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我國的私募基金在市場上興起的時間還不是很久，因為投資領(lǐng)域的混亂，導(dǎo)致私募基金的管理也存在著很多的不足。契約型私募基金是將資金以契約的方式交由其他機構(gòu)托管的一種私募基金，那我國契約型私募基金監(jiān)管機構(gòu)是哪些?律霸小編在下文中為您回答這個問題。

我國契約型私募基金監(jiān)管機構(gòu)有哪幾個

對私募基金進行監(jiān)管的部門有：發(fā)改委、證監(jiān)會、商務(wù)部和銀監(jiān)會。

1、發(fā)改委

國家發(fā)改委等十部門于2006年發(fā)布了《創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法》，對創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的設(shè)立方式、投資方向、備案條件、經(jīng)營范圍、投資限制、企業(yè)監(jiān)管等方面作了原則性規(guī)定?！稌盒修k法》對創(chuàng)投企業(yè)的監(jiān)管體現(xiàn)在發(fā)改委的備案上，通過發(fā)改部門備案的創(chuàng)投企業(yè)應(yīng)當(dāng)接受監(jiān)管部門的監(jiān)管。為進一步加強對私募股權(quán)基金的監(jiān)管，國家發(fā)改委2009年又發(fā)布了《關(guān)于加強創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)備案管理嚴(yán)格規(guī)范創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)募資行為的通知》，對備案創(chuàng)投企業(yè)的經(jīng)營范圍、最低實收資本和承諾資本、投資者人數(shù)、單個投資者最低出資、高管資質(zhì)作了要求;規(guī)范了創(chuàng)投企業(yè)的“代理”投資業(yè)務(wù)，并在創(chuàng)投企業(yè)的信息披露、不定期抽查方面做了強化。

2011年1月，發(fā)改委辦公廳下發(fā)了《關(guān)于進一步規(guī)范試點地區(qū)股權(quán)投資企業(yè)發(fā)展和備案管理工作的通知》，要求試點地區(qū)設(shè)立的、募集規(guī)模達到5億元人民幣的股權(quán)投資企業(yè)接受強制備案管理、運作規(guī)范管理并按要求進行信息披露。緊接著3月份，發(fā)改委又在其網(wǎng)站上公布了《股權(quán)投資企業(yè)備案文件指引/標(biāo)準(zhǔn)文本/表格下載》，進一步細化了股權(quán)投資企業(yè)(即“基金”)及股權(quán)投資管理企業(yè)(即“管理機構(gòu)”)的備案工作。2011年11月，發(fā)改委辦公廳又下發(fā)了《關(guān)于促進股權(quán)投資企業(yè)規(guī)范發(fā)展的通知》，PE強制備案制度由試點地區(qū)推廣至全國。這份《通知》也成為國內(nèi)第一個全國性的股權(quán)投資企業(yè)規(guī)范條例。

不過，全國范圍內(nèi)無法滿足備案條件的存量PE可能還為數(shù)不少，他們下一步該如何調(diào)整，還待進一步觀察。

2、證監(jiān)會

證監(jiān)會認為，我國應(yīng)該借鑒成熟市場的監(jiān)管實踐，效仿美英做法，由證監(jiān)會為主要負責(zé)機關(guān)進行日常監(jiān)管，其他部門就相關(guān)領(lǐng)域提出建議，如美國明確規(guī)定，由美國證券交易委員會對一定規(guī)模以上的私募股權(quán)基金進行監(jiān)管，美國財政部和聯(lián)邦儲備銀行對私募基金進行國內(nèi)金融風(fēng)險評估和質(zhì)詢;英國從2001年開始就由金融服務(wù)局統(tǒng)一負責(zé)私募股權(quán)基金的監(jiān)管工作。

2011年6月，“支付寶股權(quán)轉(zhuǎn)移事件”引發(fā)了行業(yè)關(guān)于VIE合法性的大討論。到了9月份，有幾名法律界人士透露，中國證監(jiān)會正在提交報告，建議國務(wù)院取締VIE結(jié)構(gòu)，這份報告也流傳至坊間，在行業(yè) 內(nèi)引發(fā)了熱議甚至恐慌情緒。但截至目前，關(guān)于VIE監(jiān)管仍無進一步的政策出來。

而正在修訂中的《證券投資基金法》(下稱《基金法》)也擬將PE納入法律監(jiān)管之下。據(jù)悉，修訂后的《證券投資基金法》將于2012年推出。但是否應(yīng)將私募股權(quán)投資基金(PE)納入監(jiān)管范圍，這是《基金法》修訂過程中的一大障礙。

3、商務(wù)部

原對外貿(mào)易經(jīng)濟合作部等五部門于2003年發(fā)布了《外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理規(guī)定》，對外資創(chuàng)投的設(shè)立審批、對外投資審批、投資限制、投資備案、資金使用情況、投資管理人監(jiān)督等方面作了規(guī)定。與純內(nèi)資私募股權(quán)基金的監(jiān)管相比，監(jiān)管者對外資私募股權(quán)基金的設(shè)立施行審批制，實行最嚴(yán)格的監(jiān)管。

2011年6月，“支付寶股權(quán)轉(zhuǎn)移事件”引發(fā)了行業(yè)關(guān)于VIE合法性的大討論。之后，商務(wù)部外資司曾到上海組織調(diào)研會，VIE是被提及話題之一。

四、銀監(jiān)會

在信托制私募股權(quán)基金監(jiān)管方面，銀監(jiān)會制定了《信托公司私人股權(quán)投資信托業(yè)務(wù)操作指引》，對信托型私募股權(quán)基金投資運作的監(jiān)管是通過規(guī)范信托公司的投資決策、風(fēng)險控制來實現(xiàn)的，如要求信托公司親自處理信托事務(wù)，獨立自主進行投資決策和風(fēng)險控制，即使信托公司聘請第三方提供投資顧問服務(wù)，投資顧問也不得代為實施投資決策。由于銀監(jiān)會是信托公司的監(jiān)管機關(guān)，《指引》的監(jiān)管措施有明確的指向?qū)ο?，?nèi)容也較全面。

契約型私募基金監(jiān)管機構(gòu)包括了證監(jiān)會、發(fā)改委、商務(wù)部、銀監(jiān)會這幾個部門，它不是由某一個部門專門管理的，各個部門根據(jù)自己的職能管理私募基金的不同部分。以銀監(jiān)會為例，雖然它并不直接管理私募基金，但契約型的私募基金是采用信托的方式進行投資動作的，而銀監(jiān)會是信托公司的監(jiān)管機關(guān)，所以它對契約型私募基金也起到監(jiān)管的作用。

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