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現(xiàn)在投資者普遍對新事物的接受程度都比較高,私募基金作為新興的投資項目頗受投資者追捧。但是無奈私募基金投資公司的增長數(shù)量卻跟不上投資需求的增長,以至于衍生出第三方代銷私募基金的情況,那么是不是所有金融機構都可以代銷私募基金。哪里可以代銷私募基金?律霸為此整理了相關的法律知識。
一、哪里可以代銷私募基金?
基金代銷機構有5類,分別是商業(yè)銀行、證券公司、期貨公司、證券投資咨詢機構、獨立基金銷售機構。
二、代銷基金需要具備哪些條件?
《證券投資基金銷售管理辦法》第9條:商業(yè)銀行、證券公司、證券投資咨詢機構、獨立基金銷售機構以及中國證監(jiān)會規(guī)定的其他機構申請基金銷售業(yè)務資格應當具備下列條件:
(1)具有健全的治理結構、完善的內部控制和風險管理制度,并得到有效執(zhí)行;
(2)財務狀況良好,運作規(guī)范穩(wěn)定;
(3)有與基金銷售業(yè)務相適應的營業(yè)場所、安全防范設施和其他設施;
(4)有安全、高效的辦理基金發(fā)售、申購和贖回等業(yè)務的技術設施,且符合中國證監(jiān)會對基金銷售業(yè)務信息管理平臺的有關要求,基金銷售業(yè)務的技術系統(tǒng)已與基金管理人、中國證券登記結算公司相應的技術系統(tǒng)進行了聯(lián)網(wǎng)測試,測試結果符合國家規(guī)定的標準;
(5)制定了完善的資金清算流程,資金管理符合中國證監(jiān)會對基金銷售結算資金管理的有關要求;
(6)有評價基金投資人風險承受能力和基金產品風險等級的方法體系;
(7)制定了完善的業(yè)務流程、銷售人員執(zhí)業(yè)操守、應急處理措施等基金銷售業(yè)務管理制度,符合中國證監(jiān)會對基金銷售機構內部控制的有關要求;
(8)有符合法律法規(guī)要求的反洗錢內部控制制度;
(9)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。
三、如何能獲得基金代銷牌照?
(1)為依法設立的有限責任公司、合伙企業(yè)或者符合中國證監(jiān)會規(guī)定的其他形式。
(2)有符合規(guī)定的組織名稱、組織機構和經營范圍。
(3)注冊資本或者出資不低于2000萬元人民幣,且必須為實繳貨幣資本。
(4)有限責任公司股東或者合伙企業(yè)合伙人符合辦法規(guī)定。
(5)沒有發(fā)生已經影響或者可能影響機構正常運作的重大變更事項,或者訴訟、仲裁等其他重大事項。
(6)高級管理人員已取得基金從業(yè)資格,熟悉基金銷售業(yè)務,并具備從事基金業(yè)務2年以上或
(7)在其他金融相關機構5年以上的工作經歷。
(8)取得基金從業(yè)資格的人員不少于10人
哪里可以代銷私募基金? 我國的有關法律明確的規(guī)定了只有機構才可以代銷私募基金,但是不是任何機構都可以,必須獲得相關部門頒發(fā)的牌照方可代銷。私募基金以其高收益吸引著投資者,但是不要忽略任何投資都是有風險的。投資前要考慮清楚,查明該機構是否有私募基金代銷資格。
私募基金是什么意思,私募基金的資金來源
什么是私募基金
2020最新私募基金管理辦法全文
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