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現(xiàn)如今股權(quán)投資十分的普遍，但是想要對股權(quán)進行投資首先是要取得證監(jiān)會的同意，之后還需要對想要投資的股權(quán)進行立項，但是在股權(quán)投資流程立項時都需要注意什么呢?接下來，就由律霸小編為您整理出有關(guān)的文章介紹，希望能對您有所幫助哦。

股權(quán)投資流程立項的注意事項

一、項目收集

股權(quán)投資基金的項目主要有三個來源：

(1)依托創(chuàng)新證券投資銀行業(yè)務(wù)、收購兼并業(yè)務(wù)、國際業(yè)務(wù)衍生出來的直接投資機會，具有貼近一級投資市場、退出渠道暢通、資金回收周期短以及投資回報豐厚等特點;

(2)與國內(nèi)外股權(quán)投資機構(gòu)結(jié)為策略聯(lián)盟，實現(xiàn)信息共享，聯(lián)合投資;

(3)跟蹤和研究國內(nèi)外新技術(shù)的發(fā)展趨勢以及資本市場的動態(tài)，通過資料調(diào)研、項目庫推薦、訪問企業(yè)等方式尋找項目信息。

二、項目初審

投資經(jīng)理在接到項目商業(yè)計劃書或項目介紹后，對項目進行初步調(diào)查，提交初步調(diào)查報告、項目概況表，并對項目企業(yè)的投資價值提出初審意見。

項目初審包括書面初審與現(xiàn)場初審兩個部分。股權(quán)投資基金對企業(yè)進行書面初審的主要方式是審閱企業(yè)的商業(yè)計劃書或融資計劃書，股權(quán)投資基金在審查企業(yè)的商業(yè)計劃書之后，經(jīng)判斷如果符合股權(quán)投資基金的投資項目范圍，將要求到企業(yè)現(xiàn)場實地走訪，調(diào)研企業(yè)現(xiàn)實生產(chǎn)經(jīng)營與運轉(zhuǎn)狀況，即現(xiàn)場初審。

三、項目立項

對通過初審的項目，通常由項目投資經(jīng)理提交立項申請材料，經(jīng)基金管理人立項委員會或其他程序批準(zhǔn)立項，經(jīng)批準(zhǔn)的項目方可進行下一步工作。

四、簽署投資備忘錄

項目完成立項后，通常會與項目企業(yè)簽署投資備忘錄。投資備忘錄，也稱投資框架協(xié)議，或投資條款清單，通常由投資方提出，內(nèi)容一般包括投資達成的條件、投資方建議的主要投資條款、保密條款以及排他性條款。

投資備忘錄中的內(nèi)容，除保密條款和排他性條款之外，主要作為投融資雙方下一步協(xié)商的基礎(chǔ)，對雙方并無事實上的約束力。

五、盡職調(diào)查

立項批準(zhǔn)并簽署投資備忘錄之后，項目投資經(jīng)理、風(fēng)險控制團隊分別到項目企業(yè)獨立展開盡職調(diào)查，并填寫完成企業(yè)盡職調(diào)查報告、財務(wù)意見書、審計報告及風(fēng)險控制報告等材料，盡職調(diào)查認(rèn)為符合投資要求的企業(yè)與項目，項目投資經(jīng)理編寫完整的投資建議書。

六、投資決策

股權(quán)投資基金管理機構(gòu)設(shè)立投資決策委員會對投資項目行使投資決策權(quán)。投資決策委員會的設(shè)立應(yīng)符合關(guān)聯(lián)交易審查制度的要求，確保不存在利益沖突。通常，投資決策委員會由股權(quán)投資管理機構(gòu)的主要負(fù)責(zé)人、風(fēng)險控制負(fù)責(zé)人、投資負(fù)責(zé)人和行業(yè)專家等組成

七、簽署投資協(xié)議

投資決策委員會審查同意進行投資的企業(yè)或項目，經(jīng)法律顧問審核相關(guān)合同協(xié)議后，由授權(quán)代表與被投資方簽署“增資協(xié)議”或“股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議”等投資協(xié)議、“股東協(xié)議”或“合資協(xié)議”以及相關(guān)補充協(xié)議。

八、投資后管理

投資協(xié)議生效后，項目投資經(jīng)理具體負(fù)責(zé)項目的跟蹤管理，管理內(nèi)容包括但不限于企業(yè)的財務(wù)狀況、生產(chǎn)經(jīng)營狀況、重要合同等方面，以進行有效監(jiān)控，更要利用自身的業(yè)務(wù)特長和社會關(guān)系網(wǎng)絡(luò)幫助企業(yè)改善經(jīng)營管理，為企業(yè)提供增值服務(wù)，包括幫助企業(yè)規(guī)范運作、完善公司治理結(jié)構(gòu)、提供再融資服務(wù)、上市輔導(dǎo)及并購整合等，使企業(yè)在盡可能短的時間內(nèi)快速規(guī)范、成長、增值。

九、項目退出

項目退出是指當(dāng)所投資的企業(yè)達到預(yù)定條件時，股權(quán)投資基金將投資的資本及時收回的過程。股權(quán)投資基金在項目立項時，就要為項目設(shè)計退出方式，然后隨著項目進展及時修訂。具體的退出方式包括上市轉(zhuǎn)讓或掛牌轉(zhuǎn)讓退出、股權(quán)轉(zhuǎn)讓退出、清算退出。

股權(quán)投資流程立項時都需要注意什么呢?首先是對項目的收集，之后在對項目立項時要經(jīng)過基金會立項委員的同意，在經(jīng)過同意之后就會進行審批，審批結(jié)束之后就可以對投資進行決策了，但是在立項之初，一定要對項目的材料收集做到全面，因為這是立項之本。

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