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近年來，中國資本市場中私募基金的規(guī)模日益巨大，發(fā)展速度迅猛，在各個投資領(lǐng)域中都占據(jù)著十分重要的地位。因此，各個領(lǐng)域的資本家都意圖成為私募基金的管理人，那么，私募基金管理人備案條件究竟有哪些？私募基金管理人備案怎么做才能夠符合法律的規(guī)定？接下來，筆者將圍繞上述問題作出簡要的答復(fù)。

一、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第七條規(guī)定，各類私募基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)基金業(yè)協(xié)會的規(guī)定，向基金業(yè)協(xié)會申請登記，報送以下基本信息：

（一）工商登記和營業(yè)執(zhí)照正副本復(fù)印件；

（二）公司章程或者合伙協(xié)議；

（三）主要股東或者合伙人名單；

（四）高級管理人員的基本信息；

（五）基金業(yè)協(xié)會規(guī)定的其他信息。 基金業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)在私募基金管理人登記材料齊備后的20個工作日內(nèi)，通過網(wǎng)站公告私募基金管理人名單及其基本情況的方式，為私募基金管理人辦結(jié)登記手續(xù)。

二、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第八條規(guī)定，各類私募基金募集完畢，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)基金業(yè)協(xié)會的規(guī)定，辦理基金備案手續(xù)，報送以下基本信息：

（一）主要投資方向及根據(jù)主要投資方向注明的基金類別；

（二）基金合同、公司章程或者合伙協(xié)議。資金募集過程中向投資者提供基金招募說明書的，應(yīng)當(dāng)報送基金招募說明書。以公司、合伙等企業(yè)形式設(shè)立的私募基金，還應(yīng)當(dāng)報送工商登記和營業(yè)執(zhí)照正副本復(fù)印件；

（三）采取委托管理方式的，應(yīng)當(dāng)報送委托管理協(xié)議。委托托管機構(gòu)托管基金財產(chǎn)的，還應(yīng)當(dāng)報送托管協(xié)議；

（四）基金業(yè)協(xié)會規(guī)定的其他信息。 基金業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)在私募基金備案材料齊備后的20個工作日內(nèi)，通過網(wǎng)站公告私募基金名單及其基本情況的方式，為私募基金辦結(jié)備案手續(xù)。

三、關(guān)于擬新設(shè)機構(gòu)的注冊資本

協(xié)會對私募基金管理人的注冊資本沒有強制要求，但對于實繳出資低于100萬元或?qū)嵗U出資低于注冊資本25%的管理人會做出特別提示。為避免協(xié)會的特別提示事項，及增強管理人在投資者心目中的可信任度，公司設(shè)立時注冊資本可選擇400萬元以上。

四、關(guān)于擬新設(shè)機構(gòu)的實繳出資

協(xié)會對于基金管理人的實繳出資沒有強制要求，但對于實繳出資低于注冊資本25%或?qū)嵗U出資低于100萬元的管理人會做出特別提示。 協(xié)會對于實繳出資的要求一般會通過對公司運營所需資金的要求進(jìn)行間接體現(xiàn)，協(xié)會一般要求管理人具有充足的自有資金能夠維持機構(gòu)半年或一年的正常運營。 依據(jù)協(xié)會對管理人登記事項的反饋意見，擬新設(shè)機構(gòu)實繳出資應(yīng)盡量滿足以下條件：首先，實繳出資不低于注冊資本的25%；其次，銀行賬戶上的自有資金余額大于200萬元。

五、關(guān)于擬新設(shè)機構(gòu)的辦公場所

協(xié)會對于基金管理人辦公場所的基本要求為具有能夠滿足機構(gòu)日常運營所需的辦公空間、辦公設(shè)備等。辦公場所可以選擇自置物業(yè)或租賃物業(yè)；辦公場所的面積須結(jié)合公司人員數(shù)量及業(yè)務(wù)開展情況確定；辦公場所所使用物業(yè)的性質(zhì)可以是商用亦可是商用以外性質(zhì)的房屋，但必須配置辦公所需設(shè)備。同時，協(xié)會登記系統(tǒng)要求上傳管理人前臺照片和管理人辦公場所所在大樓照片；公司在確定辦公場所時可進(jìn)行綜合考慮。

六、關(guān)于擬新設(shè)機構(gòu)的內(nèi)部職能部門設(shè)置

協(xié)會對于基金管理人的內(nèi)部職能部門設(shè)置的基本要求為能夠確保機構(gòu)正常、有序運營，各部門之間職權(quán)清晰，實現(xiàn)互相制衡與監(jiān)督。 依據(jù)筆者實務(wù)經(jīng)驗，擬新設(shè)機構(gòu)在設(shè)立之初人員相對較少情形下，可先行設(shè)立部分基礎(chǔ)職能部門，如合規(guī)風(fēng)控部、基金投資部、財務(wù)部、行政人事綜合部、業(yè)務(wù)拓展與市場部等。 投資決策委員會與風(fēng)險控制委員會可以不在管理人層面設(shè)置，而在管理人發(fā)起設(shè)立的基金運營層面設(shè)置，每只基金產(chǎn)品可以結(jié)合自身投資特點分別設(shè)置由不同專家、不同人員構(gòu)成的投資決策委員會和風(fēng)險控制委員會。

七、關(guān)于擬新設(shè)機構(gòu)的高管崗位設(shè)置及高管人員配置

協(xié)會對于基金管理人的高管崗位設(shè)置及高管人員配置均具有明確要求。 關(guān)于高管崗位設(shè)置，需區(qū)分私募股權(quán)投資基金管理人與私募證券投資基金管理人。私募股權(quán)投資基金管理人最少需設(shè)置兩個高管崗位，包括法定代表人與風(fēng)控負(fù)責(zé)人；私募證券投資基金管理人最少需設(shè)置三個高管崗位，包括法定代表人、風(fēng)控負(fù)責(zé)人與基金經(jīng)理。

綜上所述，針對“私募基金管理人備案怎么做才能符合法律規(guī)定”這樣的問題，筆者從上述七個方面分析并做出了回答，希望大家能夠從法律的一般規(guī)定和具體實務(wù)操作中所存在差異中進(jìn)一步了解到私募基金管理人的備案條件以及具體流程。同時，也能夠在今后的備案中吸取經(jīng)驗，更有效率地完成備案工作。

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