一、 私募基金管理人可以有兩個(gè)嗎？

私募基金管理人可以是多個(gè)。私募基金管理人是為了為規(guī)范私募投資基金業(yè)務(wù)，保護(hù)投資者合法權(quán)益，促進(jìn)私募投資基金行業(yè)健康發(fā)展，在私募基金運(yùn)營(yíng)中管理人如果有多名，根據(jù)《證券投資基金法》、《中央編辦關(guān)于私募股權(quán)基金管理職責(zé)分工的通知》和中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)(以下簡(jiǎn)稱(chēng)中國(guó)證監(jiān)會(huì))有關(guān)規(guī)定，只需其中一個(gè)管理人進(jìn)行備案。

二、私募基金管理人備案流程

對(duì)于新申請(qǐng)登記的機(jī)構(gòu)，建議不要先急于自行或委托某些中介機(jī)構(gòu)在私募基金登記備案系統(tǒng)上注冊(cè)、填寫(xiě)信息并提交一些登記事項(xiàng)審核(比如高管人員信息)。原因在于系統(tǒng)上的信息應(yīng)與私募基金管理人登記法律意見(jiàn)書(shū)的內(nèi)容保持一致，故需要根據(jù)定稿的法律意見(jiàn)書(shū)最終確定，以避免出現(xiàn)提交的登記信息與法律意見(jiàn)書(shū)內(nèi)容不一致的情形。

因此， 申請(qǐng)機(jī)構(gòu)要做的

1、應(yīng)是聘請(qǐng)專(zhuān)業(yè)的律師，協(xié)助其完成相關(guān)整改，并經(jīng)專(zhuān)業(yè)律師驗(yàn)收查核以滿(mǎn)足協(xié)會(huì)的要求。

2、待私募基金管理人登記法律意見(jiàn)書(shū)基本定稿后，申請(qǐng)機(jī)構(gòu)就可以著手在私募基金登記備案系統(tǒng)或者“資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)綜合報(bào)送平臺(tái)”上進(jìn)行注冊(cè)，并根據(jù)法律意見(jiàn)書(shū)的內(nèi)容填寫(xiě)相關(guān)信息并上傳材料。 根據(jù)協(xié)會(huì)于2016年9月8日發(fā)布的《關(guān)于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)綜合報(bào)送平臺(tái)上線(xiàn)運(yùn)行相關(guān)安排的說(shuō)明》，對(duì)于尚未在該通知發(fā)布之日前在私募基金登記備案系統(tǒng)中注冊(cè)賬號(hào)的申請(qǐng)機(jī)構(gòu)，應(yīng)直接登錄“資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)綜合報(bào)送平臺(tái)”(簡(jiǎn)稱(chēng)“新平臺(tái)”)進(jìn)行私募基金管理人登記、基金備案及信息更新等操作。

3、申請(qǐng)機(jī)構(gòu)在系統(tǒng)上點(diǎn)擊提交相關(guān)登記材料和信息，并上傳和提交法律意見(jiàn)書(shū)。建議提交申請(qǐng)前，由專(zhuān)業(yè)律師指導(dǎo)申請(qǐng)機(jī)構(gòu)仔細(xì)核對(duì)系統(tǒng)信息與法律意見(jiàn)書(shū)的內(nèi)容，以保證一致性。需要注意的是，《私募基金管理人登記法律意見(jiàn)書(shū)指引》規(guī)定，法律意見(jiàn)書(shū)的簽署日期應(yīng)在提交私募基金管理人登記申請(qǐng)之日前的一個(gè)月內(nèi)，否則將夫去其法律效力。

4、在法律意見(jiàn)書(shū)提交后，申請(qǐng)機(jī)構(gòu)將不得修改其提交的登記申請(qǐng)資料;若確需補(bǔ)充或更正，經(jīng)協(xié)會(huì)同意，應(yīng)由原經(jīng)辦律師及律師事務(wù)所另行出具《補(bǔ)充法律意見(jiàn)書(shū)》。

5、就是等待申請(qǐng)結(jié)果。

根據(jù)《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法》，除存在暫緩登記的情形外，登記申請(qǐng)材料完備的，協(xié)會(huì)自收齊登記材料之日起20個(gè)工作日內(nèi)，以通過(guò)網(wǎng)站公示私募投資基金管理人基本情況的方式，為私募基金管理人辦結(jié)登記手續(xù)。

根據(jù)協(xié)會(huì)明文規(guī)定，從事私募證券投資基金業(yè)務(wù)的管理人，應(yīng)同時(shí)申請(qǐng)加入?yún)f(xié)會(huì)會(huì)員。當(dāng)然，是否成功加入會(huì)員并不影響私募基金管理人登記申請(qǐng);因?yàn)閷?shí)踐中管理人只有在產(chǎn)品募集規(guī)模達(dá)到一定標(biāo)準(zhǔn)后才有可能加入?yún)f(xié)會(huì)成為會(huì)員。

對(duì)于已被注銷(xiāo)的機(jī)構(gòu)，自注銷(xiāo)之日起6個(gè)月內(nèi)，其仍可通過(guò)注銷(xiāo)之前的私募基金登記備案系統(tǒng)用戶(hù)名和密碼登錄系統(tǒng)用戶(hù)端，查詢(xún)及下載之前的申請(qǐng)材料。

《私募投資基金合同指引1號(hào)》《合同指引3號(hào)》中的相關(guān)條文對(duì)私募基金管理人可以有兩個(gè)嗎有了概括性的規(guī)定，允許私募基金設(shè)立多個(gè)管理人，但是必須依法進(jìn)行備案，同時(shí)此規(guī)定并不適用公開(kāi)性質(zhì)的投資基金。依法成立的私募基金管理人對(duì)投資者負(fù)責(zé)并受其監(jiān)督，任何侵犯投資者的行為都將受到嚴(yán)懲。

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