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私募基金的投資門檻比較高，它所募集到的資金金額也較大，投資者們將大筆的資金用于私募基金的投資，對(duì)于收益是抱有很高的期待的，但往往投資者擁有資金卻不具備投資的知識(shí)和能力， 這時(shí)候就需要一些機(jī)構(gòu)為投資者提供服務(wù)。其中，基金管理人對(duì)投資者的資金進(jìn)行管理、投資，而除此核心業(yè)務(wù)之外的一些業(yè)務(wù)則由私募基金外包機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)，今天律霸小編就和您一起了解一下私募基金外包機(jī)構(gòu)的服務(wù)范圍。

一、私募基金外包機(jī)構(gòu)設(shè)立的條件

(一)經(jīng)營(yíng)狀況良好，其中開展私募基金份額登記服務(wù)和信息技

術(shù)系統(tǒng)服務(wù)的機(jī)構(gòu)實(shí)繳資本不低于人民幣5000萬(wàn)元;

(二)公司治理結(jié)構(gòu)完善，內(nèi)部控制有效;

(三)經(jīng)營(yíng)運(yùn)作規(guī)范，最近3年內(nèi)無(wú)重大違法違規(guī)記錄;

(四)組織架構(gòu)完整，設(shè)有專門的服務(wù)業(yè)務(wù)團(tuán)隊(duì)和分管服務(wù)業(yè)務(wù)的高管，服務(wù)業(yè)務(wù)團(tuán)隊(duì)的設(shè)置能夠保證業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)的完整與獨(dú)立，服務(wù)業(yè)務(wù)團(tuán)隊(duì)有滿足營(yíng)業(yè)需要的固定場(chǎng)所和安全防范措施;

(五)配備相應(yīng)的軟硬件設(shè)施，具備安全、獨(dú)立、高效、穩(wěn)定的業(yè)務(wù)技術(shù)系統(tǒng)，且所有系統(tǒng)已完成包括協(xié)會(huì)指定的中央數(shù)據(jù)交換平臺(tái)在內(nèi)的業(yè)務(wù)聯(lián)網(wǎng)測(cè)試;

(六)負(fù)責(zé)私募基金服務(wù)業(yè)務(wù)的部門負(fù)責(zé)人、獨(dú)立第三方服務(wù)機(jī)構(gòu)的法定代表人等應(yīng)當(dāng)具備基金從業(yè)資格。所有從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)自從事私募基金服務(wù)業(yè)務(wù)之日起6個(gè)月內(nèi)具備基金從業(yè)資格，并參加后續(xù)執(zhí)業(yè)培訓(xùn);

(七)申請(qǐng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)評(píng)估業(yè)務(wù)是否存在利益沖突并設(shè)置相應(yīng)的防火墻制度;

(八)申請(qǐng)機(jī)構(gòu)的信息技術(shù)系統(tǒng)應(yīng)當(dāng)符合法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)及協(xié)會(huì)的規(guī)定及相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)，建立網(wǎng)絡(luò)隔離、安全防護(hù)與應(yīng)急處理等風(fēng)險(xiǎn)管理制度和災(zāi)難備份系統(tǒng);

(九)申請(qǐng)開展信息技術(shù)服務(wù)的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)具有國(guó)家有關(guān)部門規(guī)定的資質(zhì)條件或者取得相關(guān)資質(zhì)認(rèn)證，擁有同類應(yīng)用服務(wù)經(jīng)驗(yàn)，具有開展業(yè)務(wù)所有需要的人員、設(shè)備、技術(shù)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)以及良好的安全運(yùn)營(yíng)記錄等條件;

(十)協(xié)會(huì)規(guī)定的其他條件。

二、私募基金外包機(jī)構(gòu)的服務(wù)范圍

1、基金銷售業(yè)務(wù)：宣傳推介基金，發(fā)售基金份額(權(quán)益)，辦理基金份額(權(quán)益)認(rèn)/申購(gòu)(認(rèn)繳)、分紅、贖回(退出)等活動(dòng)。

2、基金銷售支付業(yè)務(wù)：依據(jù)《外包指引解答一》是指為基金銷售機(jī)構(gòu)提供支付結(jié)算服務(wù)的機(jī)構(gòu)，包括符合《證券投資基金銷售管理辦法》規(guī)定的商業(yè)銀行和支付機(jī)構(gòu)。

3、份額登記業(yè)務(wù)：建立并管理投資人的基金賬戶、負(fù)責(zé)基金份額的登記及資金結(jié)算、建立并保管基金份額持有人名冊(cè)、基金認(rèn)(申)購(gòu)及贖回等交易確認(rèn)、代理發(fā)放紅利以及法律法規(guī)或外包協(xié)議規(guī)定的其他職責(zé)。

4、估值核算業(yè)務(wù)：指從事基金估值、會(huì)計(jì)核算及相關(guān)信息披露等活動(dòng)，其基本職責(zé)包括：開展基金會(huì)計(jì)核算、估值、報(bào)表編制、信息披露，相關(guān)數(shù)據(jù)報(bào)送與報(bào)告，相關(guān)業(yè)務(wù)資料的保存管理，配合會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)以及法律法規(guī)或外包協(xié)議規(guī)定的其他職責(zé)。

5、信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)：為基金管理人、基金托管人和其他基金業(yè)務(wù)外包服務(wù)機(jī)構(gòu)提供基金業(yè)務(wù)核心應(yīng)用系統(tǒng)、信息系統(tǒng)運(yùn)營(yíng)維護(hù)、信息系統(tǒng)安全保障和第三方電子商務(wù)平臺(tái)等服務(wù)。

6、投資顧問(wèn)服務(wù)：為基金管理人提供證券、證券相關(guān)產(chǎn)品、期貨投資咨詢服務(wù)。

7、評(píng)價(jià)服務(wù)：為基金管理人提供基金風(fēng)險(xiǎn)、基金收益、基金風(fēng)格、基金成本、基金業(yè)績(jī)來(lái)源、基金管理人的投資能力、內(nèi)部控制評(píng)價(jià)報(bào)告等評(píng)價(jià)服務(wù)。

8、其他外包服務(wù)：為基金管理人提供風(fēng)險(xiǎn)管理、銷售后臺(tái)系統(tǒng)、投資交易系統(tǒng)等服務(wù)，但應(yīng)在滿足《基金業(yè)務(wù)外包服務(wù)指引(試行)》(以下簡(jiǎn)稱《指引》)的相關(guān)要求前提下。

私募基金外包機(jī)構(gòu)的設(shè)立需要一定的條件，它要求成立外包機(jī)構(gòu)的注冊(cè)資金在5000萬(wàn)以上，并要有擁有從業(yè)資格的人員。私募基金外包機(jī)構(gòu)可以承接除了對(duì)資金進(jìn)行投資以外的其他服務(wù)，如基金銷售、投資咨詢等服務(wù)，我國(guó)同時(shí)還頒布了針對(duì)外包機(jī)構(gòu)的管理辦法，對(duì)外包機(jī)構(gòu)進(jìn)行規(guī)范的管理。專業(yè)的事情交給專業(yè)的人處理，私募基金的投資就很好的體現(xiàn)了這個(gè)原則。

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