以進(jìn)行私募基金托管的，在選擇私募基金托管機(jī)構(gòu)時(shí)必須清楚了解所選擇的托管機(jī)構(gòu)是否符合法律規(guī)定，切實(shí)保障私募基金財(cái)產(chǎn)的安全。至于選擇哪個(gè)托管機(jī)構(gòu)這個(gè)可以根據(jù)自身實(shí)際情況進(jìn)行選擇。

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