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現(xiàn)如今，很多人會選擇私募基金進行投資，但是私募基金涉及的規(guī)定比較多，很多人在對私募基金了解很少，遇到一些私募基金的問題會很頭疼，那么私募基金募集機構法律規(guī)定有哪些？下面律霸的小編將為你進行詳細解答。

一、私募基金募集機構

私募基金的募集（銷售）機構應當是私募基金管理人或在中國證監(jiān)會注冊取得基金銷售業(yè)務資格并成為基金業(yè)協(xié)會會員的機構。私募基金管理人不得聘請沒有業(yè)務資格的機構進行私募基金的募集活動以及推薦客戶、代理收付等變相募集的活動。從事私募基金募集業(yè)務的人員應當具有基金從業(yè)資格。

私募基金管理人和募集機構均應當誠實信用、謹慎勤勉地履行職責，私募基金管理人不得因委托募集免除其法定責任，募集機構及其從業(yè)人員不得從事侵占基金資產和客戶資產、利用基金未公開信息進行交易等違法活動。

二、私募基金募集賬戶

1、募集結算資金

募集結算資金是指由私募基金管理人歸集的，在合格投資者賬戶與私募基金財產賬戶或托管賬戶之間劃轉的往來資金。募集結算資金從合格投資者賬戶劃出，到達私募基金財產賬戶或托管賬戶之前，屬于合格投資者合法財產。

2、開戶要求

私募基金管理人應當與監(jiān)督機構聯(lián)名開立私募基金募集資金募集結算資金專用賬戶，統(tǒng)一歸集私募基金募集結算資金。

取得基金銷售業(yè)務資格的商業(yè)銀行、證券公司等大型機構自行募集私募基金的，可以以自身名義開立募集結算專用賬戶，但須向基金業(yè)協(xié)會報告相關風控制度。

3、監(jiān)督機構

監(jiān)督機構是指中國證券登記結算有限責任公司和取得基金銷售業(yè)務資格的商業(yè)銀行或證券公司?；饦I(yè)協(xié)會鼓勵私募基金管理人與在基金業(yè)協(xié)會辦理登記的監(jiān)督機構聯(lián)名開立私募基金募集結算專用賬戶。

私募基金管理人應當與監(jiān)督機構簽署監(jiān)督協(xié)議，監(jiān)督機構負責對募集結算專用賬戶實施有效監(jiān)督。監(jiān)督協(xié)議中需明確反洗錢義務、責任劃分及保障投資者資金安全的連帶責任條款。

4、財產獨立

涉及私募基金募集結算專用賬戶開立、使用的機構不得將募集結算資金歸入其自有財產。禁止任何單位或者個人以任何形式挪用私募基金募集結算資金。相關機構破產或者清算時，私募基金募集結算資金不屬于其破產財產或清算財產。

三、募集行為

募集行為包含宣傳推介、發(fā)售基金份額(權益)、辦理基金份額(權益)認購/申購(認繳)、贖回(退出)等活動。

1、特定對象調查

（1）調查程序和風險評估

募集機構應當在向投資者推介私募基金之前采取問卷調查等方式，對投資者的風險識別能力和風險承擔能力進行評估，由投資者書面承諾符合合格投資者條件。

投資者的評估結果有效期最長不得超過3年，逾期需重新進行投資者風險評估。投資者風險承擔能力發(fā)生重大變化時，可主動申請對自身風險承擔能力進行重新評估。

（2）調查問卷的內容

募集機構設計投資者風險調查問卷時應建立科學有效的評估方法，確保問卷結果與投資者的風險識別能力和風險承擔能力相匹配。

調查問卷的主要內容可以參見基金業(yè)協(xié)會制定的內容與格式指引，應包括但不限于投資者基本信息、財務狀況、投資知識、投資經驗、風險偏好等。應以投資者自愿為前提獲取上述信息。

（3）在線調查程序

募集機構通過互聯(lián)網媒介在線向投資者推介私募基金的，應當設置在線特定對象調查程序，投資者承諾其符合合格投資者標準。前述認定程序包括但不限于：

第一，投資者如實填報真實身份信息及聯(lián)系方式；

第二，募集機構應通過驗證碼等有效方式核實用戶的注冊信息；

第三，投資者閱讀并同意募集機構的網絡服務協(xié)議；

第四，投資者閱讀并確認其自身符合合格投資者的認定標準；

第五，投資者在線填寫風險識別能力和風險承擔能力調查問卷；

第六，募集機構根據(jù)調查問卷及其評估方法在線確認投資者的風險識別能力和風險承擔能力。

2、投資者適當性

募集機構應當自行或者委托第三方機構對私募基金進行風險評級，建立科學有效的私募基金風險評級標準和方法，并應當根據(jù)私募基金的風險類型和評級結果，向投資者推介與其風險識別能力和風險承擔能力相匹配的私募基金。

