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經(jīng)濟(jì)生活中，不少的朋友都選擇了私募基金的投資方式。同時(shí)，為了保證基金的科學(xué)運(yùn)營(yíng)，不少投資者都會(huì)聘請(qǐng)專(zhuān)業(yè)的管理人員，風(fēng)控人員也是管理人員之一。那么，私募基金風(fēng)控人員不得做的行為有哪些呢？今天，大家就和律霸小編一起來(lái)詳細(xì)了解一下吧。

一、基金風(fēng)控人員

基金風(fēng)控人員(基金管理公司的一個(gè)職位)，是指憑借專(zhuān)門(mén)的知識(shí)與經(jīng)驗(yàn)，運(yùn)用所管理基金的資產(chǎn)，根據(jù)法律、法規(guī)及基金章程或基金契約的規(guī)定，按照科學(xué)的投資組合原理進(jìn)行投資決策，謀求所管理的基金資產(chǎn)不斷增值，并使基金持有人獲取盡可能多收益的機(jī)構(gòu)。

基金管理人在不同國(guó)家(地區(qū))有不同的名稱(chēng)。例如，在英國(guó)稱(chēng)投資管理公司，在美國(guó)稱(chēng)基金管理公司，在日本多稱(chēng)投資信托公司，在我國(guó)臺(tái)灣稱(chēng)證券投資信托事業(yè)，但其職責(zé)都是基本一致的，即運(yùn)用和管理基金資產(chǎn)，防范風(fēng)險(xiǎn)。

二、私募基金風(fēng)控人員不得有的行為

1、基金風(fēng)控人員不得有下列行為：

(1)將其固有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事證券投資

(2)不公平地對(duì)待其管理的不同基金財(cái)產(chǎn)

(3)利用基金財(cái)產(chǎn)為基金份額持有人以外的第三人牟取利益

(4)向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失

(5)依照法律、行政法規(guī)有關(guān)規(guī)定，由國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定禁止的其他行為。

2、風(fēng)控人員禁止從業(yè)的要求

(1)因犯有貪污賄賂、瀆職、侵犯財(cái)產(chǎn)罪或者破壞社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序罪，被判處刑罰的;(2)對(duì)所任職的公司、企業(yè)因經(jīng)營(yíng)不善破產(chǎn)清算或者因違法被吊銷(xiāo)營(yíng)業(yè)執(zhí)照負(fù)有個(gè)人責(zé)任的董事、監(jiān)事、廠(chǎng)長(zhǎng)、經(jīng)理及其他高級(jí)管理人員，自該公司、企業(yè)破產(chǎn)清算終結(jié)或者被吊銷(xiāo)營(yíng)業(yè)執(zhí)照之日起未逾五年的

(3)個(gè)人所負(fù)債務(wù)數(shù)額較大，到期未清償?shù)?/p>

(4)因違法行為被開(kāi)除的基金管理人、基金托管人、證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、期貨交易所、期貨經(jīng)紀(jì)公司及其他機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員和國(guó)家機(jī)關(guān)工作人員

(5)因違法行為被吊銷(xiāo)執(zhí)業(yè)證書(shū)或者被取消資格的律師、注冊(cè)會(huì)計(jì)師和資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、驗(yàn)證機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員、投資咨詢(xún)從業(yè)人員

(6)法律、行政法規(guī)規(guī)定不得從事基金業(yè)務(wù)的其他人員。

基金管理人的經(jīng)理和其他高級(jí)管理人員，應(yīng)當(dāng)熟悉證券投資方面的法律、行政法規(guī)，具有基金從業(yè)資格和三年以上與其所任職務(wù)相關(guān)的工作經(jīng)歷。

三、私募基金風(fēng)控人員的要求

(一)基金管理人的職責(zé)

依據(jù)《證券投資基金管理暫行辦法》的規(guī)定，基金管理人的職責(zé)主要有以下幾個(gè)方面：

1、 按照基金契約的規(guī)定運(yùn)用基金資產(chǎn)投資并管理基金資產(chǎn)

2、 及時(shí)、足額的向基金持有人支付基金收益

3、 保存基金的會(huì)計(jì)賬冊(cè)、記錄15年以上

4、 編制基金財(cái)務(wù)報(bào)告，及時(shí)公告，并向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告

5、 計(jì)算并公告基金資產(chǎn)凈值及每一基金單位資產(chǎn)凈值

6、 基金契約規(guī)定的其他職責(zé)。

(二)額外規(guī)定

《開(kāi)放式基金管理辦法》規(guī)定，基金管理人除應(yīng)當(dāng)遵守上述規(guī)定外，還應(yīng)當(dāng)履行下列職責(zé)：

1、 依據(jù)基金契約，決定基金收益分配方案。

2、 編制并公告季度報(bào)告、中期報(bào)告、年度報(bào)告等定期報(bào)告。

3、 辦理與基金有關(guān)的信息披露事宜。

4、 確保需要向基金投資人提供的各項(xiàng)文件或資料在規(guī)定時(shí)間內(nèi)發(fā)出，并且保證投資人能夠按照基金契約規(guī)定的時(shí)間和方式，隨時(shí)查閱到與基金有關(guān)的公開(kāi)資料，并得到有關(guān)資料的復(fù)印件。

(三)需具備的條件

基金管理人需具備的條件：各個(gè)國(guó)家和地區(qū)有不同的規(guī)定，但通常要包括以下幾個(gè)方面：

1、具有一定數(shù)額的資本金，如《基金辦法》中規(guī)定擬設(shè)立的基金管理公司的最低實(shí)收資本為1000萬(wàn)元;

2、與托管人在行政上、財(cái)務(wù)上和管理人員上相互獨(dú)立;

3、有完整的組織結(jié)構(gòu);

4、有足夠的、合格的專(zhuān)業(yè)人才;

5、具有完備的風(fēng)險(xiǎn)控制制度和內(nèi)部管理制度。

在我國(guó)，基金管理人由依法設(shè)立的基金管理公司擔(dān)任。擔(dān)任基金管理人，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)。

私募基金風(fēng)控人員不得做的行為有哪些呢?通過(guò)閱讀上文，我們發(fā)現(xiàn)私募基金的風(fēng)控人員作為私募基金管理人員的分支，管理人員的不得做的行為要求同樣適用于風(fēng)控人員。一般來(lái)說(shuō)，風(fēng)控人員不能將資金挪用它處、不能不平等的對(duì)待不同的基金等。總之，風(fēng)控人員是不能做出不利于投資者的行為的。

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