風險評估的具體標準，主要由主私募基金管理人自行或委托獨立第三方機構制定。

3、非公開宣傳推介

募集機構不得向合格投資者之外的單位和個人募集資金，不得通過報刊、電臺、電視、互聯(lián)網等公眾傳播媒體或者講座、報告會、分析會和布告、傳單、手機短信、微信、博客和電子郵件等方式，向不特定對象宣傳推介。為確保宣傳推介合法合規(guī)，應注意以下兩個要點：

第一，宣傳推介的對象須為合格投資者。要求募集機構在實施宣傳推介前對目標對象進行調查了解，通過收集相關證明材料、取得其書面承諾等方式，確認其符合合格投資者標準。

第二，宣傳推介的范圍須為特定主體。舉例說明，在微博、博客中宣傳推介私募基金，由于任何互聯(lián)網用戶均有權限、有可能接收宣傳推介信息，受眾范圍不特定，因此屬于違規(guī)行為；而通過實名認證的微信公眾平臺，向符合合格投資者標準的特定訂閱用戶推送宣傳推介信息，則不違反非公開募集的規(guī)定。

此外，募集機構僅可以通過合法途徑公開宣傳私募基金管理人的品牌、發(fā)展戰(zhàn)略、投資策略以及由基金業(yè)協(xié)會公示的已備案私募基金的基本信息。

4、宣傳推介材料

推介材料應由募集機構制作使用，其他任何機構或個人不得使用、更改、變相使用。募集機構對推介材料內容的真實性、完整性、準確性負責。

私募基金推介材料內容應與基金合同主要內容一致，不得有任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。募集機構應當采取合理方式向投資者揭示風險，確保推介材料中的相關內容清晰、醒目。

5、禁止的推介行為

募集機構及其從業(yè)人員推介私募基金時，禁止以下行為：

（1）公開推介或者變相公開推介；

（2）推介材料虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏；

（3）以任何方式承諾投資者資金不受損失，或者以任何方式承諾投資者最低收益，包括宣傳預期收益、預計收益、預測投資業(yè)績等；

（4）夸大或者片面推介基金，違規(guī)使用安全、保證、承諾、保險、避險、有保障、高收益、無風險等可能使投資人認為沒有風險的表述；

（5）登載任何自然人、法人或者其他組織的祝賀性、恭維性或推薦性的文字；

（6）惡意貶低同行；

（7）允許非本機構雇傭的人員進行推介；

（8）推介非本機構募集的私募基金；

（9）法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會的有關規(guī)定和中國基金業(yè)協(xié)會自律規(guī)則禁止的其他行為。

6、基金合同的簽署

（1）合格投資者確認

在完成私募基金風險揭示后，投資者應當向募集機構提供金融資產證明文件，募集機構應當審查其是否符合合格投資者條件。

在完成合格投資者確認程序后，募集機構應給予投資者不少于一天的投資冷靜期，投資者在冷靜期滿后方可簽署私募基金合同。

（2）風險揭示書

投資者簽署基金合同之前，募集機構應當向投資者說明有關法律法規(guī)，須重點揭示私募基金風險，并與投資者一同簽署風險揭示書。風險揭示書的主要內容可以參見基金業(yè)協(xié)會制定的內容與格式指引，包括但不限于：

第一，私募基金的特殊風險，包括基金合同與基金業(yè)協(xié)會合同指引不一致的風險、基金未托管風險、基金委托募集的風險、未在基金業(yè)協(xié)會備案的風險、聘請投資顧問的風險等；

第二，私募基金投資運作中面臨的一般風險，包括資金損失風險、流動性風險、募集失敗風險等；

第三，投資者對基金合同中投資者權益相關重要條款的逐項確認，包括當事人權利義務、費用及稅收、糾紛解決方式等。

（3）回訪確認

私募基金管理人應當在投資者簽署基金合同后，指令本機構的非基金推介業(yè)務人員以錄音電話、電郵等適當方式進行回訪，回訪過程不得出現(xiàn)誘導性陳述，須客觀確認合格投資者的身份及投資決定。未經回訪確認，私募基金管理人不得簽署基金合同。基金合同可以約定，經回訪確認程序的合同方可生效。

（4）資金來源合法性

投資者應當確保投資資金來源合法，不得非法匯集他人資金投資私募基金。除持有各類金融牌照或資質的金融機構外，其他主體都不得以任何形式、任何名義匯集他人資金。

以上就是為您介紹的私募基金募集機構法律規(guī)定的相關內容。私募基金是有一定的風險的，其中的要求也有很多，大家還是要對私募基金有一定的了解之后，在進行投資。而且需要嚴格遵守私募基金的相關規(guī)定，避免造成不必要的損失。

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